学位论文数字化资源建设现状与分析

刘 阳

（东北大学图书馆，辽宁 沈阳 110819）

学位论文是指高校学生为取得学位资格在导师指导下完成的学术研究型论文。目前，作为灰色文献的学位论文已经成为高校图书馆重要的特色馆藏之一。随着网络信息技术的发展和普及，学位论文从最初的单纯印刷版收藏方式逐步过渡到电子文本馆藏阶段。因此，学位论文数字化资源建设受到人们越来越多的重视，合理而有效地建设学位论文数字化资源是发挥其文献价值的可靠保障。

1 学位论文数字化资源开发现状

1.1 高校自建学位论文数据库

国务院1981年颁布的《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》中明确规定：“已通过的硕士学位和博士学位的论文，应当交存学位授予单位图书馆一份[1]。”由此，各高校对本校的学位论文开始科学而系统地收藏和管理。这一段时期的学位论文收藏以纸本为主。2000年前后，各高校开始收集软盘或光盘形式的电子版学位论文。此后几年中，以自行开发或者购买技术等为手段各高校陆续建设起自己的学位论文系统，对本校的学位论文资源进行数字化转换。

由表1可知，目前在我国高校内部已经形成了相对完善的本校学位论文数字化资源。除香港大学对校内外用户提供免费的全文浏览下载外，其他高校均根据自己的标准将对外开放程度划分为：校园网用户有权使用文摘和全文信息、校园网用户有权使用文摘信息、校内外用户均可使用文摘信息、校内外用户通过授权可使用全文信息等。收藏类型以博硕士论文为主，其中清华大学学位论文数据库不仅收藏了本校博硕士论文，同时还收藏了博士后研究报告和学士论文；港台地区高校的学位论文收藏年限较大陆地区跨度大，香港大学收录了1941年以来的大部分学位论文信息。由此，我们可以发现我国各高校对于早期论文的回溯持有不同的态度，这直接影响了数据收集的完整性，同时由于涉及版权等问题，各高校图书馆学位论文数据库中的论文都不能保证获得所有全文信息。

表1 国内12所高校自建学位论文数据库

1.2 商业性学位论文数字化资源

国家科技部于上世纪80年代就提出要建立我国学位论文的收集、整合和共享服务体系。目前我国商业性学位论文数字化资源服务体系已经形成了一定的规模并展开了相应的服务[2]。其中几个主要的学位论文数据库为广大读者和用户检索并获取学位论文全文提供了有力帮助。常用的中文数据库有：中国优秀博硕士学位论文全文数据库（CNKI）、中国学位论文全文数据库（万方）、CALIS高校学位论文数据库、中文学位论文库（NSTL）；外文数据库有：PQDT（ProQuest Dissertation&Theses）、NDLTD （the Networked Digital Library of Theses and Dissertations）、OCLCWorldCat-Dissertations等。

由表2可知，中国优秀博硕士学位论文全文数据库和中国学位论文全文数据库在国内高校的影响力较大。中国优秀博硕士学位论文全文数据库作为中国知网平台的重要部分以其高查全率、查准率和便捷完备的功能得到用户的认同，因此它已经成为包括港台地区在内的各地高校必备的学位论文数据库；除了港台地区大学外，内地各高校也均购买了中国学位论文全文数据库。在外文学位论文数据库的选择方面，各高校图书馆均购买了PQDT数据库；其中近一半的高校购买了NDLTD博硕士论文网络数字图书馆和OCLC成员馆可用学位论文目录数据库。PQDT作为全球性的学位论文资源数据库以其多语言支持、多功能检索以及全文收藏量大等优点在我国的高校用户中得到了广泛的支持。与之相比，NDLTD和OCLC在资源覆盖区域以及使用费用方面占有一定的优势，其中甚至包含了香港及台湾的学位论文数据资源，但是其文摘和可获取全文量均不能满足用户的需要，因此只能作为对国外学位论文的补充型资源[3]。

2 学位论文数字化资源利用现状分析

2.1 学位论文数据库的使用情况

通过可获取手段来分析学位论文数字资源的利用情况，可以帮助我们了解和分析该数字资源建设的价值和意义，对未来的工作具有一定的指导意义。笔者利用CNKI数据库平台，将该平台上收录的以“东北大学”为作者单位的学位论文与期刊论文进行比对，以期了解学位论文数字化资源的利用情况。

表2 国内12所高校图书馆购买商业性学位论文数字化资源情况

表3 CNKI收录东北大学学位论文与期刊论文的使用情况比较（截至2013年3月）

表4 CNKI收录东北大学学位论文被引频次（截至2013年3月）

由表3可知，CNKI收录的东北大学博硕士学位论文总篇数为7676篇，其中包括博士论文全文和优秀硕士论文全文，收全率为96%，相对期刊论文99%的收全率偏低。学位论文总量大约为期刊论文总量的1/5。其中优秀硕士论文的收藏数量约为博士论文的7倍。下载频次可以显示出用户通过阅读文摘信息对该篇论文产生兴趣的程度。由表3得知，博士学位论文的下载频次最高，其次是期刊论文，硕士学位论文最低。而被引频次由高到低依次为期刊论文、博士学位论文、硕士学位论文。由此可见，虽然期刊论文的被下载频次不如博士学位论文，但是期刊论文的最高被引频次是博士论文的3.6倍，是硕士学位论文的21倍。

被引频次是一种非常有效的评价科学研究的依据。它的高低可以体现文献的最终使用价值。表4显示在CNKI所收录的7676篇东北大学博硕士学位论文中，1965篇论文被引用至少1次。其中被引频次在100次以上的仅有1篇；306篇学位论文被引1次以上，1658篇学位论文被引1次。也就是说，只有约1/4的学位论文被至少引用1次，5711篇学位论文为零被引。这种现象是很多因素造成的，其中包括学位论文作者的研究深度、刊载引用论文的期刊影响力度等因素。不容忽视的是，虽然学位论文作为研究人员了解学术领域各个学科前沿动态的风向标，但其最终使用价值并没有预期的理想。因此，在不断开发学位论文数字化资源的同时，我们应该更关注它的最终情报价值。

2.2 学位论文的著作权问题

学位论文资源的有效利用远比它的收藏有价值。然而，我国学位论文的著作权归属问题是长期以来妨碍其资源传播与使用的障碍。在国内现行的与著作权相关的法律条文中始终没有明确作为未公开发表的灰色文献——学位论文著作权的归属问题[4]。

笔者对12所高校图书馆网站进行调查发现，各图书馆对于学位论文的著作权问题各自采取了不同的处理方法。在学位论文作者向学校图书馆提交自己的论文时，与校方有明确版权协议声明的有北京大学、上海交通大学、武汉大学、澳门大学和台湾大学图书馆。其中，武汉大学图书馆将学位论文授权协议书直接放在学位论文提交页面，方便论文作者直接下载填写，其语言简洁，格式规范，条理清晰，意义明确，具有一定的代表性；在图书馆网站上，正式向读者声明版权保护的有澳门大学和香港大学图书馆。此外，一些大学图书馆采取推迟发布信息、拒绝校外访问或者只提供文摘信息等强制性方式进行版权保护。

目前我国一些高校图书馆在学位论文的收藏和管理过程中，虽然已经开始对于学位论文著作权的认识和保护问题有所了解并采取了相应的措施，然而学位论文著作权保护的问题不仅存在于作者和学校一方，同时也存在于学校与读者一方，至今我们在统一授权、版税分配及相关法律方面仍没有规范的管理。如何在明确和保护学位论文著作权的基础上进行最大化的信息资源传播与共享是我们仍需要思考的问题。

2.3 数据库各有特色和优势

笔者以东北大学博硕士学位论文在中国学位论文全文数据库和中国优秀博硕士论文全文数据库中的收录情况进行对比发现，万方中国学位论文全文数据库收录的东北大学学位论文共53777篇，其中34745篇有全文的论文大部分发表于2005年后，最早收录的论文年代为1988年。其中收录的1988～1998年间的东北大学学位论文有3209篇；中国优秀博硕士论文全文数据库收录东北大学学位论文7676篇，均有全文，其中收录的最早年代是1999年。也就是说，中国学位论文全文数据库的收录年限和收录内容远远大于中国优秀博硕士论文全文数据库。而中国优秀博硕士论文全文数据库检索页面的列表设计清晰合理，其中被引频次和下载频次的排序功能是该库的亮点。

通过对比，笔者发现各个数据库均有自己的特色和优势，库与库之间存在着数据的补充和功能的互补。然而，同类数据库间大量的重复数据也是我们不容忽视的问题。

3 学位论文数字化资源利用探索

3.1 完善学位论文著作权的建议

学位论文数字化资源的传播与其著作权的合法保护之间的关系是密不可分的。目前我国对于学位论文著作权问题并没有给出相关的法律依据和规定。由于学位论文是研究生在国家提供科研条件和资金资助的高校里由导师指导完成的研究成果，因此研究生在答辩后离校前通常被要求向学校提交学位论文电子版，该数据将被收录到学校图书馆的学位论文数据库中保存。

在此项工作的实际操作过程中，各个高校和研究院所提供的版权授权书没有统一规范，格式和内容各不相同，其中涉及的论文被使用方式和范围也有很大的区别。通常论文作者与学位授予学校签订授权协议，同意学校在本校对学位论文进行利用和检索，但是其中并未涉及学校可以有偿或无偿使用其学位论文和全文的公开说明。因此，在学位授予单位向国家学位论文收藏单位上传学位论文数据信息的过程中所产生的授权形式受到一定的质疑。

熊咏梅和程结晶认为，由于目前学位论文数量不断增长，论文被复制的数量和价格无法确定，以及没有统一的操作形式使得直接授权模式、代理授权模式和要约授权模式等学位论文著作权管理模式不能得到统一而满意的实现。因此，修订《著作权法》中的法定许可制度可以帮助解决学位论文著作权问题[4]。首先，应该尽早在《著作权法》《著作权集体管理条例》中补充有关学位论文著作权的相关法律法规。将属于未发表作品的学位论文用于公益服务之外的机构并进行有偿服务的相关问题用法律的形式进行规范。同时，统一规范学位论文版权授权协议书，将具体的授权方法和内容详细陈列。学位授予单位应要求在研究生离校前由论文作者、导师和学校三方共同填写统一格式的授权书，包括本校收藏使用授权和向国家学位论文数据库提供数据并使用授权。

此外，国家还应该出台统一的版税分配制度，按照论文被使用的时间和数量给出明确的规定。在授权协议签署的过程中，明确学位论文作者与数据库出版单位之间的资金额度分配。同时，为了提高学位论文数据库版权管理的效率并降低成本，可以进行学位论文网络授权系统，统一签订授权许可并计算服务费用[2]。

3.2 共建共享学位论文资源

1984年以来，我国已经形成了3家法定的学位论文馆藏中心——中国科技信息研究所、国家图书馆和中国社会科学院文献信息中心，并先后建立了中国学位论文全文数据库、中国优秀博硕士论文全文数据库、CALIS高校学位论文数据库以及中国学位论文库等学位论文数字化资源。然而，我国学位论文资源服务体系中存在着管理分散、重复建设、畸形竞争和法律缺失的情况。我们应该在现有的资源基础上，汲取各库之长，发挥各库优势，在国家层面将分散的数据收集整合，从而达到最终的共享服务，实现我国学位论文服务体系的健康发展以及其资源的有效利用。

目前，我国现有的学位论文服务体系还没有将港澳台地区的学位论文纳入数据收集范围，这部分学位论文数字化资源的欠缺必将影响我国学位论文整体资源的完整性。通过调查，笔者发现在上海交大图书馆的数据库中可以检索到香港大学的学位论文，在复旦大学图书馆的数据库中不仅可以检索到香港大学的学位论文，而且还可以检索到台湾地区的学位论文。这种现象说明目前国内一些高校图书馆已经在扩大本校的学位论文信息资源方面做出了积极的思考和行动。与香港和澳门地区相比，台湾地区的数字化学位论文建设已经相当成熟，通过参与共建的免费使用和参与联盟付费两种方式实现共建共享学位论文资源，并面向全球开放资源。此外，港台地区还进行了商业性的区域学位论文共享建设。近年来，我国学位论文的数量以每年超过50万篇的速度增长，我们需要高效有力地管理这些丰富的文献资源，使它们得到最充分的开发和使用。在原有的几个学位论文收藏服务机构基础上可以建立一个内容更加丰富、种类更加全面、数量更加完整、检索更加精准的共建共享服务平台。与港澳台地区进行协商和沟通，将他们的学位论文资源纳入我们的区域联盟共建体系，最大化实现我国学位论文的共享服务，使学位论文文献资源的服务和开发能够达到统一、标准、系统和完整。

[1] 陈传夫，符玉霜，孙凯.我国学位论文服务模式调查与服务机制创新[J].图书馆，2008（4）：59-62.

[2] 杨少萱，褚汉启.我国博硕士学位论文的服务模式及版权问题探索[J].图书情报知识，2011（2）：44-49.

[3] 何怡.中外网上学位论文数据库的检索与利用[J].图书馆工作与研究，2011（2）：44.

[4] 熊咏梅，程结晶.学位论文著作权集体管理模式分析[J].图书情报工作，2010（11）：67-71.

[5] 刘雅琦.港澳台学位论文数据库建设现状及分析[J].图书馆理论与实践，2009（1）：37-40.