自贸区立法：十大亮点播种希望

文/张震

自贸区立法：十大亮点播种希望

文/张震

建设中国上海自由贸易试验区，是党中央作出的重大决策，是在新形势下推进改革开放的重大举措。中央领导对办好试验区十分关注，习近平总书记今年上半年在沪考察期间，特别强调：“自由贸易试验区是块大试验田，要播下良种，精心耕作，精心管护，期待有好收成，并且把培育良种的经验推广开来。”为了给自贸试验区的各项改革试点工作提供更加有力的制度支撑，市人大常委会按照中央有关精神和十届市委五次全会的要求，紧紧围绕全市大局谋划立法工作，将制定《中国（上海）自由贸易试验区条例》作为今年立法工作的重中之重。4月22日，常委会对《条例》草案进行了第一次审议；6月17日，常委会对《条例》草案进行了第二次审议；经过充分审议、修改后，2014年7月25日，市十四届人大常委会第十四次会议表决通过了《条例》，并于8月1日起施行。

《条例》作为自贸试验区建设的“基本法”，定位为综合性立法，集实施性法规、自主性法规、创制性法规的性质于一身，内容广泛、体系完备，堪称上海地方立法史上最具影响的“第一法”。《条例》从投资开放、贸易便利、金融创新、税收服务，到综合监管、法治环境营造等各个方面，对推进自贸试验区建设进行了全面的规范，可谓亮点频出。

亮点一：自主改革

自贸试验区建设没有现成的做法可以遵循。面对未知领域的挑战，怎样按照中央的要求做好先行先试？只有不等不靠，勇于担当、敢于试验，“大胆闯、大胆试”，自贸试验区建设才有希望。因此，条例在总则中明确规定，自贸试验区建设要坚持“自主改革”的基本指导思想，努力聚焦制度创新的重点领域和关键环节，积极运用现行法律制度和政策资源，改革妨碍制度创新的体制、机制，不断激发制度创新的主动性、积极性，努力走出一条希望之路。

亮点二：法无禁止皆可为

自贸试验区建设是完善社会主义市场经济的一个大“试验田”，充分激发市场主体的活力，也就成为推进自贸区改革试验的一个关键。从根本上来说，释放市场主体的活力，就是要打破思想的禁区，破除利益固化的藩篱，为市场主体的改革试验松绑。因此，条例在总则中特别规定，凡是法律、法规、规章未禁止的事项，公民、法人和其他组织皆可在自贸试验区开展试验创新，这充分体现了“法无禁止皆可为”的法治精神，充分赋予了市场主体参与自贸试验区建设的广大空间。

亮点三：负面清单管理模式

长期以来，我国对外资的管理一直采用的是“正面清单”的管理模式。即由国家发改委和商务部公布《外商投资产业指导目录》，列出了我国鼓励、限制、禁止外商进入的行业。所有的外商投资和商业投资只能在规定的范围内活动。为了适应经济全球化以及开放型经济体系发展的需要，进一步扩大开放，《条例》明确自贸试验区根据国家要求，实行外商投资国民待遇加负面清单管理模式。在负面清单之外，外商投资都应当畅通无阻。

亮点四：海关和检验检疫监管制度改革

为推动自由贸易的发展，《条例》明确规定，要在自贸试验区建立与国际贸易等业务发展需求相适应的监管模式，按照“一线放开、二线安全高效管住、区内流转自由”的原则，积极开展海关和检验检疫监管制度的改革。具体的条文规定，不仅涵盖了海关和检验检疫已经推出的通关无纸化、先报关后进港等改革措施，还通过对推动监管制度改革的原则性规定，为今后的监管制度创新预留了空间。

亮点五：企业注册便利化

《条例》明确自贸试验区建立企业准入单一窗口工作机制，企业只需按照规定提供一个表格，通过一个窗口提交申请材料，实现企业注册一门式的办理，而且注册资本可以实行认缴登记。企业在取得营业执照后，即可从事一般生产经营活动。如果从事需要审批的生产经营活动的，不必像以前一样要先获得审批，而是可以在取得营业执照后，再向有关部门申请办理。

亮点六：国际贸易单一窗口

为推动贸易发展，《条例》规定在试验区建设“国际贸易单一窗口”。就是贸易和运输企业通过一点接入一个信息平台、实现一次性递交满足监管部门要求的标准化单证和电子信息，监管部门处理状态(结果)通过单一平台反馈给申报人。这对于提高政府部门监管效能，降低贸易和运输企业的综合物流成本，以及促进国际贸易发展，有着深远的影响。

亮点七：五大金融创新

自贸试验区的改革，最引人关注的，要数金融创新的内容了。《条例》规定了五大金融创新关键点，有张有弛，开放与监管并重，可谓招招直击金融改革的要害。其一，创新有利于风险管理的账户体系，允许建立自由贸易账户，这是试验区金融改革最具“含金量”的一条。其二，促进投融资汇兑便利，规定各类区内主体可以按照规定开展相关的跨境投融资汇兑业务。这条最大的看点是给予了个人跨境投资的便利，有望成为试验区金融业发展最有力的突破口。其三，人民币跨境使用，简化了自贸试验区经常项下以及直接投资项下人民币跨境使用，有利于人民币的进一步国际化。其四，推动利率市场化体系建设，区内可以实现大额可转让存单发行的先行先试，同时，还放开了小额外币存款利率的上限。其五，建立与自贸试验区发展需求相适应的外汇管理体制。所有的这些金融改革措施，都是在风险可控的前提下进行的，为此，《条例》特别规定了金融风险防范一条，落实各方面的风险防范责任。

亮点八：六大事中事后监管制度

转变政府职能，在自贸试验区深化改革、扩大开放，要求推进政府管理由注重事先审批转为注重事中事后监管。《条例》规定了六项事中事后综合监管的主要制度，也是自贸试验区建设接近一周年，总结出的首批可复制、可推广制度的重要内容。其一，国家安全审查机制；其二，反垄断工作机制；其三，加强信用管理；其四，建立企业年度报告公示和经营异常名录制度；其五，建立监管信息共享制度；其六，建立社会力量参与市场监督的机制。

亮点九：“一公平四保护”

根据《与贸易有关的投资措施协议》(T R I M s)等多边投资和贸易协定，有关双边投资保护协定（B I T）和区域投资协定的通行规则，结合我国对外开放的实际情况，《条例》对国际通行的“一公平四保护”进行了专门规定，即维护公平竞争、加强投资者权益保护、劳工权益保护、环境保护和知识产权保护。

亮点十：进一步增强透明度

透明度原则也是国际投资贸易规则中的重要内容，也体现行政体制改革的方向。为此，《条例》从以下四个方面进行了规范。其一，制定并公布权力清单。明确了管委会和驻区机构应当对外公布行政权力清单以及运行流程，便利当事人办理有关事务，同时也是积极接受社会的监督。其二，抽象行为接受公众评论。要求在制定有关自贸试验区的法规、规则和规范性文件时，有关方面必须主动公开草案内容，征求社会公众、相关行业组织和企业等方面的意见，同时，在公布和实施之间，还要预留合理期限。其三，建立行政异议制度。对于管委会制定的规范性文件有异议的，公民、法人和其他组织还可以提请市人民政府进行审查，充分体现了法治的进步。其四，建立信息发布机制。要求中国（上海）自由贸易试验区门户网站公布国家和本市关于自贸试验区的法律、法规、规章、政策、办事程序等信息，大大地便利了社会各方面的查询。