家具产业技术、对外贸易及利润的动态关系分析

程宝栋，刁 钢

（北京林业大学 经济管理学院，北京 100083）

0 引言

改革开放以来，中国家具产业主要是以出口导向型的产业发展策略为主，利用本国廉价的劳动力比较优势，实现了产业出口的快速扩张。伴随国内生产成本的不断上涨以及国际市场不稳定因素的不断增多，我国家具产业面临着较强的转型升级压力。中国家具产业的出口导向型发展模式能否顺利推动家具产业技术升级？家具产业技术升级是否会促进中国家具出口质量的提升？“出口学习”理论认为，出口企业可以向海外市场的消费者、供应商和竞争者学习，面临着比国内市场更大的压力，所以对外贸易可以提升企业的技术能力和生产效率。Tang（1998）给出了一个关于发展中国家出口和技术的概念模型。该模型认为发展中国家在出口过程中不断学习适应，根据需要选择合适的技术，在通过技术的吸收创新中促进出口。Tang的模型在发展中国家产生了较强的影响，成为很多国家发展产业与贸易的指导思想。然而，Tang的研究更多的停留在一种假设的基础上，并没有对理论模型进行验证。本文根据Tang的思想，建立技术与贸易的动态模型，用以分析中国家具产业技术与贸易的相互作用及发展趋势。

1 技术与对外贸易的动态模型

一国产业可以通过参与国际市场的竞争模仿和学习竞争对手的技术提升自身的技术水平和竞争力。同时，技术对促进贸易发展具有正作用，一般技术实力强的产业在海外竞争中具有优势地位，能占据更大的国际市场份额。根据技术与对外贸易的这种关系，本文尝试建立动态技术与贸易模型。

其中变量TRt为t时贸易水平、TCt为t时技术水平、πt为t时利润水平。方程1是技术方程，t时技术水平由t-1期的技术水平和贸易水平决定，参数α1为技术的增长率一般为正值，α2贸易对技术的贡献一般也为正值。方程2为贸易方程贸，t时贸易水平由t-1贸易技术水平、t时的技术水平和世界经济增长率rt决定。方程3为利润方程，有t时期的技术与贸易共同决定。

2 中国家具产业技术贸易模型估计

2.1 变量处理及数据描述

在技术变量的定量处理上，Fargberg(1988)用专利数量和研发费用代替技术，Hughes(1986)采用研发费用和研发人员代替技术。本文在处理家具产业的技术变量时，采用了多指标评价法。本文采用了1998～2008年的10个相关指标，即科技企业数占企业总数比重、科技人员占从业人员总数的比重、研发费用占主营收入比重、科技活动经费占主营收入比重、新产品占工业生产总值比重、新产品销售收入占主营业务收入比重、微电子控制设备占生产设备原值比重、企业自筹科研经费比重、新产品开发费用占科研经费的比重、专利增长率。以上指标的原始数据来源于国家统计局《中国科技统计年鉴》中规模以上（总产值超过500万元以上的企业）家具企业数据。关于家具产业出口贸易变量，本文采用了4个指标，即中国家具出口总额、中国家具进出口比、出口美国占中国家具出口总额比重、中国家具在美国市场的占有率。以上指标的原始数据来源于联合国商品贸易统计数据库。

2.2 技术与贸易模型的回归分析

对数据进行主成分分析后，利用主成分得分对模型中的参数进行估计。本文运用了最小二乘法进行参数估计。

方程1的估计结果：

方程2的估计结果：

方程3两边取对数，然后对方程进行估计：

式（2）是对技术方程回归的结果，回归的拟合度并不是很高，参数的数值与假设相符。但是贸易对技术的贡献并不显著，这与大多数研究结果相一致。式（3）是对贸易回归的结果，回归的拟合度达到了0.9956，但是技术对贸易作用是一个负值（-0.0476），说明中国家具产业的技术水平在国际竞争中处于劣势。式（4）是对利润方程的估计，技术对利润的弹性没有通过t检验。回归的结果证明在中国家具产业中贸易对技术的促进作用不是很明显，同时技术对贸易反而有一个负的作用，技术对利润的影响也不是十分显著的。

2.3 中国家具产业技术与贸易关系以及形成原因

实证分析的结果说明，在中国家具产业中贸易对技术没有显著的促进作用，即“出口学习”现象并没有出现。反而技术对对外贸易具有一个微弱的副作用，说明中国的家具产业在技术能力上还是比较落后，在国际竞争中处于劣势地位。中国家具产业的这种发展模式跟Tang模型中发展中国家产业发展的技术贸易路径——重视发展对外贸易而对技术重视程度不够，基本一致。这种发展模式产生的根源在于产业的盈利结构，由于对外贸易企业只需利用廉价的劳动力扩大生产规模通过出口来实现产业利润。这点可以从利润函数回归的回归结果看出，贸易对利润的弹性高达2.2898，而技术对理论的弹性只有0.2113。比较优势理论是导致中国家具产业技术与贸易发展模式形成的根本原因。中国家具产业在国际竞争中拥有劳动力优势而技术薄弱，诱使产业充分利用优势资源，对技术的重视程度不够。Tang在分析技术与贸易关系中认为，在发展对外贸易中能逐步提升产业的技术能力，从而使国际竞争力得以提升。在中国家具产业，这种由贸易导致的技术提升现象是存在的，但是这种技术的发展过于被动，只不过是对竞争对手的技术模仿，对提升国际竞争力并没有积极的作用。

3 中国家具产业技术、对外贸易及利润关系及趋势分析

通过建立动态的技术与贸易模型，分析了家具产业技术与对外贸易的关系。论文利用该模型进行模拟，通过模拟结果从更直观的角度分析技术与对外贸易关系，技术、贸易和利润的关系，预测技术、贸易的发展路径及利润路径。

3.1 中国家具产业技术、贸易和利润趋势模拟

通过回归分析得到了技术、贸易和利润方程，把方程写成以下形式：

把技术和贸易在1998年的真实水平带入到式（5），通过迭代可以得出1998～2009年的技术、贸易和利润关系。图1的三个坐标轴分别表示技术、贸易和利润。其中“+”表示技术、贸易和利润的真实值，“*”表示根据模型的模拟值。通过观察观察可以发现1998～2003年中国家具产业整体发展并不是很快，2003年以后整个产业快速发展。图2是图1的俯视图，描述的技术与贸易的关系，横轴是技术水平，纵轴是贸易水平。从图中可以观察到，技术与贸易在开始的阶段发展很慢，然后进入一个快速发展的阶段。但是技术对贸易的作用有减弱的趋势，即技术、贸易曲线由陡峭变得平缓。图3是图1在技术与利润平面的投影，其中横轴是技术，纵轴是利润。在图3中可以发现真实值中，技术对利润的作用趋势并不明显，说明回归结果的拟合度并不好——在利润方程中技术对利润的弹性并没有通过t检验。图4是图1在贸易、利润平面的投影，横轴是贸易，纵轴是利润。图4说明贸易与利润的拟合较好，并且贸易对利润的贡献大于技术对利润的贡献，因为图4的曲线比图3中的曲线陡峭。

图1 技术、贸易、利润关系

图2 技术和贸易关系

图3 技术与利润关系

图4 贸易与利润关系

从模拟分析的结果来看，中国家具产业技术、贸易发展趋势比较协调。但是技术对贸易的作用较弱，而贸易对技术的作用也是不明显的。同时通过分析发现，家具产业中对外贸易对利润的贡献较大，而技术对利润的贡献较小。

3.2 中国家具产业技术、贸易和利润趋势预测

通过模型分析了中国家具产业1998～2008年的发展趋势，在本部分将对中国家具产业的技术、贸易、利润未来5年的趋势进行预测。在利用式（5）进行预测首先要对外生变量世界经济增长率进行预测，然后把预测的结果带入式（5）对技术、贸易和利润进行预测。首先对1971～2010年的用0.2的加权系数对世界经济增长率进行一次指数平滑，然后对数据回归分析。图5中波动较大的是世界经济增长率的真实值，平滑以后数据的波动明显减轻。

设经济增长率回归方程为：

其中t为时间，rt为t时的世界经济增长率。

图5 世界经济增长率

回归结果：

通过式（7）然后世界经济增长率的预测结果带入式（5），即可对2011～2015年的技术、贸易和利润趋势进行预测。

图6 技术、贸易和利润关系预测

图7 技术与贸易关系预测

经过预测可以看出，在未来5年，中国家具产业的利润还会以较快的速度发展。但是，技术与贸易发展并不协调，虽然技术发展的速度快于贸易的速度，但是技术对贸易的促进作用变得越来越有限（见图7）。需要说明的是，本模型的预测是根据中国家具产业现有发展模式，对未来5年技术、贸易和利润趋势进行估计。中国家具产业也可能受到劳动成本上升、汇率上升、世界经济波动影响发生突变，导致预测结果失效。

4 结论

中国家具产业的技术与贸易发展趋势符合Tang关于发展中国家技术与贸易发展的一般性特点——偏重贸易而忽视技术。但中国家具产业的技术水平提升更多来源于在对外贸易中对竞争对手的模仿，这点可以从技术方程的回归结果和在贸易方程中技术对贸易副作用得出。中国家具产业的技术快速发展，更多的是一种先进设备的更新和产品的模仿，缺乏创新能力。如果中国家具产业能保持在成本上的比较优势，在这种发展模式下整个产业的利润水平还会维持上升的趋势。

通过对中国家具产业的技术、贸易、利润的预测，说明这种发展模式的惯性很大，产业很难通过自身内部调整转变实现技术与贸易的协调发展。所以政府应该制定相关的产业政策，促进家具产业由劳动力密集型转向资本与技术密集型，由依靠成本优势转向依靠技术优势转变。这种产业政策的根本目的在于提升企业的研发能力和创新能力，实现由制造向创造的转变。

[1]余淼杰.中国的贸易自由化与制造业企业生产率[J].经济研究,2010,(12).

[2]刁刚,郭钟泽,宋维明.中国家具产业对外贸易与技术最优路径分析[J].林业经济,2012,(3).

[3]Bernard,Andrew B,Bradford Jensen,J.Exceptional Exporter Performance:Cause,Effect,or Both?[J].Journal of International Economics,1999,(2).

[4]Fagerberg J.Why Growth Rates Differ[A].In G.Dosi et al.(Ed.)Technical Change and Economic Theory[M].London:Printer Publishers,1988.

[5]Feenstra Robert,Li Zhiyuan.Yu Miaojie.Exports and Credit Constraint under Private Information:Theory and Appliaction to China[M].Berkeley：University of California,2010.

[6]Hobday M.Export-led Technology Development in the Four Dragons:the Case of Electronics[J].Development and Change,1994,(25).

[7]Hughes K.Exports and Technology[M].London:Cambridge University Press,1986.