关于对实施廉洁风险防范管理工作的实践与探索

李希民

廉洁风险防范是预防腐败的一条新思路，把廉洁风险防范贯穿于企业生产经营和管理之中，是一项重要举措。多年以来，胜南社区党委全面实施廉洁风险防范管理工作，充分认识廉洁风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉洁风险点，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉洁风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

一、实施廉洁风险防控管理工作的背景

基于贯彻落实上级精神的需要。国资委、集团公司以及管理局党委逐级从上到下安排部署廉洁风险防范管理工作，管理局党委在安排试点单位取得一定经验的基础上，在全局范围内全面开展廉洁风险防范管理工作，为了进一步贯彻落实上级对廉洁风险防范管理工作的安排部署，胜南社区纪委以“实施廉洁风险防范管理工作的实践与研究”为课题，结合社区实际，在社区范围内运行廉洁风险防范管理工作，并进行探索和研究。

基于当前反腐倡廉形式的需要。从目前反腐倡廉形势看，单从事后查处和处理，已经不能适应当前反腐倡廉形式是需要，要做到事前控制，事前预防，事前提醒，就必须找到一条有效地、实用地、切合实际地预防形式。组织运行廉洁风险防范管理工作是目前较为实际、管用的预防形式，为此，社区纪委决定开展廉洁风险防范管理工作。

基于社区廉政建设工作的需要。社区党风建设和反腐倡廉工作都是在按部就班的运行常规性工作，工作的效果不明显，逐步走入了工作瓶颈。为寻找廉政建设工作创新的突破口，加大党风建设和反腐倡廉工作的力度，以开展廉洁风险防范管理工作为抓手，延伸到各个领域、各个部门，加强监督和监管力度，为提升和促进社区党风建设和反腐倡廉工作起到助推作用。

二、廉洁风险防控管理工作的运行情况及效果

（一）确定廉洁风险防范管理工作内容及循环运行程序。廉洁风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉洁风险，以防范廉洁风险作为核心内容，通过PDCA循环对防范工作实施质量管理的预防腐败工作长效机制。概括来讲，廉洁风险防范管理“防范的是廉洁风险，管理的是防范工作”。主要内容就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，并按照计划、执行、考核、修正“四个环节”有序实施。

（二）全面实施运行廉洁风险防范管理循环工作。一是全面梳理职权。按照“谁行使、谁清理”的原则，重点围绕领导干部以及管人、财、物等重点岗位人员，从上至下全方位“扫描”，做到人员不全面不放过、权力不明晰不放过、责任不清楚不放过、内容不完整不放过，采取编制岗位职权目录，确保权力名称、涉及领域、用权依据、制约情况“四个准确”。对清理审定的各项职权，以“内容合规、形式简明、操作方便”为标准，以物业、教育、卫生、老年等四个系统。重新绘制权力运行流程图，做到一个管理系统编制一个业务流程、一个管理岗位编制一个工作流程。

二是深入排查风险。组织力量对近年来发生的违纪违法案例进行剖析、对党风建设中常出现的问题进行研判，提出以思想道德、岗位职责、制度机制的风险为排查重点，采取自己找、领导提、群众帮、集中评、组织审，突出在发生过违规违纪问题的岗位查找、在容易发生腐败行为的领域查找、在权力运行的具体环节查找，力争查清思想上的隐患、查准制度上的漏洞、查全监管上的盲区。通过全方位查找风险、深层次识别风险、严把关审定风险，最终确定930多个风险点，并逐一标注在运行流程图上，做到流程清晰简明、风险一目了然。

三是分类评估管控。在找全找准风险点的基础上，根据发生违规违纪行为的可能性以及可能导致的后果，分别评定出高风险（即发生时会违反党纪国法，产生严重不良后果的）、一般风险（即发生时会违反上级有关规章制度，产生较为严重不良后果的）、低风险（即发生时会违反本单位有关规章制度，产生一定不良后果的）“三个等级”。目前，社区共评定高风险214个、一般风险326个、低风险390个。实行分类管控，对高风险的权力行使由单位主要领导负责管控，对一般风险的权力行使由分管领导负责管控，对低风险的权力行使由直接领导负责管控，做到分级管理、责任到人、管控有力。

（三）运行廉洁风险防范管理工作取得的效果。一是对党员干部的监督不断规范。廉洁风险防范工作的运行，做到了纵向到底，横向到边，无缝隙监督检查，哪里有利益、哪里就有监督；哪里有权利，那里就受到监控。使党员干部自觉养成了按制度办事、按规矩用权的良好习惯。

二是领导干部的执行力得到提升。廉洁风险防范工作的运行，领导干部的执行力不断加强，对上级和社区安排的工作以及各项制度的执行都得到了贯彻落实，避免了有制度不执行，逾越制度办事，违反制度办事的现象。

三是领导干部的廉洁从政意识得到加强。廉洁风险防范工作的运行，领导干部自觉习惯在监督和约束下工作，权力运行在阳光下，“不怕晒、不怕凉”，为民服务、为民做事的意识不断加强，廉洁从政逐渐成为社区领导干部的行为习惯。

四是社区党风建设工作不断促进。廉洁风险防范工作的运行，是社区党风建设工作新的突破点，持之以恒抓制度执行规范，坚持不懈抓教育引导，严细认真抓监督到位，切实筑牢拒腐防变“防护墙”， 领导干部执行力、廉洁自律意識、自觉接受监督意识等都在不断加强，促进了党风建设和反腐倡廉工作。实现了党员干部全年无违法、无违纪，为社区和谐、稳定、发展创造了良好的政治环境。

三、廉洁风险防范管理工作存在的难点和问题

一是各级党员干部对廉洁风险防范管理工作认识不够，推进廉洁风险防范管理工作的难度加大。

二是对思想道德风险缺乏有效预防和监控措施，存在“四不够”，即：理想信念不够坚定；人生价值观不够端正；为基层和群众服务的思想树立的不够牢固；工作责任性不够强等等。以上廉洁风险点尽管每个工作人员都能毫不费力的查找出来并且堂而皇之的列入防范范围，但仅仅是“查找”和“列入”而已，能真正入脑入心并注意有效防范的人相对较少。

三是廉洁风险防范管理在监控环节流于形式。由于业务工作的专业性强的特点，造成“不易监控”；违反程序规定，但不易发现，造成事实上“难以监控”；权力运行中，由于各方面原因，变通处理，造成“不好监控”；对不履行监控职责，监管不到位，造成“疏于监控”。

四、运行廉洁风险防范管理工作的措施和对策

开展廉洁风险防控是从源头上防治腐败的重要举措，是反腐倡廉工作实践的客观需要，是落实党风廉政建设责任制的必然要求。在深入推进廉洁风险防控中，要做到“四个到位”、抓好“三个结合”、建立“三大机制”，确保廉洁风险防控工作取得实效。

（一）做到“四个到位”，确保廉洁风险防控工作任务落实。一是思想认识到位。要把全面推进廉洁风险防控工作作为构建惩防体系建设的重要举措，充分认识其重要性和紧迫性，通过广泛宣传动员、明确目标任务、结合工作实际、创新工作举措，组织开展好廉洁风险防控工作。

二是组织领导到位。推进廉洁风险防控工作，关键在领导。因此，领导干部要带头查找单位和个人的廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好分管范围内的廉洁风险防控工作。相关职能部门要认真落实主体责任，自觉把风险防控工作融入部门业务和管理工作中。

三是梳理排查到位。从规范权力、梳理权力清单入手，查找每一项权力所存在的廉洁风险，是风险防控的基础性工作。因此，要根据业务和权力运行流程，认真查找、排查和梳理廉洁风险。

四是防控措施到位。紧紧围绕权力运行的重点部位和关键环节，针对排查出的风险点，建立健全相关制度，加强制度执行情况的监督检查，切实提高制度的执行力。同时，要将加强信息系统的应用与开发作为防控措施的支撑，逐步建立“制度+科技”的风险防控机制，最大限度减少和杜绝风险发生的可能。

（二）抓好“三个结合”，确保廉洁风险防控工作取得实效。一是要与中心工作紧密结合。廉洁风险防控工作作为反腐倡廉建设的重要抓手，必须始终坚持围绕中心、服务大局来开展，事关中心工作的各个领域、各个层面，总是较多涉及到权力的行使，发生风险的可能性也较大。廉潔风险防控就是要融入到经营管理和业务流程之中，进一步完善防控措施，使各项工作职责更加清晰、工作流程更加规范，实现风险防控与中心工作的相互促进、协调发展。

二要与岗位工作紧密结合。推进廉洁风险防控工作，必须立足于本职岗位，与业务工作紧密结合，否则就成了“空中楼阁”。只有从岗位职责和业务工作出发，规范业务工作各环节的权力配置、权力行使和权力监督，才能把握廉洁风险防控工作的着力点，避免出现风险防控与实际工作各行其道的现象。

三是与日常工作紧密结合。要将廉洁风险防控作为纪检监察部门的日常工作，与教育、制度、监督等工作有机结合，使风险防控日常化，从而增强廉洁风险防控工作的生命力和影响力。

建立“三大机制”，确保廉洁风险防控工作持续深化。

一是建立廉洁风险防控预警机制。结合工作实际，通过信访、审计、业务公开、效能监察等多种形式，定期分析廉洁风险防控工作形势，建立健全廉洁风险防控排查预警机制。结合一个时期、一个阶段重点工作开展情况，群众反映的热点问题、专项检查发现的突出问题等，实施即时预警和重点防控，落实廉洁风险防控措施。

二是建立廉洁风险防控责任机制。将廉洁风险防控责任落实到党风廉政建设责任制要求之中，根据风险内容和不同等级，实行逐级负责制。对风险等级较高的权力，由主要领导负责；对风险等级一般的权力，由分管领导负责；对风险较低的权力，由职能部门领导直接管理和负责，形成一级抓一级、层层抓落实的工作局面。

三是建立廉洁风险防控监督检查机制。将廉洁风险防控工作作为党风廉政建设责任制和惩防体系检查考核的重要内容，不定期进行检查考核，及时协调解决存在的问题，督促抓好风险点、风险等级调整和防控措施优化，实现对廉洁风险防控工作的持续改进、循环提升。