外商直接投资对区域技术创新绩效影响研究——基于淮安市面板数据的实证分析

吴波虹,陆 霞

(江苏财经职业技术学院, 江苏淮安223003)

外商直接投资对区域技术创新绩效影响研究
——基于淮安市面板数据的实证分析

吴波虹,陆 霞

(江苏财经职业技术学院, 江苏淮安223003)

利用2003～2012年淮安市面板数据,将投资规模和企业竞争环境引入道格拉斯生产函数模型,通过模型对淮安市外商直接投资影响区域技术创新绩效进行回归分析,从新产品产值和专利授权数两个角度分析了外商直接投资对区域技术创新绩效影响,并在此基础提出了相关的对策。

外商直接投资; 区域; 技术创新绩效; 面板数据

一 引言

伴随着经济区域化、全球化的纵深发展,外商直接投资(Foreign Direct Investment,简称FDI)在区域经济发展中起到了非常重要的作用,是区域经济发展的基础。我国通过开放国内市场,吸引外商投资,通过外商的技术转移和技术扩散、人员培训与人员流动获取获取国际先进技术,并通过消化吸收,转化成为我国企业创新成果。根据商务部外资司的最新资料统计, 2003年1～12月,全国实际使用外资金额535.05亿美元;2013年1～12月,全国实际使用外资金额1 175.86亿美元,十年时间,我国实际使用外资金额增加了二倍。因此外商直接投资是包括了资本、技术、管理的一揽子综合要素,已经迅速增加并且成为我国获取跨国公司的先进技术并使我国技术创新能力提升的直接方式,对我国区域经济可持续发展起到了重要作用。FDI能够给经济发展带来资本,通过溢出效应渠道带来了先进技术和管理技巧,扩大了对外贸易,加速了GDP的增长。但是FDI在促进我国经济快速发展的同时是否也有利于我国创新能力的提升?王成岐、陈涛涛、李利等,桑瑞聪等分别用不同的面板数据等分析方法,证实了FDI技术溢出对我国自主创新能力提升有明显的正面效应,FDI不仅能够补充流入的国家和地区资本,还可以产生技术的外溢效应。因此大多数学者都认为外商直接投资能够对我国经济发展起到促进作用,但是可能由于学者们对变量定义、数据选取及计量方法的不同,他们得出的结论也是不尽相同的。

通过对国内外文献的梳理,大多数学者对外商直接投资对技术创新绩效的影响研究都是集中在国家和省际层面,很少有相关的文献是针对国内某个具体的城市进行研究。基于此,本文以江苏省淮安市为研究对象,从单一的区域进行研究。

二 模型构建

技术创新的过程就相当于生产过程,就是将资金、设备、人力资本等各种资源进行整合从而创造出新的知识。将创新过程的产出看作研发投入的函数,并用柯布-道格拉斯生产函数R&Doutput=a(R&Dinput)b来表达。现有的研究,外商直接投资对技术创新的影响,主要从技术创新产出,通过道格拉斯生产函数作为原始模型,在此基础上增加部分参数,从而建立创新绩效的函数:

其中Y表示创新产出,K表示资金投入,L表示劳动力投入,PGDP代表人均国内生产总值,FDI表示外商直接投资额。

对于创新成果的影响因素,本文从区域创新的研究视角进行分析,首先外商直接投资将其领先的技术和管理知识通过模仿、合作、人员流动等知识溢出途径提升区域内大多数企业研发水平,从而影响整个区域内技术创新水平,因此本文将FDI作为主要影响因素纳入到道格拉斯生产函数。依据技术创新的“投资拉动”假说,即投资规模的大小是区域技术创新能力发展的关键因素。另外,韩晓燕通过对江浙地区制造业FDI对技术创新影响进行实证研究,将企业竞争环境引入,认为企业竞争环境能够促进技术创新的提升。

因此,本文将投资规模和企业竞争环境引入模型,结合创新能力函数,构建了外商直接投资对区域创新影响的回归方程: y=a+β1L+β2K+β3FDL+β4cζ

模型中被解释变量Y为创新成果产出,L和K分别采用规模以上工业企业研发人员数量和研发经费实际投入;FDI采用外商投资企业的投资总额,c表示企业竞争环境;ζ表示随机扰动项。

三 数据选取

本文选取新产品销售收入和专利授权量代表创新产出Y,新产品销售收入能够比较客观地反映创新活动的市场价值;根据我国专利法的相关规定,把专利分为发明、实用新颖和外观设计三种,本文对专利的选取采用专利授权数,因为不是所有的专利申请都能批准为专利,另一方面授权的专利比申请的专利更具有新颖性,同时专利授权数量受专利审查机构审查能力的影响,因此专利授权数可以表示为创新成果产出。FDI采用外商投资企业的投资总额,一般外商投资都是用美元结算,因此按照不同时期人民币与美元的汇率,将美元换算成人民币;L数据来源的选取,用各地区的科技活动人员数量或用各地区的R&D人员数量引入,因此本文L采用各地区所有劳动力数量,即年底就业人数估算。K数据的选取,研发经费是企业进行研发的基础,一个企业只有进行一定量的科研经费的投入,才能提高其研发水平,因此选用R&D投入的经费。c表示企业竞争环境,用规模以上工业企业个数与工业总产值的比值,一般来说,这个数值越大,区域内企业的数量就越多;ζ表示随机扰动项。

本文所有数据均来源于2005～2012年《淮安市统计年鉴》和专利信息服务平台。

四 FDI对技术创新绩效影响的面板数据模型实证检验结果

(一) 以新产品产值来度量技术创新产出

从表1中可以看出,通过新产品销售收入来测度技术创新绩效时,模型的各变量均通过了t检验,说明模型能够很好的解释FDI对区域技术创新绩效影响的问题,另外,D.W=2.117,表明变量间无显著自相关;F=6.354,表明方程总体通过检验,因此模型具有较高的拟合优度,说明回归结果有效。

表1 FDI对淮安市技术创新能力影响的实证结果

在解释变量方面,FDI的弹性系数为0.516,也就是说外资每上升1%,新产品产值增加0.516亿元。说明淮安市FDI对技术创新产出的正面影响非常的显著,外商直接投资对淮安市技术创新有很强的促进作用。淮安市通过获取外资企业的新技术、研发技能、管理技能、标准及新工艺等促进本地企业新产品开发,同时通过企业间的合作交流、人员流动等间接影响,促进了淮安市技术创新能力的提升。所有劳动力数量对新产品销售收入回归系数不显著,没有通过显著性检验,也就是说所有劳动力数量对淮安市新产品产出没有产生明显的影响。研发经费实际投入的弹性系数为3.915,均通过了1%水平的显著性检验。也就是研发经费实际投入每上升1%,新产品产值增加3.915亿元。这一结果表明了研发经费实际投入对技术创新的影响非常明显,因此加大研发经费的实际投入是促进淮安市企业技术创新的关键要素。企业的市场竞争环境对新产品销售收入的弹性系数为-1.541,区域内企业竞争程度的加大却导致新产品产值的减少,这与大多数专家的结束相反。通过调查发现,淮安市的大多数企业主要的竞争还是成本的优势,而对技术不是很重视。因此当一个企业开发一个新产品,由于激烈的竞争环境,以及搭便车的成本比较小,知识溢出的途径较多,从而导致了竞争企业的模仿,这样导致了开发企业没有获得高利润,从而抑制其进行创新的动力,使创新产出减少。

(二) 以专利授权量测度技术创新产出

以专利授权量作为度量产出的指标,从实证检验结果可以看出,模型的各变量均通过了t检验,说明模型能够很好的解释FDI对区域技术创新能力影响的问题,总体上来看,回归结是有效的。

在解释变量方面,首先应该考察的是外商直接投资对专利授权量的作用,FDI的弹性系数为0.516,即外商投资每增加1%,专利授权总量增加0.516%,说明FDI对淮安市专利授权产出存在明显的促进作用。但是外商投资对不同的专利类型授权量影响是不同的,对新型专利和外观设计专利具有明显的促进作用,对外观设计影响最大,而对最影响淮安市科技水平的发明专利却影响不显著。主要是因为,淮安市大多数企业通过模仿只能学习到与产品的包装、外观等相关的技术,实现了外观设计、实用新型等低技术含量的产品升级。而对于外资企业的一些核心技术,由于这些企业对核心技术输出、转让、专利等设置各种壁垒,而很难获取。同时由于本地企业对获取的新知识消化、吸收能力较差,很难将外资企业的核心技术内化企业自身的技术存量。因此FDI对淮安市发明专利的影响贡献度不大。淮安市工业企业研发人员数量对对专利总量、发明专利、实用新型及外观设计的授权量的影响均在1%的水平上高度显著。研发人员数量每增加1%,专利总量、发明专利、实用新型及外观设计的授权量都得到了很大的增加。实证结果表明高素质科研人员对各种专利授权量的影响程度较大且显著。研发经费实际投入对专利授权总量对专利总量、发明专利、实用新型及外观设计的授权量的影响均在1%的水平上产生的影响显著,说明研发费用的投入对专利申请量的提高有很强的促进作用。企业竞争环境对专利申请量的系数为正,说明企业竞争环境对专利申请具有显著的促进性。行业市场竞争越激烈,就越会促进其专利申请量的提高,因为竞争的环境可以促进企业申请专利的热情。

五 结论及对策

本文利用2003～2012年淮安市的面板数据进行实证检验,针对淮安市的实证分析,提出如下政策和建议:

第一,淮安市改善外商投资环境,提高利用外资质量。应该多鼓励技术密集型、资本密集型FDI的流入,特别是吸纳外国先进制造业和研发中心转移。对"掠夺"稀缺自然资源以及严重污染环境的FDI要将其拒之门外。特别加强外资企业的根植性,鼓励外商研发本地化,当外资企业根植于本地以后,将会把其先进的技术及管理经验通过知识溢出的模式,转移到与其相关联的企业,从而提升本地企业技术创新绩效的提升。因此淮安市应加强基础设施建设,改善投资硬环境,建立规范制度,提高政府工作效率,建立公平的市场环境,只有公平有效的市场环境,跨国公司先进的生产方法,管理经验及服务模式才能影响当地企业技术创新,增进本地企业技术创新能力。政府应该营造适合外商投资的政策,促使跨国公司在当地建立技术研究与开发中心,加强本地企业通过引进、消化、吸收外资企业的技术及管理知识,促进淮安市整体的技术创新水平的提升。

第二,积极实施人才战略。人才是技术创新能力提升的关键,一个地区拥有一批掌握先进科学技术的研发人员,直接决定了其自主创新的能力和潜力。因此政府应通过提高薪酬、福利待遇,建立科技、教育和经济一体化的人才创新激励机制。应该制定对高等院校、科研院所和三资企业的技术与管理人才引进优惠政策,同时应加强人才培训体系的建设,提高员工的专业技术水平,激发员工的创新精神。特别要加强引进外部高层次技术人才,组建技术攻关团队,实现人力资本的培育和优化。

第三,加强研发投入,加快创新产出;加大科技经费投入,特别应加大R&D投入。使本地企业通过获取外资企业的知识溢出,独立地进行自主创新的开发研究,提升本地企业技术创新能力的整体水平。另外政府应该对基础设施的投入,积极开展如对企业研发活动给予适当税收补贴,鼓励企业积极与跨国公司合作,共建研发机构,形成技术联盟,更大程度上消化吸收跨国公司的先进技术,提升本地企业技术创新产出。

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F832.6;F273.1;F224

A

1671-4733(2014)05-0044-04

10.3969/j.issn.1671-4733.2014.05.012

2014-10-21

江苏省教育厅2011高校哲学社会科学基金资助项目“网络关系强度与集群企业技术创新能力提升研究”(项目编号:2011SJB63064);淮安市2011年科技支撑计划基金资助项目“外商直接投资对淮安市技术创新影响研究”(项目编号:H AS2011081)的阶段性研究成果

吴波虹(1974-),女,江苏南通人,讲师,研究方向为市场营销,电话:13861659071。