我国项目常见发包方式优劣之探讨

张维国

摘 要：随着全球经济的快速发展，建筑工程项目的发包方式在不断增加，具有不同特点的不同的发包方式会给业主带来不同的影响。因此，业主选择适合自己的发包方式十分重要。通过详细介绍国内外不同的发包方式，探讨了其特点和可能给业主带来的不同影响，以期为业主在发包方式的选择上提供一定的参考价值。

关键词：工程项目；建设周期；投资风险；咨询工程师

中图分类号：F284 文献标识码：A 文章编号：2095-6835（2014）19-0109-02

要想探讨工程项目的发包方式，就要系统地了解国内项目的开发建设周期，了解在项目的不同阶段会涉及哪些内容。业主可根据项目的特点和融资方式确定项目的发包方式。随着我国经济的发展，项目数量在不断增加，工程的复杂程度也越来越大，投资、融资的渠道也在多样化。目前，国际合作和国际竞争项目越来越多，单一的承、发包模式已无法适应社会发展的需要。因此，我们需要根据项目的复杂程度、投资额度、建设周期、企业属性、企业的投资实力和运营能力等选择适当的工程承、发包方式。

1 我国工程开发周期的分段

1.1 项目建议书阶段

项目建议书是拟建项目单位向国家提出的要求建设某一项目的建议文件，是对项目建设的设想。目前，我国在审核项目时实行核准制和备案制，被划入核准的项目需要提供项目建议书。

1.2 可行性研究阶段

“管理就是决策”。工程项目投资具有高风险、高回报的特点，而对项目开发成本影响最大的因素就是企业领导者的决策——对于项目开发企业而言，决策不当或决策失误所造成的损失是难以估量的。目前，房地产市场处于泡沫时期，土地成本和建设成本居高不下，这对于中小型公司而言，如果在一两个大型项目中出现研究失误或定位不准，就可导致公司资金链紧张或断裂。项目的可行性研究是指从市场、技术和经济等多方面分析、预测项目前景，综合评价项目整体，帮助企业透彻、清楚地了解市场和项目本身的特点、定位，从而规避投资风险的研究方式。

1.3 设计阶段

设计阶段分为初步设计、技术设计和施工图设计三部分，开发商可根据工程需要选择不同的组合方式。研究结果表明，项目的初步设计阶段对工程造价的影响程度为75%，施工图设计阶段对工程造价的影响程度为25%～35%.

1.4 建设准备阶段

工程开工建设之前，应切实做好各项准备工作，包括组建项目法人或项目部、“三通一平”或提供更完善的现场条件、依次开展监理单位和施工单位的招标工作、办理施工许可证。

1.5 施工和安装阶段

施工阶段是将抽象的施工图纸变成实体的过程，是工程质量实现的关键环节，工程中的大部分质量问题均出现在施工阶段。

1.6 竣工验收阶段

工程竣工验收中应全面考核建设工作，竣工验收是决定工程建设能否投入使用的最后一道工序，是考核建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤，是由投资成果转入生产或使用的标志，也是房地产开发企业进入成本、利润核算环节的标志。

2 我国采用的工程发包模式

2.1 平行发包模式供应商，并分别与各方签订合同的发包模式。该模式在国内较为常见。由于专业的项目开发企业具有强大的工程管理能力和具备多方面的战略合作伙伴、供货商，所以，这些企业积极采用该模式以达到加快工程进度、控制工程质量和工程投入的目的。此外，一些中小型私营企业也运用了该模式，这样可增强其对总包的谈判能力，并去除一些利润点较高的发包专业。

平行发包模式的特点有以下5点：①有利于缩短工期。平行发包通过将设计阶段与施工阶段部分搭接缩短建设工期。②有利于质量管理。③有利于项目业主择优选择承建单位。在平行发包模式中，项目会被分解成一个个较小的部分，这样会使参与单位增多，从而使业主可在更大的范围内选择承建单位。④由于合同数量多，导致建设工程的组织协调工作量增大。⑤投资控制难度大。由于合同内容多，导致需要控制多项合同的价格。

2.2 设计或施工单独发包模式

设计或施工单独发包模式，即国内意义上的总承包模式，是国内应用最广泛的发包模式之一。为了避免因采用平行发包而产生的协调工作和责任纠纷，许多业主包括国企和政府管理部门更倾向于该模式。

设计或施工单独发包模式的特点有以下6点：①有利于建设工程的组织管理。采用该模式的合同数量较少，有利于业主管理合同和协调工作。②有利于投资控制。③有利于质量控制。由于设计或施工总、分包单位之间建立了内部的责、权、利关系，所以，采取该模式可增加一层质量监控体系。④有利于工期控制。由于设计或施工总包单位在工期控制上具有积极性，所以，采取该模式便于总体进度的协调控制。⑤建设周期较长。这主要是因为没有形成设计与施工的搭接，同时，招投标所花费的时间也较长。⑥设计或施工单独承包的总包价较高。这主要是因承包市场的竞争不激烈和分包管理费较高而导致的。

2.3 项目总承包模式

所谓的“项目总承包模式”，是指业主将工程设计、施工、材料和设备采购等任务全部发包给一家承包公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向项目业主交出一项已达到使用条件的工程项目。采用该模式发包也称为“交钥匙工程”。目前，由于国内大型项目的设计、采购和施工联合投标案例越来越多，所以，使用世界银行贷款、国际投资的项目中经常采用该模式。

项目总承包模式的特点有以下6点：①合同关系简单，组织协调的工作量小。业主与总承包单位之间只有一份主合同，合同关系被大大简化。②建设周期较短。因设计和施工由一个单位统筹安排，使设计与施工可相互搭接。③有利于投资控制。④招标、发包工作难度大。由于包含的内容和条款较多，导致合同条款不易确定，易造成合同纠纷。⑤业主的选择范围小。由于承包范围大、介入项目时间早、工程的未知信息量大等因素，导致承包方要承担较大的风险，而具备此能力的承包单位相对较少。⑥质量控制难度大。采用该模式不易达到全面、具体和准确的质量标准和功能要求，质量控制标准的约束性也会受到影响；“他人控制”机制薄弱。

2.4 项目总承包管理模式

所谓的“项目总承包管理模式”，是指业主将项目建设任务发包给专门从事项目组织管理的单位，再由该单位分包给几个设计、施工和材料设备供应单位，并在实施中进行项目管理。该模式适用于技术复杂、专业性强和投资额度大的项目，例如发电厂、机场和炼油厂等。在业主要求从立项开始到交付使用的全过程都交给专业人员进行管理时，业主在立项阶段往往不能明确地表达自己的要求，导致问题变得复杂化，且以设计为主的专业人员的业务知识不足，难以在施工过程中对为数较多且技术复杂的专业承包商进行管理。基于此情况，产生了以项目技术管理为主要方向的业务机构——咨询工程师，他们为了满足项目的功能要求，采用了多种发包方式，例如成本+费用合同、总发包合同和目前流行的多种管理型发包合同。这些做法在保证工程项目的按计划投资、质量、工期和功能等方面都取得了不同程度的效果。该机构通常包括多个项目经理部和项目主任。

项目总承包管理模式的特点有以下3点：①项目总承包管理模式与工程项目总承包模式类似，该模式对合同管理、组织协调工作比较有利，对进度和投资控制也比较有利。②由于项目总承包管理单位与设计单位、施工单位是总包与分包的关系，所以设计单位和施工单位才是项目施工的基本力量。③项目总承包管理单位的经济实力一般较弱，且承担的风险相对较大，因此，在实际中采取该模式时应持谨慎态度。

2.5 CM模式、BOT模式和Partnering模式

CM模式的全称是“Fast-Track-Construction-Management”，是指在施工设计结束之前，当工程某部分的施工图纸已设计完成时，率先进行该部分的施工招标工作，从而使该部分工程在项目设计阶段便开始运行。根据合同可将CM经理分为代理型CM模式和风险型CM模式。

CM模式适用于建设规模较大的工程项目，当工程某部分的施工设计完成时，就可先进行该部分的施工招标工作，从而使这部分工程较早地运行，比如适用于现代化的高层建筑或智能化大厦。

BOT模式（Build Operate Transfer）即“建设—经营—转让”模式，是十几年来在国际承包市场上常见的一种带资承包方式，通常由一国政府与外国承包单位签订合同，由承包公司负责完成项目的设计、施工，并提供全部或部分投资，工程完工并投入服务后，由承包公司负责经营和管理，多年后转让给该国政府。BOT模式适用于大型、资本密集的基础设施建设项目中，例如道路、桥梁、铁路和发电厂，这些项目规模大、建设周期长、投资金额大。此外，该模式多存在于融资项目，涉及的利益主体较多。目前，国内一些地方政府为了快速提升投资环境和配套能力，在自身资金缺乏和管理能力不强的情况下，采用了BOT模式融资建设一些大型的基础设施或经营项目。

Partnering模式是一种新的建设项目管理模式。它是指项目参与各方为了取得最大的资源效益，在相互信任、相互尊重和资源共享的基础上达成的一种短期或长期的相互协定。这种协定突破了传统的组织界限，在充分考虑参与各方的利益基础上，通过确定共同的项目目标，建立工作小组，及时沟通以避免发生争议和诉讼现象，共同培育相互合作的良好工作关系，共同解决项目中的问题，共同分担风险和成本，以促使在实现项目目标的同时保证参与各方目标利益的实现。Partnering模式的基本要素包括信任、承诺和共享。它要求在项目参与各方之间建立一个合作性的管理小组，该小组着眼于各方的共同目标和利益，并通过实施一定的程序确保目标的实现。此外，Partnering模式还强调解决问题的效率，从而避免发生诉讼现象。

这3种模式均从国外引进，在国内属于不常采用的模式。

〔编辑：张思楠〕

平行发包是指业主将建设工程的设计、施工和材料设备采