突破性技术创新风险管理

摘要：企业进行突破性技术创新活动具有很大的风险性，其中技术选择风险和市场接受风险是主要的风险形式。本文从突破性技术创新的概念和特征入手，探讨了突破性技术创新风险的特征，并有针对性的给出了相应的规避措施。

关键词：突破性技术创新 风险 规避策略

自从著名经济学家熊彼特（J.A. Schumpeter）提出创新理论以来，各国学者对技术创新进行了更加深入的研究，并依据不同的标准和维度对技术创新进行了分类，按其强度分为渐进性技术创新和突破性技术创新。突破性技术创新往往在技术、材料、基础设施、制度以及组织模式上有新的突破，或是在原有产品性能的主要指标上发生跃迁，从而导致市场规则和竞争态势发生变革，在一定条件下，促使得后发企业赶超领袖企业[1]。它打破了经济均衡，致使产业重新洗牌，同时也为技术落后的国家、地区和企业提供了跨越式发展的机会。当今世界竞争的核心是技术，技术发展水平的高低已成为评判一个国家经济成败的关键因素之一。因此，对于正在飞速发展的我国来讲突破性技术创新的研究具有十分重要的现实意义。

1 突破性技术创新的概念与特征

纵观国内外对突破性技术创新的研究，不同学者从不同的角度给出了概念的界定。克里斯·弗里曼和吕克·休特（Chris Freeman &Luc Soete）认为突破性技术创新其实是一种经济范式的变更，由下列五种现象之一构成：①引入新产品；②引入新的生产方法；③开辟新的市场；④控制原材料和半成品的新的供应来源；⑤组织变化[2]。例如，在国家层面上，三次工业革命从蒸汽技术到电力技术到原子能、信息、生物技术导致全球经济和科技中心发生了从英国到德国到美国的国家层次上的转移，使得美国成为超级大国。在企业层面上，企业引入了包含与现有产品不同的新元素或是能够更好地满足客户需求的新技术，有效改变主流市场的需求，突破了以往的竞争范式，形成竞争优势和技术壁垒，使整个产业的技术标准发生重大变化。如同数码影像技术对传统胶卷行业的冲击导致柯达公司破产一样。我国学者陈劲认为突破性技术创新，是指不按公司主流用户的需求改进轨道上进行改进的创新，或是暂时还不能满足公司主流用户需求的创新[3]。在此期间企业需要迅速寻找并组织与其价值体系相匹配的能力与资源，不断地按照客户的潜在需求进行产品创新，创造出更能够符合客户需求、功能强大、价格更低的产品，从而占领市场，最终导致领袖企业由于失去市场，逐步退出竞争。

尽管上述对突破性技术创新概念界定的表述方式有所不同，但不难发现它们之间存在着共性，即突破性技术创新能使产品成本、性能等主要指标发生实质性的改变并创造出了新的市场。具有改写市场游戏规则、竞争态势等潜能，甚至导致产业更替[4]。它有以下两方面特征：

1.1 高破坏性

突破性技术创新是对现有市场的主导技术的跨越。主要表现为在产业核心技术轨道上出现拐点或产生了新的核心技术，标志着新产品、新服务、新工艺的出现，也预示着一系列企业消亡以及一系列企业蓬勃兴起。

1.2 高风险性

突破性技术创新以开发潜在市场为着力点，因此在潜在用户转变为主流用户的过程中存在很大的市场风险。一般情况下，新兴产品的性能指标通常比较模糊，没有清晰的评价标准，并且暂时难以吸引主流用户的兴趣，因此，存在很大的市场接受风险。

2 突破性技术创新的风险

2.1 技术选择风险

企业突破性技术创新往往以潜在客户为突破口，因此在研发过程中会存在产品主导设计预测和技术研发路线的选择问题，而进行这些预测、选择都会在未来给企业带来不同程度的风险。

2.2 市场接受风险

由于市场客户的使用惯性，如果过早地进行突破性技术创新，研发出的产品很可能得不到客户的重视和认可，夭折于摇篮。相反，如果错过时机，突破性技术创新很可能已经蜕变为渐进性技术创新，被广泛企业所应用，失去了应有的市场份额。

3 突破性技术创新风险的规避策略

3.1 建立突破性技术创新组织模式

组织内部的研发，领先客户的需求以及投资者的建议形成了企业进行突破性技术创新活动的开端，因此，为了使各种资源得到有效协调，各部门人员能够有效沟通，企业必须建立更为柔性的组织结构。使得激发新构思时能以一种有机的方式运行，而执行新构思时又能以一种机械的方式运行，将这两类组织结构及管理过程结合到一起，从而兼顾各方冲突，平衡资源。

3.2 建立突破性技术创新风险经验知识库

鉴于突破性技术创新独立性，超前性，探索性的特点，企业无法借鉴领袖企业的成功经验。因此，通过分析外部环境与内部资源条件，发现现有技术轨道的改善点或全新的技术轨道，形成跨越原有技术积累的内生型技术积累，据此建立自己的经验知识库。

3.3 建立市场需求测试机制

为了应对市场接受风险，企业需要确定突破性技术创新进入市场的时机。因此，建立市场需求测试机制是十分重要的。市场需求测试需要对当前技术市场的状况进行信息的搜集整理和分析。通过市场需求测试能使企业了解同行业中其他企业的研发产品是否能够满足客户的潜在需求，了解国家政策方面对哪类突破性技术创新进行了资源支持。企业根据这些信息，可以选择在突破性技术创新既有国家政策支持，技术产品仍停留在专利阶段，未予实施执行的时机进入市场，对原有技术形成替代。

参考文献：

[1]付玉秀，张洪石.突破性技术创新：概念界定与比较[J]数量经济技术经济研究，2004（3）：73-76.

[2]熊彼特，1934：《经济发展理论》[M].1990.

[3]陈劲.突破性技术创新及其识别[J].科技管理研，2002（5）：21-29.

[4]蒋国平，葛明慧.企业突破性技术创新的管理方法[J].经营与管理，2007（10）：16-17.

[5]周寄中.技术创新风险管理的分类与识别[J].科学学研究，2002，20（2）：221-224.

作者简介：武洁（1989-），女，吉林长春人，硕士，研究方向：管理理论与方法。endprint