基于ISM模型的统筹城乡发展影响因素层次分析

霍晓姝+史宝娟

内容摘要：城乡统筹是顺应后金融时代的发展潮流，同时更是探索新型工业化、新型城市化发展的重要环节。但由于城乡统筹发展过程中所受到的各影响因素的属性、发挥作用的时间顺序与因果关系不尽相同，从而造成城乡发展不协调或发展缓慢，所以本文以减少制约因素识别与分析时间为目的，应用ISM方法建立统筹城乡发展影响因素系统结构模型，深入探析各个影响因素对我国统筹城乡发展的诱发深度与广度，以及各因素之间的相关性与层次性，从而达到提高管理决策效率的目的，为制定城乡一体化协调发展的对策建议提供科学判断依据。

关键词：城乡一体化 统筹城乡 系统解析结构模型 ISM

引言

从党的十六大第一次明确提出统筹城乡经济社会发展的战略方针，至今已有十年之久，这期间我国城乡经济一体化发展框架已初步形成，城镇化率大幅递升，城乡收入差距也有所递减，从2003年的

3.23：1减少到2012年的3.10：1，且城镇居民人均可支配收入的平均增长率为21.1%，农村人均纯收入的平均增长率为22.4%。但是，我国从城乡二元经济结构向现代一元经济结构转变的过程中，统筹城乡发展任务仍然艰巨，所以在这样的现实发展背景下，探索新型工业化、新型城市化发展，促进区域协调发展和统筹城乡发展顺应时代的要求。

从国内已有的研究来看，对统筹城乡发展影响因素的研究已经具备一定深度，但同时也存在不足：首先，对影响统筹城乡发展的不同因素的主次关系尚未有深入研究；其次，目前我国对影响统筹城乡发展的各个影响因素的研究是独立的，对不同影响因素之间深层次结合关系的研究相对缺乏。因此，本文以此为突破点，应用系统解析结构模型深入探析影响我国城乡统筹发展的各个因子间的相关性与层次性。

统筹城乡发展影响因素层次结构分析

（一）统筹城乡发展影响因素的识别

由于受到某些内部性与外部性因素的影响，农村与城市在历史发展的进程中遵循着“共生—分化—融合”的规律演化发展着，所以统筹城乡发展是人类经济社会发展的必然阶段与趋势，寻找二者良性互动发展的平衡点则是统筹城乡发展的核心内容。在城乡发展的运行过程中，城市和农村是发展的主体，政府是主导者，市场是运作环境，所以在城乡统筹协调发展过程中存在许多体制性、政策性、规律性、现实性等各种因素的影响，而各个影响因素也不同程度地制约影响城乡一体化发展进程。因此，本文以宏观分析为视角，在总结提炼前人对影响统筹城乡发展因素的基础上，选取六方面影响因素，具体如表1所示。

（二）基于ISM模型的统筹城乡发展影响因素分析

美国J·华菲尔特教授开发设计了系统解释结构模型（Interpretative Structural Modeling，ISM），它是一种非常具有代表性的方法，尤其适合应用于关系复杂、变量众多、结构不太清晰的系统分析。该模型主要是通过有向连接图来描述、显示系统中各复杂要素之间的关系，其中有向连接图中的结点表示系统的要素或单元，而点的矢线则表示要素之间的关系。本文所研究的影响统筹城乡良性互动发展的各影响因素之间存在着复杂的相互关系，彼此构成了一个比较复杂的系统。因此，以期通过构建ISM来描述、剖析和解释相互作用的各个因子间深层次地明晰地关系。

本文研究统筹城乡发展影响因素的层次结构是采用ISM方法利用关联矩阵原理具体分析，进而描述出城乡发展系统中各要素之间相互关联、相互影响、相互制约的结构关系，并通过图形直观地反应出它们的关系，从而将系统构造出一个多级的梯阶结构图形，并分析得出影响城乡发展系统的根本要素。

分析步骤主要包括以下五个步骤：

一是识别影响统筹城乡发展的影响因素。

二是确定两两因素间的二元关系，构建统筹城乡发展影响因素的邻接矩阵。

三是通过统筹城乡发展影响因素的邻接矩阵计算可达矩阵。

四是通过可达矩阵对影响因素划分等级。

五是 绘制影响要素之间的多级递阶有向图，形成递阶结构模型。

根据表1提供的统筹城乡发展影响因素Si构成了影响因素集合S={Si丨i=1，2，3，…，6}。按照各因素之间的相互关系建立起邻接关系矩阵，其中，aij表示影响因素Si与Sj的结构关系，如果Si对Sj有直接影响时，则aij=1；如果没有直接影响，aij=1，进而得出邻接矩阵A，即：

A=（aij）n×n，i=1，2，3，…，n

根据影响要素间的直接关系得到统筹城乡发展影响因素的邻接矩阵A，如表2所示。

可达矩阵（M）是指用矩阵中有向连接图上的某一节点达到另一个节点所通过的长度路径的程度。通过对上述统筹城乡发展影响因素所形成的邻接矩阵A进行计算，继而得出可达矩阵M，即M=（A+I）r。利用布尔代数运算规则，计算可达矩阵M，如表3所示。

将可达矩阵中的要素分为可达集R（Si），前因集A（Si），交集C（Si）。其中可达集是一个集合，指在可达矩阵中Si中可以到达的每一个影响要素所构成的集合；而前因集则是指可以到达Si的可达矩阵中的每一个影响要素所构成的集合；交集是指可达集与先行集的共同部分的集合。简而言之，R（Si）与A（Si）分别反映了各个统筹城乡发展影响因素之间的直接和间接关系的所有相互关系，如表4所示。

若满足等式R（Si）∩A（Si）=R（Si），即R（Si）和R（Si）包含因素相同时，那么所得到的影响要素Si就是统筹城乡发展系统的最高级影响要素，然后划去最高级要素，按照相同的原理与步骤相继求出第二级的要素，第三级的要素与第四级要素，如表5所示。

依据影响因素的层级进行排序，然后将要素进行分层，根据结构矩阵要素之间的作用关系通过有向矢线进行相连，即可得出统筹城乡发展影响因素的四级递阶结构图，如图1所示。将Si所表示的影响因素代入，即得出在四级递阶结构图中的统筹城乡发展影响因素的ISM。endprint

（三）评价结果分析

在统筹城乡发展影响因素的系统解释结构模型中，各影响因素对统筹城乡发展的影响程度与作用范围是不同的，在影响因素系统解释结构模型中的底层要素均会对顶层的城乡二元结构要素产生一定的影响。

第一层，城乡二元结构影响因素。城乡二元结构是影响统筹城乡良性发展的最直接的影响因素。合理的城乡二元结构能进一步改善传统农业与现代工业的对立关系，这是因为农村内部二元经济结构和城市内部二元经济结构之间存在强化效应和反弹效应，二者共同制约着我国二元经济结构的发展，这种双重二元经济结构必然带来统筹城乡发展不协调及发展滞缓，所以城乡二元结构是城乡统筹发展的前提与基础。从各影响因素的相互作用与相互关系来看，各个影响因子影响城乡统筹的发展都有不同程度的、直接的或间接的影响作用，虽然各影响因子的影响深度与广度不一样，但是所有影响因素的影响作用都得通过城乡二元结构这个影响因素集中体现出来。

第二层，生产资源要素与城镇化影响因素。生产资源要素的投入程度决定了城乡二元结构，倘若工业和农业之间的哺育和反哺力度不对称，那么就不能避免二元发展，不能有效促进城乡协调发展。劳动力、土地、资本等生产要素的合理转移集中体现了其在城乡统筹发展过程中的重要作用。同时，城镇化对打破城乡分割的二元结构具有重大作用，加快城镇化是各种生产要素在城乡间优化组合的客观要求，可有效促进农业现代化进程，缩小城乡收入差距，若城镇化增速缓慢，则不利于建立和完善与我国社会主义市场经济体制相适应的新型城乡管理体制。

第三层，制度政策与社会性影响因素。城乡统筹发展面临着各种经济、社会问题，制度政策失衡则影响城乡统筹发展建设成本，制度政策颁布滞后则影响统筹城乡发展的建设效率，所以制度政策的不经济则会造成城乡协调发展的不经济与不公平，因此，应该改善健全就业、户籍等制度促进城乡健康协调发展。另外，统筹城乡发展也会受到社会性因素的影响，例如农村教育、农村医疗卫生、社会保障、公共服务等社会性因素，只有解决农村发展基础保障体系水平低、能力弱、覆盖面小的瓶颈，城乡经济社会才能统筹发展。

第四层，政府行为因素。政府在缩小城乡发展差距、促进城乡协调平等发展进程中起着主导作用，由于我国城乡发展严重失衡有着特殊成因及其机理，所以强调政府在统筹城乡发展的作用是十分必要的。但本文所强调的政府行为不同于以往强制性的政府行为，服务导向型的政府行为是在尊重市场资源配置作用的基础上，通过采取倾斜的制度供给、体制创新、长远规划等手段，促进农村工业化和城镇化进程，保证城乡协调、平等发展。

结论

在城乡统筹发展的过程中，各个影响因素的属性、特性及发挥作用的时间前后等与因果关系并不完全相同，本文分析了统筹城乡发展影响因素间的关联影响关系，并得出各因素对城乡统筹发展的影响程度与范围、深度与广度，有利于对各要素进行管理和识别。ISM模型能够清楚地识别哪些因素是影响城乡统筹发展的最终源头，哪些是基础因素，哪些是过程因素，只有从整体角度对城乡统筹发展进行分析，按照影响因素层次结构注重每一个因素的影响作用与环节，重点解决最直接的影响因素所存在的潜在问题，不忽视底层影响因素对整个系统及上层各因素的影响作用，才能减少系统因素识别与分析的时间，从而达到提高管理决策效率的目的，进而对针对性提出促进城乡一体化发展对策提供科学的判断依据。

参考文献：

1.汪应落.系统工程理论方法与应用[M].高等教育出版社，1992

2.许鲜苗，宋福忠.重庆市统筹城乡发展的运行机制及经验启示[J].中国农业资源与区划，2010，31

3.张静，李茂清.由邻接矩阵求解可达矩阵的一种改进简便算法[J].开发研究与设计， 2007，1

4.邹长城.基于ISM的中国核电产业自主化发展影响因素分析[J].系统工程，2011（4）endprint

（三）评价结果分析

在统筹城乡发展影响因素的系统解释结构模型中，各影响因素对统筹城乡发展的影响程度与作用范围是不同的，在影响因素系统解释结构模型中的底层要素均会对顶层的城乡二元结构要素产生一定的影响。

第一层，城乡二元结构影响因素。城乡二元结构是影响统筹城乡良性发展的最直接的影响因素。合理的城乡二元结构能进一步改善传统农业与现代工业的对立关系，这是因为农村内部二元经济结构和城市内部二元经济结构之间存在强化效应和反弹效应，二者共同制约着我国二元经济结构的发展，这种双重二元经济结构必然带来统筹城乡发展不协调及发展滞缓，所以城乡二元结构是城乡统筹发展的前提与基础。从各影响因素的相互作用与相互关系来看，各个影响因子影响城乡统筹的发展都有不同程度的、直接的或间接的影响作用，虽然各影响因子的影响深度与广度不一样，但是所有影响因素的影响作用都得通过城乡二元结构这个影响因素集中体现出来。

第二层，生产资源要素与城镇化影响因素。生产资源要素的投入程度决定了城乡二元结构，倘若工业和农业之间的哺育和反哺力度不对称，那么就不能避免二元发展，不能有效促进城乡协调发展。劳动力、土地、资本等生产要素的合理转移集中体现了其在城乡统筹发展过程中的重要作用。同时，城镇化对打破城乡分割的二元结构具有重大作用，加快城镇化是各种生产要素在城乡间优化组合的客观要求，可有效促进农业现代化进程，缩小城乡收入差距，若城镇化增速缓慢，则不利于建立和完善与我国社会主义市场经济体制相适应的新型城乡管理体制。

第三层，制度政策与社会性影响因素。城乡统筹发展面临着各种经济、社会问题，制度政策失衡则影响城乡统筹发展建设成本，制度政策颁布滞后则影响统筹城乡发展的建设效率，所以制度政策的不经济则会造成城乡协调发展的不经济与不公平，因此，应该改善健全就业、户籍等制度促进城乡健康协调发展。另外，统筹城乡发展也会受到社会性因素的影响，例如农村教育、农村医疗卫生、社会保障、公共服务等社会性因素，只有解决农村发展基础保障体系水平低、能力弱、覆盖面小的瓶颈，城乡经济社会才能统筹发展。

第四层，政府行为因素。政府在缩小城乡发展差距、促进城乡协调平等发展进程中起着主导作用，由于我国城乡发展严重失衡有着特殊成因及其机理，所以强调政府在统筹城乡发展的作用是十分必要的。但本文所强调的政府行为不同于以往强制性的政府行为，服务导向型的政府行为是在尊重市场资源配置作用的基础上，通过采取倾斜的制度供给、体制创新、长远规划等手段，促进农村工业化和城镇化进程，保证城乡协调、平等发展。

结论

在城乡统筹发展的过程中，各个影响因素的属性、特性及发挥作用的时间前后等与因果关系并不完全相同，本文分析了统筹城乡发展影响因素间的关联影响关系，并得出各因素对城乡统筹发展的影响程度与范围、深度与广度，有利于对各要素进行管理和识别。ISM模型能够清楚地识别哪些因素是影响城乡统筹发展的最终源头，哪些是基础因素，哪些是过程因素，只有从整体角度对城乡统筹发展进行分析，按照影响因素层次结构注重每一个因素的影响作用与环节，重点解决最直接的影响因素所存在的潜在问题，不忽视底层影响因素对整个系统及上层各因素的影响作用，才能减少系统因素识别与分析的时间，从而达到提高管理决策效率的目的，进而对针对性提出促进城乡一体化发展对策提供科学的判断依据。

参考文献：

1.汪应落.系统工程理论方法与应用[M].高等教育出版社，1992

2.许鲜苗，宋福忠.重庆市统筹城乡发展的运行机制及经验启示[J].中国农业资源与区划，2010，31

3.张静，李茂清.由邻接矩阵求解可达矩阵的一种改进简便算法[J].开发研究与设计， 2007，1

4.邹长城.基于ISM的中国核电产业自主化发展影响因素分析[J].系统工程，2011（4）endprint

（三）评价结果分析

在统筹城乡发展影响因素的系统解释结构模型中，各影响因素对统筹城乡发展的影响程度与作用范围是不同的，在影响因素系统解释结构模型中的底层要素均会对顶层的城乡二元结构要素产生一定的影响。

第一层，城乡二元结构影响因素。城乡二元结构是影响统筹城乡良性发展的最直接的影响因素。合理的城乡二元结构能进一步改善传统农业与现代工业的对立关系，这是因为农村内部二元经济结构和城市内部二元经济结构之间存在强化效应和反弹效应，二者共同制约着我国二元经济结构的发展，这种双重二元经济结构必然带来统筹城乡发展不协调及发展滞缓，所以城乡二元结构是城乡统筹发展的前提与基础。从各影响因素的相互作用与相互关系来看，各个影响因子影响城乡统筹的发展都有不同程度的、直接的或间接的影响作用，虽然各影响因子的影响深度与广度不一样，但是所有影响因素的影响作用都得通过城乡二元结构这个影响因素集中体现出来。

第二层，生产资源要素与城镇化影响因素。生产资源要素的投入程度决定了城乡二元结构，倘若工业和农业之间的哺育和反哺力度不对称，那么就不能避免二元发展，不能有效促进城乡协调发展。劳动力、土地、资本等生产要素的合理转移集中体现了其在城乡统筹发展过程中的重要作用。同时，城镇化对打破城乡分割的二元结构具有重大作用，加快城镇化是各种生产要素在城乡间优化组合的客观要求，可有效促进农业现代化进程，缩小城乡收入差距，若城镇化增速缓慢，则不利于建立和完善与我国社会主义市场经济体制相适应的新型城乡管理体制。

第三层，制度政策与社会性影响因素。城乡统筹发展面临着各种经济、社会问题，制度政策失衡则影响城乡统筹发展建设成本，制度政策颁布滞后则影响统筹城乡发展的建设效率，所以制度政策的不经济则会造成城乡协调发展的不经济与不公平，因此，应该改善健全就业、户籍等制度促进城乡健康协调发展。另外，统筹城乡发展也会受到社会性因素的影响，例如农村教育、农村医疗卫生、社会保障、公共服务等社会性因素，只有解决农村发展基础保障体系水平低、能力弱、覆盖面小的瓶颈，城乡经济社会才能统筹发展。

第四层，政府行为因素。政府在缩小城乡发展差距、促进城乡协调平等发展进程中起着主导作用，由于我国城乡发展严重失衡有着特殊成因及其机理，所以强调政府在统筹城乡发展的作用是十分必要的。但本文所强调的政府行为不同于以往强制性的政府行为，服务导向型的政府行为是在尊重市场资源配置作用的基础上，通过采取倾斜的制度供给、体制创新、长远规划等手段，促进农村工业化和城镇化进程，保证城乡协调、平等发展。

结论

在城乡统筹发展的过程中，各个影响因素的属性、特性及发挥作用的时间前后等与因果关系并不完全相同，本文分析了统筹城乡发展影响因素间的关联影响关系，并得出各因素对城乡统筹发展的影响程度与范围、深度与广度，有利于对各要素进行管理和识别。ISM模型能够清楚地识别哪些因素是影响城乡统筹发展的最终源头，哪些是基础因素，哪些是过程因素，只有从整体角度对城乡统筹发展进行分析，按照影响因素层次结构注重每一个因素的影响作用与环节，重点解决最直接的影响因素所存在的潜在问题，不忽视底层影响因素对整个系统及上层各因素的影响作用，才能减少系统因素识别与分析的时间，从而达到提高管理决策效率的目的，进而对针对性提出促进城乡一体化发展对策提供科学的判断依据。

参考文献：

1.汪应落.系统工程理论方法与应用[M].高等教育出版社，1992

2.许鲜苗，宋福忠.重庆市统筹城乡发展的运行机制及经验启示[J].中国农业资源与区划，2010，31

3.张静，李茂清.由邻接矩阵求解可达矩阵的一种改进简便算法[J].开发研究与设计， 2007，1

4.邹长城.基于ISM的中国核电产业自主化发展影响因素分析[J].系统工程，2011（4）endprint