RDA的实体及关系解析

李蓓　周宇葵

摘 要 FRBR的实体-关系模型是RDA编制的结构基础，这种概念完全不同于AACR2的理念，同时它也是理解RDA的难点。论文主要针对RDA中的实体、实体中的元素、实体之间的关系进行了分析，并利用图表进行详细的说明。结论是：RDA对文献描述的四个层次包括作品、内容表达、具体表现、单件，可以对书目信息进行深度揭示，四个层次之间也存在比较复杂的关系。

关键词 资源描述与检索 书目记录的功能需求 编目 实体 关系

分类号 G252

随着RDA（Resource Description and Access，资源描述与检索）的演变与发展，对RDA的研究成为近年来编目工作研究的热点。但是对RDA的认知，编目界仍然存在较多的疑惑，如在中美两国两项针对图书馆员对RDA认知程度的调查中，美国有62%的编目员对RDA持不确定态度，超过半数的编目员不了解RDA基础知识[1]；而国内的编目员绝大多数人认为自己并不了解RDA[2]。国内第一篇介绍FRBR和RDA的论文分别发表于1998年和2006年，近年来期刊上发表了许多有关FRBR和RDA的文献，主要介绍两者的概念、结构、功能、对编目的影响、与其它编目规则和元数据的比较等等，并且对基本概念的表述不尽相同。RDA从2004年宣布启动编制到2010年最终发布[3]，几经修改，体系结构及内容前后变动较大，并且RDA的联机版本定价较高，不易获得，也影响了它在中国的推广。

RDA的理论基础是《书目记录的功能需求》（FRBR，Functional Requirements for Bibliographic Records）。1998年，国际图联发布了FRBR，借鉴开发关系数据库常用的“实体—属性—关系”模型（Entity-Relationship模型），通过对实体、属性、关系的研究，揭示了书目记录的功能记录，改变了传统书目记录的扁平化结构，建立各书目记录之间、书目记录中各著录对象之间的关系[4]。FRBR提出了三组编目实体：包含书目记录中描述或指定的知识作品或艺术创作；对知识作品或艺术创作、制作、收藏等负责的个人或团体；与作品有关的概念、对象、事件和地点。三类实体的关系分别为书目实体关系、个人和团体关系、主题关系。三类实体在模型中形成交织的网状关系。每一组实体都有自己的属性，实体之间相互区别又相互联系。其中第一组实体“知识”又划分了四个层次：work、expression、manifestation、item。其中work是指独有的知识或艺术的创作，通常译为作品；item是指同一种载体表现的单一样本，称为单件；expression和manifestation的翻译一直存在争议，有些译为内容表达和载体表现，有的译为表现形式和出版物，有的译为表现形式和具体呈现[5]。通常认为expression是一部作品的知识或艺术的实现，manifestation是指一部作品的内容表达的物理体现，笔者认为译为内容表达和具体表现比较容易理解，并且不易混淆。

四个层次涵盖了从抽象到具体的认知过程或文献知识的实现过程，四个层次的编目实体在各自层面之间又呈现出复杂的关系，这种体系和以往的AACR2完全不同，使得习惯于AACR2流程操作的编目员非常不适应。FRBR中所采用的实体关系（E—R）模型源于计算机领域，实体可以用哪些著录元素来标识，实体之间的复杂关系如何区分呢？参照RDA 所发布的关系逻辑关系图[6]及2013年台湾的国家图书馆出版的RDA重要中文词汇用语[5]，本文对RDA主要实体及其关系进行了分析。

1 实体

RDA的三组实体是与FRBR相对应的，资源分为三大类，（1）作品；（2）个人、家族、团体；（3）主题。实体的存在和识别依赖于属性，在RDA中也标识为元素，核心元素（core elements）还可以有扩展或特殊属性，在RDA中所使用的主要元素见表1。

从表1中可以看到以前大家认识比较模糊的元素在RDA中是有清晰分类的，如讨论比较多的内容类型、载体类型、媒体类型分别属于内容表达的核心元素、具体表现的核心元素和扩展元素。有些重复的元素会出现在不同的实体中，那选用时如何进行区分呢？表2可以显示出不同的标识。

表2 题名在不同实体中选用的元素

实体中的元素是很多的，单是具体表现中的元素，RDA就列出了25页之多。限于篇幅，本文中只是列出一些主要元素，没有完全揭示，一些重要元素，会同时有核心、扩展、特殊不同的标识，需要在使用时进行细分。

2 实体关系总体分析

FRBR中的关系分为两大类型：一类是一般关系，存在于三组实体之间和第一组的四个实体之间。如第一组实体和第二组实体之间的责任关系包括创作、实现、生产和拥有关系，前二组与三组实体之间的主题关系，以及一组四个实体之间的实现关系、承载关系和体现关系，都是一般关系。另一类是具体关系，它介于一组实体的各个具体类型之间，如一部作品和另一部作品之间的关系。

FRBR模型给RDA提供了一个基本框架，第一组实体作品、表达、表现、单件可以理解为编目对象；第二组实体个人、家庭、团体可以理解为与文献生产、发行、收藏以及流通有关的个人或团体，关系见图1。

图1 RDA第一组实体与第二组实体关系

在RDA中，关系可以分为三种类型：主要关系（primary relationship）、核心关系（core relationship）、扩展关系（enhance relationship）。四个实体间的关系是RDA中的主要关系。它们之间的逻辑联系是作品可以通过内容表达来实现，也可以用具体表现来承载，同时内容表达也通过具体表现而存在，具体表现通过单件而个体化和体现[7]。作品与作品、内容表达与内容表达、具体表现与具体表现、单件与单件可以用扩展关系来标识。endprint

第二组实体个人/家庭/团体与第一组四个实体的关系标识是不同的：与作品相关的是创建者；与内容表达相关的是贡献者；与具体呈现相关的是制作者、发行者、生产者等；与单件相关的是保管人、所有人。

第三组实体包括地点、事件、对象、概念，可以看作是编目对象的主题词。主题概念也可以互相关联，它们相互之间是扩展关系。详见图2。

图2 RDA第三组实体之间的关系

3 实体间关系分析

3.1 作品

作品的主要关系是指作品通过文字、数字、音乐、舞蹈记号、声音、图片、对象、运动等，或者以上形式的任意组合来实现，也就是作品的内容表达，以及作品的内容表达的物理承载，即作品的具体体现。

作品的核心关系包括创建者或是与作品相关的个人/家庭/团体。在RDA中对它们的类型进行了详细的区分。创建者通常是指建筑师、文字作者、制图者、编舞、编辑者、作曲家、设计者、法定管辖单位、电影摄制者、被访问者、访问者、发明者、摄影者、论文答辩主持人、程序设计者、学位论文答辩人。其它与作品相关的个人/家庭/团体是指收件人、上诉人、被上诉人、管辖法院、受奉献者、被告、学位授予机构、导演、摄影指导、致敬对象、主办机构、发行者、司法管辖单位、法官、原告、制作人、制作公司、赞助单位。

作品的扩展关系是指与之相关的作品。通常作品与作品之间的关系都涉及到内容的再创作。总体分为5种：伴随关系（accompanying works）、衍生关系（derivative works）、描述关系（descriptive works）、连续关系（sequential works）、整体与部分关系（whole-part work），每一类下面进行细分，详细指明关系类型。

以衍生关系为例，根据作品（based on）和衍生作品（derivative work）是一对可互逆关系。根据作品是指衍生作品的来源，包括节缩自、摘要自、改编自等等，改编自又根据不同文献类型分为戏剧、电影、小说、广播节目等；衍生作品是指来源作品的变化形式，包括节缩为、摘录为、改编为等等。

3.2 内容表达

内容表达是指作品的一种实现方式，如一部文学作品，它可能是以小说、剧本、电影、电视剧、广播等方式实现的，或者有不同的版本、不同语言的译本。

内容表达中没有核心关系。内容表达的扩展关系中的一组是指相关的贡献者，主要指摘要者、动画制作者、编曲、艺术总监、编舞者、编曲者、法庭书记员、服装设计、草图绘制员、编辑者等等。另一组扩展关系是相关的内容表达，这一组与相关作品的关系是类似的，也分为伴随、衍生、描述、连续、整体-部分关系。表达的伴随关系包括附增资料、附增资料的主体表达形式、互为补充；衍生关系包括根据内容表达、衍生的内容表达；描述关系包括描述、被描述；连续关系包括先前关系、后续关系；整体-部分关系包括包含、包含于，下面仍然可以细分。

3.3 具体表现

具体表现与内容表达是比较容易混淆的两个实体，如何区分是编目员理解的难点，涉及到许多书目记录中的元素正确划分。这两个词有不同的译法，台湾图书馆翻译为表现形式（expression）和具体呈现（manifestation），这和我们用得较多的内容表达和载体表现不同。具体表现更强调物理形式或者说载体形式，包括数字物理形式。而内容表现只与内容有关，与物理形式无关。据OCLC的一项研究显示，Worldcat数据库描述的3 200万个不同作品，平均每个作品有1.5个具体表现，有约3万个作品的具体表现在20个以上[8]。具体表现是作品及内容表达最后呈现出来的物理形式，也就是我们接触到的出版发行的实体，亦有学者将其译为“出版物”。

表3 相关具体表现关系类型及子类

具体表现中没有核心关系。具体表现的扩展关系多是与之相对应的出版发行方，包括出版者、制造商、发行者、未出版资源的制作者、相关的具体表现、与表现相关的其他个人/家庭/团体等，其中制造商可以指图书设计者、布莱叶盲文制作者、铸造者、珂罗版印者、雕刻者、蚀刻者、平版印刷者、制版者、印刷者、版画制作者。而与作品之间、内容表达之间的相关关系不同，相关的具体表现关系见表3。

3.4 单件

单件的关系相对简单，没有核心关系，只有扩展关系。扩展关系主要存在于所有人、保管人、其它与单件有关的个人/家庭/团体、其它单件。所有人可以是目前持有者（寄存者）或先前持有者（捐赠者、卖方）。其它与单件有关的个人/家庭/团体可以是亲笔签名者、手写注解者、装订、管理者（藏品登记者、征集者）、致献对象、致敬对象、装饰者、献词作者、修复者。相关单件可以分为伴随关系、描述关系、等同关系、整体—部分关系，它们包括的具体类型与作品、内容表达、具体表现都不尽相同。

4 结语

FRBR本身是个概念模型或参考模型，而不是数据模型，RDA是基于FRBR的原理对书目信息进行深度揭示，在文献层次划分方面做了大量的工作，需要在作品、内容表达、具体表现、单件四个层次分别进行描述[9]。FRBR自1998年颁布以来已经有多种文字的翻译版，但中文翻译版到2008年才出版，推广比较缓慢，从理论层面上缺乏系统规划和指导。美国国会图书馆2010年结束RDA测试，意味着RDA已经进入实用阶段，但国内的权威的RDA译本仍然没有正式出版。虽然对于RDA一直争议不断，但目前看来很多国家对于它推广是比较积极的，发布了许多相关培训资料[10]，因此我国也应积极跟进相关研究并反馈最新进展。

参考文献：

[ 1 ] NALSI.读书笔记：编目员是如何看待RDA的[EB/OL].[2013-05-21].http：//nalsi.net/posts/20110522224118.html.

[ 2 ] Nalsi.国内RDA认知度调查结果[EB/OL].[2013-06-04].http：//nalsi.net/posts/20120504151141.html.

[ 3 ] 胡小菁.《资源描述与检索》的酝酿、编制与实施[J].国家图书馆学刊，2011（2）：3-8.

[ 4 ] 孙凌云.我国FRBR研究评略及发展分析[J].图书馆工作研究，2010（4）：21-25.

[ 5 ] 台湾国家图书馆.编目园地[EB/OL].[2013-05-10].http：//catweb.ncl.edu.tw/portal_d2_page.php？button_num

=d2&cnt_id=187.

[ 6 ] American Library Association. RDA Toolkit[EB/OL].[2013-06-04].http：//www.rdatoolkit.org/background.

[ 7 ] 宋登汉，周迪，李明杰.基于RDA的中国古籍版本资源描述设计（一）[J].图书馆，2010（4）：51-53.

[ 8 ] 姚晓锋.图书馆编目国际协作的现状及未来[J].嘉兴学院学报，2011，23（5）：120-123.

[ 9 ] 詹丽华.基于FRBR的信息组织的评价研究[J].图书馆杂志，2012（11）：35-37.

[10] 编目精灵.LC的RDA培训计划及培训资料[EB/OL].[2013-06-04].http：//catwizard.net/posts/20130529211

102.html.

李 蓓 中南大学医药信息系副教授。湖南长沙，410083。周宇葵 中南大学医药信息系讲师。湖南长沙，410083。

（收稿日期：2013-08-12 编校：方 玮）endprint