基于外部经济性的绿色建筑激励政策分析

徐菲

摘 要：外部经济性的存在是绿色建筑向市场推广的一个重要影响因素，如何制定相关激励政 策实现外部性内部化，对绿色建筑的推广具有十分重要的意义。基于经济学原理中关于外部性的分析，分析绿色建筑的外部经济性问题，并指出当前中国绿色建筑发展主要制约性因素，针对绿色建筑的外部经济性问题提出相关的激励政策。

关键词：绿色建筑；外部性；激励政策

中图分类号：F290 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）12-0266-03

引言

自20世纪70年代的能源危机以来，社会经济的可持续发展问题引起了国内外众多人士的关注，可持续发展理念也在逐步地深入发展，并渗透到社会经济发展的方方面面。可持续发展理念的提出与发展使绿色建筑的发展渐成体系，且绿色建筑是可持续发展理念在建筑业中的体现，并成为未来建筑业发展的主流趋势。现阶段中国绿色建筑的发展正由宏观层面的研究向微观市场推进转变，而外部经济性是绿色建筑向市场推广的一个重要障碍性因素，如何针对外部经济性分析，实施针对性的激励政策对绿色建筑的推广具有极为重要的意义。

一、绿色建筑的外部性分析及相关研究进展

（一）外部性内涵

外部性最早由马歇尔在其所著的《经济学原理》一书中首先提出来的，其后庇古对外部性进行了系统的研究，如今外部性理论已经广泛地应用于环境经济学及制度经济学等研究中。道格拉斯认为，个人收益或成本与社会收益或成本之间的差异，意味着有第三方或者更多方在没有他们许可的情况下获得或承担一些收益或者成本，这就是外部性。外部性分为正外部性和负外部性，正外部性，或者称是外部经济性，是指某个经济主体的经济活动能给社会其他经济主体带来额外的经济利益，但其自身却不能由此而得到补偿，而受益者无需付出任何代价。反之则是负外部性，或者外部不经济。一般来说，外部性的存在通常是指市场机制中无法合理的配置经济资源，即存在市场失灵现象，需要政府适度的政策干预。

（二）绿色建筑的外部性分析

1.绿色建筑的内涵简析。我们一般上所说的绿色建筑是指依据国家出台的绿色建筑评价标准所定义的，即绿色建筑是指在建筑的全寿命周期内，最大限度的节约资源，保护环境和减少污染，为人们提供健康、舒适和高效的使用空间，与自然和谐共生的建筑。但从广义上来看，绿色建筑的内涵不应仅仅局限于此。从可持续发展理念提出以来，绿色建筑的发展进程中，其他相关的建筑也相应而生，如节能建筑、生态建筑、可持续建筑等，与此同时，传统建筑的改造，如建筑的节能化改造，屋顶绿化等，这些建筑严格来说与绿色建筑还是有所区别的，其并不一定符合绿色建筑的标准，但从更深层次上来看，这些建筑也应纳入到绿色建筑的发展中去，最终落脚于社会经济的可持续发展，实现人与自然、环境和谐共处。

2.绿色建筑的外部经济性表征。（1）生产的外部经济性。绿色建筑生产的外部性主要表现为开发商参与绿色建筑的生产与发展时，绿色建筑的产出对社会、环境所带来的的环境经济效益是开发商无法得到的回报。与传统建筑相比，绿色建筑因其节能、节水、节地、节材及保护环境等特征，其存在与运营能够产生良好的社会效益，如节约资源，保护环境等。此外绿色建筑的生产与发展还能够带动相关战略性新型产业的发展，如新能源和新材料等产业等。随着城市化进程的加速发展，城市病问题已成为一个无法回避的问题，绿色建筑的发展对于防治城市病所形成的环境污染、生态破坏，打造低碳、生态、宜居、健康的现代城市等具有积极意义。企业对绿色建筑进行投资或者进行绿色化改造，不仅仅是占领未来建筑领域的制高点，提高自身的竞争力，更是一种社会责任的体现。（2）消费的外部经济性。消费者购买绿色建筑，不仅仅是实现居有所居的目标，更是一种需要层次上的提升，满足了消费者对现代生活品质、时代潮流的追求，亦是新的生存观，生态伦理观，生态享受观在绿色消费领域的体现。绿色建筑的消费除了给消费者带来一定的效用外，亦使消费者拥有了绿色建筑所带来的环保效益，如减少了整个社会能源的使用，减轻了大气污染。消费者对绿色建筑环保功能的消费并不能排除周围其他人从中获得的环境收益。这既是绿色建筑外部经济性的表现，也是其准公共物品的表现，在日常中难免于“搭便车”现象的发生。

绿色建筑的生产与消费在促进社会经济发展的同时，社会并不会因此而向绿色建筑参与主体支付报酬，绿色建筑投资与消费的行为所带来的社会收益要大于绿色建筑参与主体的个人收益。由此可见，绿色建筑具有明显的外部经济性，绿色建筑的生产者与消费者并不能享有其全部社会效益，却承担了相应的社会成本，绿色建筑的生产与消费因此就有了外部经济性，故而外部性绿色建筑发展与推广过程中必须解决的问题。

当绿色建筑存在外部经济性时，绿色建筑的市场均衡产量要低于社会最优产量，因而外部经济性问题也是影响绿色建筑推广的一个重要影响因素。由于外部经济性的存在，绿色建筑的供给量与消费量并没有达到市场最优，存在市场失灵现象，因而绿色建筑的推广与发展并不能够仅仅依靠市场的力量就能够达成，更重要的是政府适度的政策干预，通过相关激励政策的实施，来实现外部经济性的内部化，从而达到市场最优。

二、绿色建筑推广的制约性因素分析

在中国绿色建筑的发展理念始于20世纪90年代末期，随着可持续发展理念的深入发展，绿色建筑的发展理念开始得到广泛的关注，呈现了良好的发展势头。但根据相关统计资料，2012年中国房屋竣工面积99 425万平方米，但获得绿色建筑标识的建筑面积仅4 094万平方米，仅占全国建筑面积的4.12%。尽管绿色建筑在节约资源和保护环境上具有优势，且对社会经济的可持续发展以及节能减排具有相当重大的意义，但是在现实推广中依然存在不少制约性因素。

（一）缺乏绿色建筑的意识和知识

近些年来，虽然政府从宏观层面加强了绿色建筑的推广与发展工作，但是尚未将发展绿色建筑工作上升到贯彻落实科学发展观、保证国家能源安全、实施可持续发展、推进两型社会建设的战略高度来认识。目前，虽然通过多种途径，开展了大量绿色建筑的宣传工作，但取得的效果并不十分明显，大多数人对绿色建筑概念仍比较模糊，对绿色建筑的认识仅限于节能的、有植被绿化的建筑，全民认知度不高，且房地产企业和消费者对绿色建筑的理解都存在不同程度的偏差，对绿色建筑的认识还不充分影响了绿色建筑的运用和推广。endprint

（二）绿色建筑增量成本拉高房价，长期经济效益不明显

张巍等通过调查研究发现，绿色建筑的成本是影响绿色建筑推广最为关键的因素。孙大明等通过对相关绿色建筑项目的分析，一星级绿色建筑增量成本为2.6%，二星级绿色建筑增量成本为4.8%，三星级绿色建筑的增量成本为9.6%。开发商采用绿色建筑技术及绿色建筑材料，必然会增加建筑物的生产成本，从而会拉高房价，现有的绿色建筑中高端建筑占有多数，且主要是面对高收入水平者。虽然绿色建筑的长期经济效益回报大，但当前中国房地产市场同质化竞争比较严重，建筑的寿命周期短，且市场处于供小于求的状态，开发商更加注重的是短期利益的回收，并不注重长期的环境效益。

（三）激励性政策不完善

绿色建筑的外部经济性使得仅仅依靠市场调节的力量是无法达到最优生产水平，因而需要国家政策的适度干预。虽然针对外部性的政策主要有强制性和经济性两种，但是目前中国绿色建筑的标准执行并不是强制性的，企业拥有很强的自主选择性，因而绿色建筑的推广就应主要依靠经济性政策的激励。现有的激励性政策主要是针对二星级以上的绿色建筑，但激励强度并不大，二星级建筑奖励45元/平方米，三星级建筑奖励80元/平方米。依据最新的绿色建筑增量成本调查，二星级住宅建筑增量成本为88元/m2，公共建筑增量成本为268元/m2，三星级住宅建筑增量成本为196元/m2，公共建筑增量成本为494元/m2，奖励仅占绿色住宅建筑增量成本的45%左右，公共建筑尚不足20%。在相关的经济性政策中，如贷款优惠、税收减免等方面并没有细则出台，相关政策在实践中可操作性不强。

（四）政策法规与技术标准不健全

政府在绿色建筑发展过程中扮演着极为重要的角色，而中国由于长期积累下来的制度性的问题，致使绿色建筑在政策制定和配置上存在着很多问题。另外，在监管和协调机制上的不完善，使政府对绿色建筑发展的引导作用大大削弱。虽然目前中国出台了一系列相关的政策法规及关于绿色建筑的评价标准，但是，由于绿色建筑在中国的实践时间尚不长，整体上而言，依然存在不少欠缺。且目前中国绿色建筑标准的执行不是强制性的，需要政府发挥其积极引导作用，通过相关法规的制定积极引导绿色建筑的发展，以不同的激励措施来推进绿色建筑的发展进程。

三、基于外部经济性的绿色建筑发展的激励政策分析

当前中国许多建筑均属于非绿色建筑产品，具有外部不经济的特点，这主要表现在两个方面：一是环境污染，二是能源消耗。而绿色建筑则具有明显的外部经济性，即绿色建筑的社会收益大于绿色建筑参与主体的私人收益，因而需要采取相应的措施来鼓励生产者扩大生产以达到社会合意的需求量，从而实现外部性内部化。针对外部性的政策通常有两种，一种是强制性政策，另一种是经济性政策。不论何种政策，其最终目标应是消除传统建筑的外部不经济，充分发挥绿色建筑的外部经济性，实现绿色建筑的外部性内部化。

（一）强制性政策

强制性政策通常是指政府通过一定的法律法规和行业标准的制定与强制执行来达到一定的目标，即管制。但是这种强制性政策实现目标的手段不够灵活，而且强制性政策对每个生产者都强制性的实行同一个标准，如果不考虑各个生产者之间的成本差异问题，则有可能会对绿色建筑的推广产生反作用。强制性政策的制定与实施的重要目的在于保障与规范作用。

强制性政策主要集中在法律规范和标准执行两个方面：（1）建立健全绿色建筑法律法规体系，引导并规范绿色建筑市场的发展。（2）制定完善的绿色建筑标准体系，加强监管力度。强制性的执行绿色建筑标准目前在中国绿色建筑领域应用不多，主要是针对政府投资的公共建筑领域。由住建部印发的《“十二五”绿色建筑和绿色生态城区发展规划》明确要求自2014年起，政府投资的公共建筑及省会城市的保障性住房项目、商业开发的大型公共建筑项目执行绿色建筑标准。

（二）经济性政策

经济性政策是激励绿色建筑发展的最主要的政策手段，主要包括财政补贴和税收减免两种，强调通过市场来解决绿色建筑的外部性问题。通常人们会对激励做出反应，这种激励政策鼓励通过市场信号来影响政策对象，以作出行为决策，具有低成本高效率的特点，从理论上来说，设计得当并得以实施的经济激励政策能以更低的社会成本实现绿色建筑的推广。按照激励对象的不同，绿色建筑的激励导向可以分为两种，一种是针对需求端的激励政策，激励对象为消费者；另一种是针对供给端的激励政策，激励对象为绿色建筑开发商。

1.需求端的激励政策。在绿色建筑的消费中，购房者是形成绿色建筑需求的主导因素，因而也是绿色建筑激励政策的主要导向者。需求端的激励政策应该主要面对中低收入者实施，而对于高收入者，价格并不是购房的主要因素，更多的追求的是居住环境的健康性、舒适性、增值潜力及交通因素等。中低收入者更多的是刚性需求，对价格相对敏感，经济性激励政策对其是否购买绿色建筑具有一定的影响力。采取针对消费者的激励政策，其优点是不仅能通过价格信号的传递作用，拉动绿色建筑的开发，而且具有较强的渗透性，可以逐步培养大众的绿色消费意识，树立绿色、环保观念，有利于从更长远的角度实现绿色建筑的发展。

政府可以通过以下措施来刺激绿色建筑的消费需求：（1）财政补贴，政府通过直接货币补贴政策作用于消费者的购买成本，刺激需求的增加。（2）税收减免，减征或免征契税。（3）贷款利率优惠，对购买绿色建筑的消费者在办理住房贷款时享受利率优惠政策。针对消费者的激励政策直接作用于消费者的购房成本，对消费者行为具有较强的调节与导向作用。而对于非绿色建筑，政府可以通过征收能源消费税，增加消费者的购房成本。当绿色建筑与非绿色建筑之间的价格差越小时，消费者倾向于绿色建筑的可能性就越大，因而积极的激励性政策能够有效地引导消费者向绿色建筑的选择。

2.供给端的激励政策。在建筑的开发过程中，开发商占有绝对的支配和主导地位，对开发商的激励能够直接影响到绿色建筑的市场供给。因而政府制定相关激励性政策能够激励开发商开发更多的绿色建筑，激励政策的实施能够改变开发商承担的绿色建筑成本，其结果是市场上绿色建筑的产出增加。endprint

针对开发商的激励政策主要有：（1）财政补贴，对达到国家绿色建筑标识标准的建筑实行补贴，直接补贴相应的货币金额。该政策激励的直接性强，但需要政府加强监管力度。（2）税收减免，在相关税收上予以减征或免征，如减征或免征土地增值税、城镇土地使用税、城市维护建设税及教育附加费等。（3）贷款优惠，目前房地产开发对银行资金需求力度相当大，对达到绿色建筑标准的开发商在利率上予以优惠，能够减轻开发商的资金压力，同时亦可以通过中央财政贷款贴息政策来降低开发商的成本。（4）对达到绿色建筑标准的开发商给予容积率返还，增加其收益。（5）设立绿色建筑专项基金，对绿色建筑的投资与开发在资金上予以扶持。

结语

经过多年的发展，绿色建筑在中国的发展已经开始由宏观层面的政策设计、标准研究阶段向市场推广阶段转变，而外部性是绿色建筑推广的一个主要的障碍性因素。实现外部性内部化的政策有多种，但从市场经济效率和中国房地产发展的现实角度来看，经济性政策和基于供给端的政策要优于强制性政策和基于消费端的政策。但在实践中，不同地方的外部环境不一定相同，解决外部性的方式也就应因地而异，因地制宜，灵活性地使用各种政策。但不论何种政策，其最终的目标落脚点就是使绿色建筑外部性内部化，达到市场最优，实现绿色建筑在市场的推广。

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Abstract：External economy is one of the most important influencing factors for the promotion of green building，so how to formulate the relevant incentive policies to achieve internalize the externalities，has very important significance for the promotion of green building.This paper analyzes the external economy of green building based on the analysis of the principle of externality in economics，points out that the current main conditionality factors of the development of green building in China，and puts forward the relevant incentive policy according to the green building external economic problem.

Key words：green building；external；incentive policy

[责任编辑 吴 迪]endprint