北京中医药大学博士学位论文参考文献的调查与分析

吕晓燕，宋一伦＊，梁永宣，刘宏，王利敏，史学红，陈建青，张晓梅

1．北京中医药大学图书馆，北京 100029；2．中国人民解放军医学图书馆，北京 100039

北京中医药大学博士学位论文参考文献的调查与分析

吕晓燕1，宋一伦1＊，梁永宣1，刘宏1，王利敏1，史学红1，陈建青2，张晓梅2

1．北京中医药大学图书馆，北京 100029；2．中国人民解放军医学图书馆，北京 100039

本文选取北京中医药大学2004-2011年间的博士学位论文160篇作为研究样本，对其所引用的28 621篇参考文献进行了分析与统计。结果表明，北京中医药大学2004-2011年间的博士学位论文的参考文献类型有期刊、专著、学位论文、会议论文、网络资料、资料汇编、专利、实验资料，以及技术说明书等；参考文献语种主要为中文和英文；参考文献最早的发表时间，中文期刊为 1960年，中文专著为 1919年，外文期刊为1944年，外文专著为1913年，中医药古籍为1468年（明朝）；2004-2011年间的博士学位论文的年篇均参考文献量在138.75～206.25之间，而8年的篇均参考文献量为178.88。研究结果可作为一般中医药教学部门评估中医药博士学位论文作者的信息素养水平，以及一般中医药专业图书馆制定信息资源建设和信息服务工作对策的参考。

博士学位论文；引文；信息素养；信息资源建设；信息服务

在现今已高度信息化的社会中，信息素养和信息服务是两个不可回避的主题。信息素养是生活在信息化社会所必须具备的素质，它能使人们意识到什么时候需要信息，以及为解决所面临的问题怎样查找、筛选并有效地利用各种信息。尽管获取信息的途径很多，但在科研、教育及其它学术机构工作和学习的人员，仍然把访问图书馆视为最可靠的信息获取途径，图书馆也就承担着不可或缺的信息服务职责。图书馆信息服务职责的履行，主要依靠其收藏的各种介质的信息资源。因此，人们非常重视图书馆的信息资源（包括传统意义上的馆藏）建设，陆续开展了很多相关的调查研究，以期加强或改善图书馆的信息资源建设，使图书馆更好地履行其信息服务的职责。

本课题拟从北京中医药大学2004-2011年间8届博士学位论文的参考文献入手，调查这期间博士学位论文的文献引用情况，分析博士学位论文作者的信息素养水平，探索加强和改进北京中医药大学图书馆信息资源建设和信息服务工作的对策。

1 样本选取与研究方法

1.1 样本选取

北京中医药大学于二十世纪90年代开始招收博士研究生。截止2011年，我们在北京中医药大学图书馆“本校学位论文数据库”中，检索到1997-2011年间的北京中医药大学博士学位论文共1 419篇。经过分析和统计，我们发现前7年的（1997-2003年）博士学位论文总数为291篇，年均约42篇；而后8年的（2004-2011年）总数为1128篇，年均141篇，涉及中医基础理论、中医临床基础、中医医史文献、方剂学、中医诊断学、临床中药学、中西医结合基础、中医内科学、中医外科学、中医儿科学、中医妇科学、中西医结合临床、针灸推拿学、中医骨伤科学、中药化学、中药药理学、中药制药学等17个专业。

为了使选取的研究样本更具有代表性，我们决定从北京中医药大学2004-2011年间的博士学位论文中选取论文样本。论文样本的选取，采用的是一种不完全随机方法，即先随机从每年每个专业中抽取1篇论文，然后再从当年人数最多的专业中重复抽取论文加以补充，以使每年所选取的样本量满足20篇；从当年同一专业中抽取2篇论文时，还要考虑论文作者的性别因素。我们所采用的这种不完全随机取样方法，能最大限度地使论文样本具有整体代表性。本文实际选取8年间的博士学位论文样本共160篇，年均20篇。

1.2 研究方法

用文献统计方法，对所选取的博士学位论文样本的参考文献，按类型、语种、发表时间及数量等4个方面进行统计和分析，根据研究结果评估博士学位论文作者的信息素养水平，并探讨加强和改进北京中医药大学图书馆信息资源建设和信息服务工作的对策。

2 结果与讨论

2.1 参考文献类型

我们对样本论文的参考文献按照其著录信息分别进行统计并去重（3.2、3.3操作同此），发现北京中医药大学2004-2011年间博士学位论文所引用的参考文献类型有期刊、专著、学位论文、会议论文、网络资料、资料汇编、专利、实验资料、技术说明书等（见表 1），其中以期刊和专著为主，其次是学位论文、会议论文和网络资料，而资料汇编、专利、实验资料、技术说明书等文献类型则被引用得很少，这与其他单位的中医药学科[1]、现代医药学科[2-4]及其他学科[5，6]的博士学位论文参考文献的文献类型基本一致。这表明，正式出版物（期刊、专著）是博士学位论文作者最重要的参考文献来源，学术性很强的非正式出版物（学位论文和会议论文）是参考文献来源的重要补充，而网络资料也正受到重视。

表1 北京中医药大学2004-2011年间博士学位论文

2.2 参考文献语种

语种的统计结果（见表2）显示，北京中医药大学2004-2011年间博士学位论文参考文献语种有中文、英文、日文、俄文、意大利文和韩文，主要是中文和英文。对于外文文献来说，英文文献是北京中医药大学博士学位论文不可或缺的参考文献，这种情况同其他单位基本类似[2-3,5]。

2.3 参考文献发表时间

北京中医药大学2004-2011年间博士学位论文参考文献的发表时间跨度，中文期刊为 1960-2011年，中文专著（包括现代专著和现代再版中医药古籍）为 1919-2010年，中医药线装古籍为 1468年（明朝）-1897年（清朝），外文期刊为1944-2011年，外文专著为1913-2010年。而一些相关单位的研究结果[1-4,6]显示，被引用的中文文献的最早发表时间为1644年，被引用的外文文献的最早发表时间为1735年，这说明一些出版年代久远的老文献对于博士学位论文的作者来说仍具有参考价值。

表2 北京中医药大学2004-2011年间博士学位论文参考文献语种

2.4 参考文献量

北京中医药大学2004-2011年间博士学位论文样本的年篇均参考文献量为138.75～206.25篇（见表3），而8年论文样本的篇均参考文献量（8年篇均参考文献量之和÷8）为178.88篇。文献[6]表明，1999-2006年间全国12个学科（含医学）的优秀博士学位论文的篇均参考文献量在100.25～247.81篇之间；其中，优秀医学博士学位论文的篇均参考文献量为148.49篇。而某些医药（含中医药）科研及教学单位不同年限内的博士学位论文（或论文样本）的篇均参考文献量分别为76.79篇（2002-2003年）[2]、111.86篇（2000-2005年）[3]、148.65篇（2007-2009年）[1]，以及177.05篇（2004-2007年）[4]。

根据上述数据，可以认为，北京中医药大学博士学位论文作者的信息素养水平位居中上等。不过，我们认为，尽管可将一定年限内的论文篇均参考文献量作为一个参考指标，来衡量某个论文作者群体的信息素养水平的高低，但在实际应用这个指标时，则应考虑样本的年限、样本量，以及专业类别等诸多因素对篇均参考文献量的影响。

表3 北京中医药大学2004-2011年间博士学位论文篇均参考文献量

3 结论与建议

我们采用文献统计方法，对北京中医药大学博士学位论文样本的参考文献类型、参考文献语种、参考文献发表时间及参考文献数量进行了统计和分析，结果显示，北京中医药大学2004-2011年间的博士学位论文参考文献类型有期刊、专著、学位论文、会议论文、网络资料、资料汇编、专利、实验资料，以及技术说明书等；参考文献语种主要为中文和英文；参考文献最早的发表时间，中文期刊为1960年，中文专著为1919年，外文期刊为1944年，外文专著为1913年，中医药古籍为1468年（明朝）；年篇均参考文献量为 138.75～206.25，而 8年篇均参考文献量为178.88。这些数据优于或相当于中医药学科[1]、现代医药学科[2-4]及其他学科[5-6]的博士学位论文的参考文献数据。

期刊和专著是北京中医药大学博士学位论文作者最重要的参考文献来源，学位论文和会议论文是其参考文献来源的重要补充。中医药古籍和一些出版年代久远的老文献对于北京中医药大学博士学位论文的作者来说，仍具有参考价值。英文期刊和专著也是北京中医药大学博士学位论文作者的不可或缺的参考文献。这些情况与兄弟单位同学科博士学位论文参考文献的调查结果基本一致[1]。这说明，中医药学科图书馆在进行信息资源建设时，要把重点放在各种介质的期刊和专著的采购上；在进行馆藏剔旧时，一定要全面调查和掌握用户对老文献的利用情况，做到慎重行事；对于中医药古籍，则要尽可能全地采购其现代再版的各种版本（包括电子版），并对其线装版本在加以保护的同时，积极对用户开放；同时，还要充分利用馆际互借等同行合作与业务交流的方式来弥补本馆信息资源的不足。

研究结果证明，北京中医药大学成功地对博士生进行了信息素养教育，其博士学位论文体现出了较高的信息素养水平。与此同时，研究结果也说明了北京中医药大学图书馆所提供的信息服务很好地满足了博士生教学工作的需求。我们的研究结果也可以作为一般中医药教学部门评估中医药博士学位论文作者的信息素养水平，以及一般中医药专业图书馆制定信息资源建设和信息服务工作对策的参考。

参考文献

[1]孟凡红，侯酉娟，蒋丁苾，等.中国中医科学院博士学位论文引文分析[J].中国中医药信息杂志,2012,19(8)： 27-30.

[2]叶琦.博士学位论文引文分析与研究[J].中华医学图书情报杂志,2005,14(5)：62-64.

[3]汪新久，王桂清，刘秉文.从博士论文引文看医药院校文献资源建设[J].锦州医学院学报(社会科学版),2006, 4(4)：94-97.

[4]刘晓宁.药理学博士学位论文引文分析及其文献需求—以南京医科大学为例[J].南京医科大学学报(社会科学版),2009(1)：64-66.

[5]白瑞雪.从我校博士生吸收国外文献的能力看我馆外刊馆藏建设[J].农业图书情报学刊,2004,15(4)：102-106.

[6]姚蓉，廖永霞.全国优秀博士论文参考文献分析与研究[J].图书馆建设,2007(6)：127-130.

Investigation and Analysis of the Literature Reference in the Literature Cited Section of the Doctoral Dissertations from Beijing University of Chinese Medicine

Lv Xiaoyan1, Song Yilun1*, Liang Yongxuan1, Liu Hong1, Wang Limin1, Shi Xuehong1, Chen Jianqing2, Zhang Xiaomei2

（1. Beijing University of Chinese Medicine Library, Beijing 100029, China; 2. The Medical Library of Chinese PLA, Beijing 100039, China）

The aim of the paper is to analyze and summarize the literature references in the literature cited section of 160 doctoral dissertations from Beijing University of Chinese Medicine during 2004-2011 based on the publication type, publication language, publication time and number of the literature cited. The results of the study showed that the publication types of the literature reference included periodicals, monographs, academic dissertations, conference proceedings, network information, information collection, patents, experiment data, and technical descriptions; The publication languages were mainly Chinese and English; The earliest periodical in Chinese was published in 1960, the earliest monograph was published in 1919, the earliest periodical in foreign language was published in 1944, the earliest monograph in foreign language was published in 1913, whereas the earliest classic in Chinese was published in the Ming Dynasty; And the yearly average numbers of literature cited per dissertation during 2004-2011 was between 138.75～206.25, whereas the average number of literature cited per dissertation in 8 years was 178.88. The results can be used as a reference for general Traditional Chinese Medicine(TCM) education institutions to evaluate the level of information literacy of Chinese medicine Ph.D. thesis author, and provide strategy of the construction of information resources and information service for the general TCM libraries.

doctoral dissertation; citation; information literacy; literature resource construction; information service

*通讯作者：宋一伦，研究员，研究方向：情报学，信息学，科技查新。E-mail: huantuan1918@163.com

10.3969/j.issn.2095-5707.2014.01.006

北京中医药大学2012年科研基金（项目编号：2011-X-049）

吕晓燕，副研究馆员，研究方向：情报学及中医药信息学。E-mail: 403672973@qq.com

2013-09-12，编辑：魏民）