论技术创新状况的经济评价指标

基金项目：湖南省社科基金(12YBA064),主持人：徐幼民，成员：漆玲琼、徐小康、周明。

摘 要：竞争条件下技术创新企业的利润率水平、投资强度是正面评价技术创新状况的指标。技术创新市场竞争中形成的能充分补偿创新成本且有足够利润回报的最低市场价格，则是技术创新的社会福利达到最大时的经济评价指标。商品性价比的改进速度反映了市场中技术创新的速度，商品相对价格水平与绝对价格水平则反映了其技术创新的潜力状况。

关键词： 技术创新；评价指标；性价比；相对价格水平

中图分类号：F424 文献标识码： A文章编号：1003-7217(2014)03-0121-04

一、引言

技术创新是市场经济的重要功能，对市场经济中技术创新状况给予准确的评价是研究技术创新问题的基础。

技术创新过程中企业利润率水平、竞争者数量、技术创新投入强度均可以作为反映技术创新过程中资源配置状况的指标，并为人们所认识。

早年熊彼特就猜想，考虑到创新能力和预期收益的差距，垄断的市场结构和垄断企业将更有利于企业技术进步［1］。与之相反，阿罗则论证了垄断会降低创新企业的预期收入，认为完全竞争有利于企业技术创新［2］。他们均以创新企业利润最大化作为市场达到有效竞争的标准，创新企业的利润率指标是评价市场技术创新状况的指标。

Kamien and Schwartz(1976)的企业之间创新竞争模型，Reinganum(1979) 引入竞争激烈程度成为内生变量的博弈论模型，Dasgupta 和Stiglitz (1980)考虑技术特征、需求条件、专用化程度等基本因素的寡头垄断模型，Spence (1984)引入创新外溢因素后的模型均以创新强度即技术创新投资比重的高低作为评价技术创新市场竞争状况的标准，即创新强度高的市场结构是有效市场结构［3-6］。

Greenstein 和 Ramey (1998)［7］ 、Chen and Schwartz (2010)［8］研究产品创新的模型，Goettler和 Gordon(2012)［9］考虑产品的可替代性、进入成本、技术外溢等因素研究市场结构与长期创新强度时，亦以技术创新强度作为有效市场结构的评价指标。

众多关于熊彼特猜想即市场结构与技术创新之间关系的实证研究亦采用技术指标或者创新强度指标来表示技术创新的市场状况。

对技术创新动态水平状况的评价一般有技术指标和经济指标两类。技术创新状况的技术指标有技术创新的产出指标，例如新产品、新工艺的数量以及专利数量，但这不能准确反映技术创新的动态水平，一方面因为新产品新工艺的评判缺乏严格的标准，另一方面因为有些技术创新和进步并不表现为专利成果。

人均国民收入从总体上反映了一个国家的技术水平，也反映了一国技术创新潜力状况。发展中国家人均国民收入大大低于发达国家，说明发展中国家有巨大的技术创新潜力。然而人均国民收入只能够从整体上反映出技术水平的高低和技术潜力的大小，不能作为评价某一局部市场或产品技术创新潜力的指标。

以下试从技术创新的资源配置状况、动态水平状况、潜力状况三个方面来研究技术创新状况的经济评价指标。

二、利润率与投入强度指标的局限

在研究市场结构与技术创新的关系时，人们往往以企业利润最大化和技术创新投入强度作为评价市场技术创新状况的指标，但有一定局限性。

1.利润最大化评价标准的局限。

尽可能提高技术创新企业的利润率，使其利润达到最大化，可以最有效地刺激企业技术创新投资，这对于推进企业技术创新有积极作用。然而，企业利润最大化这一考虑创新企业利益的指标，意味着消费者并不能够充分分享企业技术创新给消费者带来的福利。例如，熊彼特认为垄断的市场结构有利于激励企业创新，这也意味着技术创新的收益主要甚至全部归垄断企业所享有。阿罗之所以认为竞争的市场结构有利于激励企业创新，也是认为拥有创新技术的企业可以利用竞争的市场结构来获得比垄断的市场结构更多的收益。显然，熊彼特和阿罗只注意到如何提高创新企业的利润激励水平问题，没有考虑创新企业独享技术创新成果可能给社会带来的损失，即可能降低社会整体福利水平。

财经理论与实践(双月刊)2014年第3期2014年第3期(总第189期)《基于企业技术创新的有效竞争理论与政策研究》课题组：论技术创新状况的经济评价指标

如果通过适当的竞争将技术创新所带来的一部分收益转化为消费者福利，比如过程创新使消费者购买到价格更低的商品或者产品创新使消费者购买到性价比更高的商品，从而增加消费者福利。在消费者福利增进的同时，如果创新企业也能够获得足够高的利润，这种情况下的社会福利水平显然比创新企业利润最大化时的社会福利水平高。因此，以创新企业利润最大化作为评价技术创新市场状况的标准并不很合适。

2.投入强度指标的局限。

如果企业技术创新的研发效率既定，企业技术创新的投资强度（研发投资占销售收入的比重）越大，技术进步也就越大。从这一点来判断，市场中创新投资强度较大时，技术进步的程度也应该较大。

如果只考虑投资强度，而不考虑投资的产出回报，有可能出现这种局面：企业技术创新投资收益不足以弥补技术创新投资成本，使得技术创新无法持续并最终导致企业技术创新能力的下降甚至丧失。因此，我们不能简单断定企业技术创新投资强度越高就越能促进企业和社会的技术进步。

当然，如果企业技术创新的投资回报能够得到满足，技术创新投资强度越大则市场技术进步状况越好。

三、评价技术创新时资源配置状况的指标

企业利润率水平、价格水平、技术创新投入强度是反映技术创新过程中资源配置状况的重要指标，也是技术创新市场状况的评价指标，对这些指标我们可作进一步的研究。

1.有效竞争条件下企业通过技术创新来获得利润时，企业利润率水平高低是反映技术创新程度和资源有效配置状况的指标。

如果在竞争条件下，企业通过创新投资来降低生产成本或者提高产品的质量，从而获得超过生产成本和创新投资成本的净利润。净利润水平越高，企业创新投资的效率就越高，因此企业技术创新所带来的利润率的高低是技术创新程度的度量指标。

企业技术创新投资的利润率不仅仅取决于技术创新的效率，还与市场竞争状况密切相关。市场中企业之间竞争程度越大、产品价格水平也随竞争程度的增加而降低。因此，如果一个企业在市场竞争条件下通过技术创新获得较高水平的利润，则反映了其技术创新过程中技术创新的效率和资源配置的效率较高。

2.从社会福利角度来看，企业间技术创新竞争所形成的市场价格越接近社会福利最优时的市场价格，则技术创新的社会福利水平越高。技术创新竞争导致社会福利最优时的市场价格应当是能够充分补偿技术创新社会成本、且对技术创新企业有足够利润回报的最低市场价格。

第一，技术创新企业能够有充分的回报，这一回报不仅能够完全补偿创新成功企业的创新投资，而且能够补偿创新失败企业的创新投资。

充分的回报意味着技术创新投资在一定期限内能够收回投资和获得适当的收益，而且考虑到创新投资的风险，投资回报还应该能够补偿企业创新失败时可能带来的损失。

设技术创新可获得回报的年限为n年，技术创新投资同其他投资一样应获得的最低年利率为r，技术创新的风险即成功的概率为a。考虑到创新投资在投资回报年限终止时没有最终可以折现的资产，在这种情况下，技术创新投资必须达到的最低年收益率R要满足：

1＝a×n×（R－r）

解有：R＝r＋1/（a×n）

显然，R与r存在正相关关系；R与a和n存在负相关关系，即a与n越大，则R越小。

第二，社会福利水平达到最大化时技术创新企业的年收益率应当等于最低年收益率R。

由于技术创新给消费者带来的福利与技术创新企业产品的价格负相关，因此，技术创新企业产品的价格越低越能够增进消费者福利水平。当我们以消费者愿意支付的价格和实际支付的价格之差来表示消费者福利时，上述结论是毋庸置疑的，也是不需要进一步论证的。

如果不考虑产品质量和品质的差异，企业技术创新仅表现为生产成本及产品价格的下降，那么将容易找到一个评价市场技术进步状况的最优标准：即技术创新企业的年收益率为最低年收益率R。因为在这个最优标准下产品的价格水平最低，社会福利水平达到最优。

产品创新通过改进产品的质量和品质提高消费者愿意支付的价格也可以提高社会福利水平。显然，当产品创新企业年收益率等于最低年收益率R时，社会福利水平不能通过降低价格得到增进，这时社会福利水平已经达到最优。因此，产品创新情况下社会福利水平最优标准也是技术创新企业的年收益率等于最低年收益率R。

3.当技术创新效率既定时，市场技术创新的投资强度越大，则技术创新程度越大，市场技术创新的投资强度是评价市场技术创新状况的适当指标。

如果市场竞争状况和市场价格能够达到最优标准，当技术创新效率既定时，市场中企业创新投资强度越大，则技术进步的程度越高，社会福利水平的提高程度也就越大。

将上述三个反映市场技术创新时资源配置状况的指标联系起来，会发现技术创新的利润率、与竞争程度和社会福利水平相关的创新产品的价格水平、创新的投资强度之间存在密切的相关性。一般来说,竞争条件下技术创新与市场价格之间关系的形成与众多因素相关，最敏感因素可能是参与技术创新竞争的企业数量。可以证明，存在一个适当的技术创新的竞争程度，这一竞争程度有助于技术创新条件下社会福利达到最大时价格水平的形成。在这一竞争程度下,成功的技术创新企业能够获得与技术创新风险和成本相对应的适度的利润水平，并且企业的技术创新投资也可以达到最大化［10］。

四、评价技术创新市场变化状况的动态指标及其重要性

我们从两类技术创新（过程创新和产品创新）所带来的动态结果的不同分别研究适当的能够评价技术创新动态状况的经济指标。

企业的过程创新在于降低生产成本，如果过程创新中存在企业相互竞争，竞争的结果将导致价格水平下降。因此，持续的过程创新的动态表现将是产品价格连续不断地下降。我们可以以产品价格下降的速度作为过程创新市场状况的表现，产品价格下降速度是评价过程创新市场状况的适当动态指标。

企业的产品创新在于改进产品的性能，与此同时产品的生产成本也可能随之提高，这种情况下我们不能简单以价格的变化情况来度量产品创新的程度。成功的产品创新可以提高产品的性价比，企业之间产品创新的竞争使得产品性能改善的同时消费者也只需支付相对低廉的价格。因此，我们可以以消费者消费同一产品的性价比的改变状况作为度量产品创新的动态状况指标。

其实，单纯降低成本的过程创新最终也是通过降低市场价格提高了消费者消费同一商品的性价比，因此，无论是何种技术创新，我们都可以以产品性价比的改善状况作为度量技术创新动态状况的指标。

建立技术创新市场状况的动态评价指标，其重要性在于弥补静态指标如利润率水平、投资强度等指标的不足。一些垄断企业特别是行政垄断企业，其要素收入水平相对较高，即资本收益率和劳动收入水平均较高或某一要素的收入水平较高。这些情况可能是垄断企业的技术进步所带来的，也有可能是因为垄断本身特别是行政垄断行为所带来的。静态指标无法区别市场中要素收入相对较高是因为技术进步还是因为垄断，但性价比的改善这一动态指标可以揭示出较高的要素收入水平究竟来源于什么。

五、评价技术创新市场中技术创新潜力的指标

1.质量相同的商品其相对价格水平是可以反映其技术创新潜力的指标。

所谓商品的相对价格水平是指一定数量商品的价格相对于劳动者劳动收入的倍数。商品的相对价格水平越低，劳动生产率水平越高。商品的相对价格水平能够反映出不同国家这一商品的劳动生产率水平的高低，进而为这一商品的技术进步提供方向。

例如，中国粮食相对价格的变化反映了30年来粮食价格相对于社会平均劳动生产率的变化程度。将中国粮食相对价格与美国粮食相对价格比较，可以发现中国农业生产和流通的劳动生产率与美国存在巨大差距。因为美国大米经汇率折算为人民币的价格与中国国内的价格基本相当，但美国劳动收入水平是中国的10倍左右，因此中国粮食的相对价格是美国的10倍左右，这说明决定中国粮食生产与流通的劳动生产率的技术水平仅仅是美国的1/10，中国粮食生产存在着巨大的技术进步空间。

2.质量不相同的商品如果由不同国家生产，则其绝对价格水平差距是反映质量改进潜力的指标。

性能基本相同但质量不同的商品，例如汽车，如果一辆汽车在中国的相对价格是劳动者平均年薪的2倍，具有相近性能的汽车在德国的相对价格也是其劳动者平均年薪的2倍，说明这种汽车的生产在两个国家之间的实物劳动生产率相同。如果德国生产的这种汽车价格经过汇率折算之后是中国品牌汽车价格的1.5倍，那么这一价格差距则反映的是产品质量的差距，这一绝对价格差距也正反映了落后国家产品质量改进潜力的大小。

因此，我们可以用商品的相对价格水平与绝对价格水平状况来判定其技术创新的潜力状况。

六、结 论

我们不能够简单采用技术创新企业的利润率水平、投资强度作为评价技术创新状况的指标，应当以技术创新所带来的社会福利的最大化作为评价技术创新状况的经济指标。通过适度的市场竞争，技术创新可以形成能充分补偿创新成本、且有足够的利润回报的市场价格，这是技术创新带来的社会福利最大时的经济评价指标。商品性价比的改进速度可以反映市场中技术创新的速度，商品相对价格水平与绝对价格水平状况则反映了其技术创新的潜力状况。

参考文献：

［1］（美） 约瑟夫·熊彼特.资本主义、社会主义与民主［M］.吴良建译．北京：商务印书馆，1999：108-134.

［2］Arrow, Kenneth J. Arrow K J. Economic welfare and the allocation of resources for invention［J］. International Library of Critical Writings in Economics, 1996,70（1）: 227-244.

［3］Kamien I, Schwartz L. On the degree of rivalry for maximum innovative activity［J］. Quarterly Journal of Economics,1976,90:245-260.

［4］Reinganum J. Dynamic games with R&D rivalry ［D］.Evanston：Northwestern University, 1979.

［5］Dasgupta P，Stiglitz J. Industrial structure and the nature of innovative activity［J］.Economic Journal,1980,90(358):266-293.

［6］Spence M. Cost reduction,competition,and industry performance［J］. Econometrica, 1984, 52(1):101-122.

［7］Greenstein S,Ramey G. Market structure,innovation, and vertical product differentiation［J］.International Journal of Industrial Organization, 1998,16（2）:285-311.

［8］Chen Y,Schwartz M. Product innovation incentives:monopoly vs.competition［D］.Working Paper,Georgetown University,2010.

［9］Ronald L Goettler,Brett R Gordon. Competition and product innovation in dynamic oligopoly［D］.Working Paper, University ofChicago and Columbia University,2012.

［10］徐幼民,徐小康.论技术创新的最优市场结构［J］.财经理论与实践，2013,(3)：2-5.

(责任编辑:林 溪)

Economic Evaluation Index of Technological Innovation Status

Research Group

(School of Economics and Trade , Hunan University, Changsha, Hunan 410079,China)

Abstract：Level of profitability and investment intensity of enterprise in technological innovation are positive indicators for evaluation of technological innovation under competitive conditions. The lowest market price formed in market competition, which can fully compensate for the cost of technological innovation and get an adequate rate of return, can be used as an economic evaluation index when the social welfare brought about by technological innovation achieves its maximum. The improvement rate of performanceprice ratio of the commodities reflects the speed of technological innovation. The relative price level of goods and the absolute price level reflect the status of its potential for technological innovation.

Key words：Technological innovation; Evaluation index; Performanceprice ratio; Relative price level

［6］Spence M. Cost reduction,competition,and industry performance［J］. Econometrica, 1984, 52(1):101-122.

［7］Greenstein S,Ramey G. Market structure,innovation, and vertical product differentiation［J］.International Journal of Industrial Organization, 1998,16（2）:285-311.

［8］Chen Y,Schwartz M. Product innovation incentives:monopoly vs.competition［D］.Working Paper,Georgetown University,2010.

［9］Ronald L Goettler,Brett R Gordon. Competition and product innovation in dynamic oligopoly［D］.Working Paper, University ofChicago and Columbia University,2012.

［10］徐幼民,徐小康.论技术创新的最优市场结构［J］.财经理论与实践，2013,(3)：2-5.

(责任编辑:林 溪)

Economic Evaluation Index of Technological Innovation Status

Research Group

(School of Economics and Trade , Hunan University, Changsha, Hunan 410079,China)

Abstract：Level of profitability and investment intensity of enterprise in technological innovation are positive indicators for evaluation of technological innovation under competitive conditions. The lowest market price formed in market competition, which can fully compensate for the cost of technological innovation and get an adequate rate of return, can be used as an economic evaluation index when the social welfare brought about by technological innovation achieves its maximum. The improvement rate of performanceprice ratio of the commodities reflects the speed of technological innovation. The relative price level of goods and the absolute price level reflect the status of its potential for technological innovation.

Key words：Technological innovation; Evaluation index; Performanceprice ratio; Relative price level

［6］Spence M. Cost reduction,competition,and industry performance［J］. Econometrica, 1984, 52(1):101-122.

［7］Greenstein S,Ramey G. Market structure,innovation, and vertical product differentiation［J］.International Journal of Industrial Organization, 1998,16（2）:285-311.

［8］Chen Y,Schwartz M. Product innovation incentives:monopoly vs.competition［D］.Working Paper,Georgetown University,2010.

［9］Ronald L Goettler,Brett R Gordon. Competition and product innovation in dynamic oligopoly［D］.Working Paper, University ofChicago and Columbia University,2012.

［10］徐幼民,徐小康.论技术创新的最优市场结构［J］.财经理论与实践，2013,(3)：2-5.

(责任编辑:林 溪)

Economic Evaluation Index of Technological Innovation Status

Research Group

(School of Economics and Trade , Hunan University, Changsha, Hunan 410079,China)

Abstract：Level of profitability and investment intensity of enterprise in technological innovation are positive indicators for evaluation of technological innovation under competitive conditions. The lowest market price formed in market competition, which can fully compensate for the cost of technological innovation and get an adequate rate of return, can be used as an economic evaluation index when the social welfare brought about by technological innovation achieves its maximum. The improvement rate of performanceprice ratio of the commodities reflects the speed of technological innovation. The relative price level of goods and the absolute price level reflect the status of its potential for technological innovation.

Key words：Technological innovation; Evaluation index; Performanceprice ratio; Relative price level