美、英两国研究生教育质量保障体系建设的经验与启示

倪晓丰，李作章

辽宁教育研究院，辽宁 沈阳 110034

中国研究生教育质量保障体系的建设和完善成为政府、社会和学者一致关注的政策热点。当前我国研究生教育的特点、目标和任务都发生了转变，研究生教育质量保证应积极借鉴国外发达国家的经验，促进研究生教育质量保障体系适应时代需求、与时俱进。

一、美、英两国研究生教育质量保障体系建设的基本经验

（一）加强政府的宏观控制，扩大地方政府（州）的教育质量监控权

美国法律规定，高等教育的教育管理权力归于各州，联邦政府对高等教育管理不能直接干预，政府对于研究生教育的质量保障主要是通过立法、政策导向、审核认证机构、经费资助等形式进行。此种方式尽管对研究生教育质量的管理是间接的，但效果确实十分突出。美国目前约有80所高等教育专业认证机构，6个区域性的高等教育认证机构，只有通过美国教育部认可的机构所认证的学校，其研究生才能得到联邦政府的经济资助。美国各州政府对研究生教育的监管力度更大，在保障研究生教育质量保障体系建设方面承担更多具体任务，各州都有具体的相应标准和政策来监控和保障对研究生教育的质量。

英国研究生教育质量的外部评估包括三个方面：政府评估、科学研究委员会评估和新闻媒体与民间组织评估。和美国类似，英国政府并不直接参与研究生教育质量评估工作，但它把评估结果与大学的办学经费挂钩，使大学在政府和社会舆论的压力下能自觉担负起质量保障的责任，英国政府参与研究生教育质量评价是一个逐渐推进并日渐强化的过程。英国科学研究委员会主要包括五个：科学与工程研究委员会（SERC）、农业和食品研究委员会（AFRC）、自然环境研究委员会（NERC）、医学研究委员会（MRC）和经济与社会研究委员会（ESRC），这些委员会合称研究委员会（RC）。因为研究委员会是英国教育与技能部直接下设的管理机构，它们的职能和管理领域也相对较多，不仅负责组织相关的科学研究，而且也是研究生教育的重要管理机构。各个研究委员会专业性强，其对研究生教育的评价结果具有较强的权威性，广受大学的认可。同样，新闻媒介和民间组织对于研究生教育质量的评估也是有很大影响。《泰晤士报》自1992年后每年一度公布英国大学排行榜，对各大学提高研究生教育质量起到极大的推动。

（二）重视社会各媒体机构和学术咨询机构等外部机构的评估作用

美国研究生教育外部质量评估主要有社会专业机构和新闻媒体，对研究生教育进行资格鉴定由政府和民间机构共同实施。民间机构主要由中学后鉴定委员会（COPA）下属的地区或院校鉴定机构或专业鉴定机构认可；政府机构由联邦教育部资格与机构评价办公室认可，任何高校只有通过这两种机构的鉴定，才能够获得权威性和取得社会公认，才有资格授予学生学士、硕士和博士学位。《美国新闻与世界报道》周刊从1990年开始，每年都对全美国的研究生教育进行一次评估，其教育质量排行榜社会公认度十分高。对研究生院评估按照法律、工程、商业、教育、医学五个学科门类进行排名，并选取了一系列教育质量的评价指标，如录取率、科研经费、师资力量等。美国教育理事会（The Ameri⁃can Council on Education，简称NRC）是一个专门侧重对美国研究生较多的学校分科进行博士生教育质量评估的专业组织。该组织得到了美国国会特许，为联邦政府和公众提供科学技术咨询，它对美国研究型博士学科点的评估主要根据各校居全美前十名的博士授权点数目的多少排序，对全美各大学的研究型博士学科每十年进行一次全方位评估，每次耗时二年。1982年NRC在美国教育理事会、联合理事会、社会科学研究理事会的帮助下开展了规模最大的一次研究生学位点质量评估。

为了保障研究生教育质量英国建立了很多中介评价机构，这些机构在英国整个研究生教育质量评估中担任着非常重要的使命，既能够帮助政府把握投资、拨款的方向，维护大学自治；又可以让大学通过自身的努力和研究生教育质量的提升获得更大的自主空间。建立半官方的、独立的专业评估中介机构能够使政府管理和大学自治之间保持必要的张力与平衡。英国高等教育质量保障署（QAA）、联合研究委员会（RC）、研究生教育协会（UKCGE）、高等教育基金委员会（HEFC）等机构具体制定研究生教育质量障的政策和标准，具体包含四大方面:高等教育资格框架、高等教育学术质量和标准保障的实施规则、专业规格、学科基准。四者构成了一套系统的政策框架，融为一体，为各种外部质量评价活动提供评价依据。

（三）建立高校自身完备的研究生教育质量保障体系

自我评价有利于高校自身向外界证明自己的研究生教育质量。美国各高校，特别是一些重点高校都有评价委员会和专门的自我评价机制来定期对研究生教育质量进行督导和检查。高校研究生内部保障体系的建立有利于高校对已经存在的学术项目进行评估，对新增的学科进行论证，对已有的学科质量进行评估，进而维护研究生的利益和扩大高校的社会影响。在研究生培养过程中，美国各高校对研究生教育质量始终坚持高标准，有的高校设有一套专门的培养监测系统，先后对学生进行初步的、一般的和最终的测试，如休斯顿大学十分注重对对研究生的学业和教学质量进行阶段性评估。在美国，作为研究生教育发展内在要求的学术自由与高校自治并没有被忽视，相反高校在与外部干预的矛盾与冲突中地位不断攀升。州政府在开展研究生质量评估之前高校实现进行自我评估，基于高校自我评估报告州政府有针对性地开展评估。社会评估也十分重视发挥高校的作用。美国各院校有的会把公认的质量评估标准融入本校的规章制度中，有的则坚持自己的标准和规定。美国的研究生院是一种双层或多层次的纵向结构，其职责与角色各校不同。如俄勒冈大学研究生院作为一个行政部门，与各院系间维持着一种伞状结构，各研究生培养单位都由其负责管理；而休斯顿大学研究生院只在宏观上负责协调和管理全校研究生教育，其工作重点放在学科与学位点的评估与建设上，推动各大学之间的交流与合作。通常情况下，美国大学的研究生院都具有专门的评估监督体制，具体规定主要由学校相应的评估委员会负责审议。

英国在研究生教育质量保障体系建设过程中十分注重高校自身的质量控制，这与长期的大学自治传统有直接关系。在英国，很多高校在研究生教育质量自我评价与监控方面进行了探索，建立了相对完备的质量评价体系，配有自己的一套评价指标，虽然评价标准各有不同，但目的都是评价研究生层次各个学科的学习，加强高校内部质量保障系统。为了确保研究生教育质量管理工作的顺利开展， 英国各高校通常会设立研究生院和各级学术委员会，而研究生教育质量评价则由这些研究生院或委员会负责。如剑桥大学专门设立学术司(Aca⁃demic Division)来管理学校的学术事务。参与评价的人员不仅包括各类校级、院级、系级的委员会，还主动让校外人员参与进来。英国很多大学的学术委员会（Academic Board）、质量与标准委员会直接负责研究生教育质量的评估，确保研究生教育质量保障体系运行的有效性。英国部分高校还通过建立校监察委员会和审核小组、任命校内外监察人等形式来制定和保障研究生教育标准。

二、美、英两国研究生教育质量保障体系建设对我国的启示

通过美、英两国研究生教育质量保障体系建设的措施梳理和经验总结可以看出，研究生教育质量保障建设渐渐成为政府制定政策的议题，研究生教育要顺应社会变革的潮流，其影响将进一步得到扩展。任何一种研究生教育质量保障体系建设模式都有其适合的场景，因此避免过度的外在依赖，在研究生教育质量保障体系建设过程中要把握时机选择适合自己的发展模式。

（一）转变政府决策，由微观控制到宏观管理

研究生教育质量引起社会各界广泛关注，不同主体的关注角度和重心存有一定的差异。目前，我国学位制度实行中央、地方政府和学位授予单位三级管理体制，国家学位条例规定了各级部门在学位授予和培养质量上的职责。中央政府从宏观上制定若干个研究生教育质量保障政策和制度，全面掌握全国各层次的研究生教育质量。无论是分权制的美国，还是自治传统浓厚的英国，或者是集权制的法国与日本，在其研究生教育质量评价中，政府角色均发生了重大改变。一方面，政府角色从不干预或不参与逐渐到加强宏观调控，通过采取一系列的间接手段去参与研究生教育质量保障体系建设，这种情况在分权制国家经常存在。美国各州政府拥有的研究生教育管理权大于联邦政府，然而州政府主要的做法还是依靠社会中介机构对研究生教育质量进行认证与评价，通过立法、评价机构资格认定、财政调控等方式间接参与评价。日本政府通过对研究生培养机构的资格认证来间接调控研究生教育质量，研究生教育质量与学术水平的评价则由社会第三方机构以及高校内部实施。法国政府也从直接参与、单一的研究生教育质量评价模式逐渐转变为间接的由高等院校、社会中间机构、政府等多方参与的研究生教育评价体系。

（二）发挥市场资源配置基础作用，实现评估主体的多元化

改革开放以来，我国研究生教育质量保障体系建设取得了很大进步，研究生教育基本建成了学科门类比较齐全、培养类型多样的研究生教育体系，成为研究生教育的大国，为现代化建设提供了有力的人才保障，国际影响力也在不断提高。研究生教育直接关系到国家高级专门人才队伍建设和科技创新的能力，在培养规模、结构和质量上满足国家经济建设和社会发展需要做出了积极的贡献。其中，市场在协调主体间的价值冲突方面往往发挥极其重要的作用。市场对研究生教育质量的调控主要通过促进公平竞争、优胜劣汰来实现的。不同的研究生培养机构为了从市场中获得更为有利的教育资源、教育条件，进而不断为提升自己的学术地位和社会影响展开竞争。社会参与研究生教育质量保障主要是通过市场作用来实现的。第三方评价机构是联系政府、高校和市场的纽带和桥梁，能够处理好三者的关系，缓解三者的利益的冲突与矛盾，独立进行研究生教育质量保障活动。

（三）重视高校自身研究生教育质量的保障和提高

高校自身研究生教育质量的保障和提高在整个质量保障体系中居于基础地位。高校是质量保障的主体，高校内部质量控制活动是研究生质量保障体系的核心，贯穿于从招生、培养到学位授予的整个过程。因此，正确引导高校制定内部质量管理制度，认真履行研究生培养每个环节的管理责任，引导逐步建立研究生教育自我发展、自我约束机制，是研究生教育质量保障的根本。研究生教育质量的内部保障贯穿于高校“教育输入——教育过程——教育输出”全过程。教育输入涉及到生源质量、招生制度、研究平台、科研环境、导师水平以及制度文化环境等；研究生教育过程包括培养目标、培养方案、课程设置、教学方法、考试方式、学位论文、教学管理以及质量监控等；研究生教育输出包括课程学习效果、论文质量、学生素质、社会反映等。高校自觉地把社会和政府的宏观需求转化成教育目标或质量要求，并根据自身实际情况制定科学的人才培养方案等是研究生教育质量的内部保障基石。

三、结语

高校在具体研究生质量评价实施过程中需要不断修正自己的方案和方法，坚持“形成性评价-总结性评价—成果评价”相结合。美、英、法、日四国研究生教育质量保障体系的构建，无不重视高校自身研究生教育质量的保障和提高，无论是政府评估还是社会评价均以高校自身的质量评估为前提。美国研究生教育质量评估一般都是自下而上的由学校或有关院系提出自评报告，内容涵盖课程设置、教学水平、学科建设、管理效率、社会评估、学校声誉和贡献等各个方面。英国的研究生教育质量评价由学校和院系两级质量管理机构组成，具体分为质量控制、质量审计和质量评价三个组成部分。日本大学自我评估制度建立最早，通过研究生培养机构的自我检查来提高研究生教育质量，评价标准重点放在学校教育和研究两大领域。

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