关于核电工程建设EPC总承包采购若干问题的探讨

牟德志

摘 要：核电工程建设项目采购不同于一般概念上的商品买卖，它必须满足核电工程建设的安全、质量、进度和成本的要求，包括了以不同方式通过努力从系统外部获得货物、土建安装工程和服务的整个采办过程。文章以核电工程EPC采购为基础，从EPC的定义、内容、特点、适用范围等角度阐述了核电工程EPC采购中需要关注的问题，并提出了相应的解决方案。

关键词：核电工程；EPC；特点；适用范围；合同采购；关注问题

前言

2003年2月，为了深化我国工程建设项目组织实施方式改革，培育发展专业化的工程总承包和工程项目管理企业，建设部发布了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》，逐步培养了一批具有工程实践经验的EPC总承包单位。

核电工程采购按专业主要分为服务（E）、设备材料（P）及施工（C）等三大类别。其中工程建设项目EPC工程总承包采购模式具有优化设计、控制成本及缩短工期等显著优点，是核电工程建设分包采购的重要方式之一。文章主要从工程总承包的定义、类别、主要内容、特点、适用范围及采购过程的关注问题等方面进行了阐述。

1 工程总承包的定义和主要方式

1.1 工程总承包的定义

1.1.1 工程总承包是指从事工程总承包的企业（以下简称工程总承包企业）受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。

1.1.2 工程总承包企业按照合同约定对工程项目的质量、工期、造价等向业主负责。工程总承包企业可依法将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业；分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。

1.1.3 工程总承包的具体方式、工作内容和责任等，由业主与工程总承包企业在合同中约定。

1.2 工程总承包的主要方式

1.2.1 设计采购施工（EPC）/交钥匙总承包

设计采购施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。

交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。

1.2.2 设计-施工总承包（E-C）

设计-施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。

根据工程项目的不同规模、类型和业主要求，工程总承包还可采用设计-采购总承包（E-P）、采购-施工总承包（P-C）等方式。

2 EPC总承包主要内容

EPC总承包的主要内容主要包括设计、采购及施工三部分，分别包含如下主要内容。

2.1 设计

设计包括方案设计、设备主材选型、施工图及综合布置详图设计以及施工与采购规划在内的所有与工程设计、计划相关的工作，具体如下：

（1）方案设计主要研究工程方案、确定技术原则。包括编制工艺流程图、总布置图、工艺设计以及系统技术规定等。

（2）详细设计主要是施工图及综合布置详图设计、设备技术规定和施工技术规定。在设备订货、工程分包和施工验收工作中涉及工程设计方面的问题以及施工过程中的设计修改也属于详细设计的范畴。

（3）施工与采购规划主要包括确定施工方案、进行工程费用估算、编制进度计划和采购计划，建立施工管理组织系统以及取得建设许可证等工作。

2.2 采购

采购工作包括设备采购、设计分包以及施工分包等工作内容。其中有大量对分包合同的评标、签订合同以及执行合同的工作。

2.3 施工管理

除了工程总承包商必须负责的工程总体进度控制、质量保证、安全控制外，还要负责组织整个工程服务体系（如现场的水平、垂直运输、临时电、水、场地管理、环保措施、保安等）的建立和维护。

3 EPC总承包特点

3.1 业主在招标文件中只提出自己对工程项目原则性功能要求（有时还包括工艺流程图等方案设计文件，视具体项目而定），而非详细的技术规范。各投标承包商根据業主要求，在验证所有有关信息和数据、进行必要的现场调查后，结合自己人员、设备和经验情况提出初步设计方案。业主通过比较，选定承包商，并就技术和商务两方面问题进行谈判、签订合同。

3.2 在合同实施过程中，承包商有充分自由按照自己选择的方式进行设计、采购和施工，只要最终完成的工程满足业主在合同中规定的性能指标。业主对具体工程过程控制是有限的，一般不得干涉承包商工作，但要对其工作进度、质量进行检查和控制。

3.3 合同实施完毕时，业主得到的应该是一个配备完毕、可以即刻投产运行的工程（生产）设施。在EPC总承包项目中，承包商还可以承担可行性研究工作。如果EPC总承包中加入了项目运营期管理和维修，还可以扩展成为EPC加维修运营（EPCM）模式。

4 EPC总承包优点、风险及适用范围

4.1 EPC总承包优点

4.1.1 对业主而言，合同关系简单，组织管理协调工作量小。业主只与总承包方签订一个合同，合同关系大大简化。监理工程师主要与项目总承包单位进行协调，这就使建设工程监理协调量大大减少。

4.1.2 缩短建设工期。由于设计与施工由一个单位统筹安排，使两阶段能够有机融合，一般都能做到设计阶段与施工阶段相互搭接，因此对进度目标控制有利。一般情况下可缩短工期10%-30%。

4.1.3 有利于投资控制。通过设计与施工的统筹考虑，如优化设计与施工管理等，可以提高项目的经济性，从价值工程或全寿命费用角度可以取得明显的经济效果，但这并不意味着项目总承包价格低。该方式业主可节省投资10%-15%。

4.2 EPC总承包风险

4.2.1 对总包而言，招标发包工作难度大，合同条款不易准确确定，容易造成较多合同争议，成本风险大，因此合同管理难度较大。

4.2.2 业主择优选择承包方范围小，由于承包范围扩大，介入项目时间早，工程信息未知较多，因此承包方要承担较大风险，加上具备能力的承包单位数量较少，这往往导致价格较高。

4.2.3 质量控制难度大。其原因之一是质量标准和功能要求不易做到全面、具体、准确，质量控制标准制约性受到影响；二是控制机制薄弱。

4.3 EPC总承包的适用条件

根据EPC总承包项目管理特点，为了保证其优势能够成功实现，在采用EPC模式时至少需考虑到以下前提条件。

4.3.1 由于承包商承担了工程建设的大部分风险，在招标阶段业主应给予投标人充分的资料和时间，以使投标人能够仔细审核业主要求，从而详细地了解该文件规定的工程目的、范围、设计标准和其他技术要求，在此基础上进行前期规划设计、风险分析和评价以及估价等工作，向业主提交一份技术可靠、价格和工期合理的投标书。另外，从工程本身情况看，所包含的地下隐蔽工作不能太多（地质勘察资料应尽可能完整准确），承包方可在报价中以估价方式增加适当风险费，但难以保证报价的准确性和合理性，最终可能损害业主或承包商利益。

4.3.2 市场竞争较为充分，参与投标的总承包单位较多。如果竞争不充分，对业主而言，很难控制工程建设成本，不利于择优选择技商综合条件好的承包单位。

4.3.3 虽然业主或业主代表有权监督承包商工作，但不能过分干预承包商，包括不要审批大多数施工图纸。既然合同规定由承包商负责全部设计，并承担全部责任，只要其设计和所完成工程符合合同中预期目的，就应认为承包商履行了合同义务。

4.3.4 由于采用总价合同，工程款应由业主直接按照合同规定时间支付，而不是像其他模式先由工程师审核工程量和承包商结算报告，再签发支付证书。在EPC模式中，工程款支付可以按时间（月、季度）或工程里程碑进行，可规定每次支付款所占合同价的百分比。

如果业主在招标时不能满足上述条件或不愿接受其中某一条件，建议该建设工程最好不要采用EPC模式。

5 核电EPC合同采购关注问题

5.1 承担工程总承包项目的资质条件

根据建设部发布的《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（建市【2003】30号）规定，具有设计或施工总承包资质的企业可以在其资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务。换言之，只有具备设计或施工资质的单位才能承担工程总承包项目。

5.2 关于EPC采购方式策划

由于核电工程建设涉及的单项工程众多，根据核电工程建设实践，通常把具备EPC总承包采购条件的核电配套工程进行分包采购，如进厂道路、10KV/220KV供电线路、供水、净水厂以及水库工程建设项目等单项工程。上述工程项目通常具有一定的专业性，同时市场竞争较为充分，参与单位较多，容易形成市场竞争，便于进行招标采购。

对于核电工程EPC采购，为了使投标单位对项目背景、技术要求等有深入的了解，同时便于评标时在同一水平线上对投标单位进行对比，根据以往采购经验，通常是待业主完成工程项目的可行性研究后，再启动EPC采购工作。可研工作一旦完成，项目的主要设计方案、功能要求等已基本成型，投标单位可据此准备投标文件，包含技术标和商务标，不同投标单位只有针对大致相同的设计方案编制EPC报价，价格才具有可比性，该项工作对EPC采购有利。

5.3 关于评标标准的制定

EPC采购由于涉及设计、采购及施工等多项工作，制定合理的评标标准较为重要。制定评标标准时需先确定技术标和商务标的权重，通常对于工程较为复杂的项目，技术标权重可适当提高；然后再细化技术标与商务标的评分细则。尽管在EPC采购中设计工作报价所占整个项目报价比例不高（通常为5%-10%），但对整个工程的费用、质量影响较大，在制定技术标细则时应对设计方案予以足够的重视。

5.4 关于EPC合同文本

目前核电EPC采购合同文本主要来源于国际咨询工程师联合会菲迪克（FIDIC）设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件，并基于实际情况进行了局部调整。由于涉及设计、施工及采购等各项内容，合同文本章节较多，作为业主，应重点关注承包范围、标准及工期要求、价格及支付、责任与义务、竣工验收和保修、索赔与违约赔偿等条款。合同文本的合理约定是后续合同顺利执行的基础和保证，需要做到严谨、周全、细致。

5.5 关注总承包合同范围边界及输入条件

在合同签订时，如果对合同范围边界及输入条件约定不清楚，极易在合同执行时产生分歧。例如经常出现建设场地青苗补偿问题、项目建设配套设施（如厂外电源、厂外道路）、建设过程中涉及的行政审批问题、合同技术范围等边界问题。关于合同输入条件，承包方通常会要求业主负责项目输入资料的正确性、完整性。为了规避潜在风险，业主可在文本中要求承包方对提供的输入资料进行验证，并确保合理可用，由此发生的费用包含在投标报价中，如果后续出现问题，业主不承担责任。尽管如此，业主还是应予以重视，尤其是勘察地质资料，在进行前期勘察工作时尽可能保证完整、正确，这对后续工程设计、施工影响较大。例如，XX核电小水库EPC采购项目，由于前期勘察工作深度不够，在施工过程中总承包单位发现地下有小断层，与招标时提供的资料不符，要求增加费用并延长工期。

5.6 总承包方实施工程总承包要严格预防转包和违法分包

《建筑法》确规定工程转包和违法分包行为均屬无效。所谓转包，是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的建设工程肢解后以分包名义分别转给其他单位承包的行为。违法分包情况具体指：总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位、建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位同意，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成、施工总承包单位将建设工程主体结构施工分包给其他单位及分包单位将其承包的建设工程再分包等。

5.7 履行工程总承包合同要高度重视工程签证和索赔管理

加强签证和索赔管理是业主控制成本的重要手段，应重点关注以下事项：

（1）提高加强签证和索赔管理重要性的意识和自觉性，把加强签证和索赔管理作为工程总承包管理的重要内容。

（2）建立文档定期记录和资料保管制度，加强专业的和有针对性的签证和索赔管理。抓住合同履约管理的主要环节：合同交底、资料专管、过程检查。

（3）严密注意提出签证和索赔的期限和程序。

5.8 关注联合体投标

当项目采购过程中竞争不够充分时，我们有时也接受联合体投标。关于联合体投标，首先应关注联合体各家单位的资质和业绩，必要时进行原地评审，确保联合体单位的履约能力能够满足要求；在投标时，要求投标单位提交联合体投標协议书，明确联合体的牵头方及各方的工作范围及责任，并要求联合体各方对业主承担连带责任。签订合同时，把联合体协议相关的规定纳入合同文本中。

5.9 小结

根据采购实践，结合核电项目具体特点，小结如下：

（1）通过招标方式选择性价比最佳的总承包单位是分包合同采购的关键，对后续合同执行非常重要，可以减少质量、进度及成本控制风险。

（2）在总承包企业中，同时具备设计、施工资质的单位很少。对于核电工程EPC采购，以施工单位作为总承包单位好还是设计单位作为总承包单位好，需要分类处理：对于技术方案简单或标准的生产性工程，设计或施工单位均可作为总承包方，如道路工程；对于技术方案复杂或大型生产性项目，设计单位作为总承包方更有利于优化设计、控制投资、质量和进度。

（3）EPC总承包采购的最大优势在于降低投资、缩短工期。总承包单位利润根源主要在于设计优化（在满足项目功能的前提下如何优化设计、减少投资）和项目管理（主要包括质量进度、质量、投资及HSE管理等）两大方面。

（4）重视现有EPC总承包合同管理，优化合同文本及评标办法。对EPC合同采购，应尽量选择设计牵头、实力强、信誉好的单位，采取总价包干方式，加强质量控制，转移风险给承包方。

6 结束语

工程总承包EPC采购相比以往的服务、施工及设备材料采购，涉及领域更广、综合性更强，对采购人员提出了更好的要求。为了选择性价比最好的总承包单位、实现工程目标，需要我们加强市场调研，引入竞争，培养潜在的总承包单位，并从采购策划入手，根据采购项目特点制定合理的评审方法，重视合同文本，加强合同执行管理，并做好总结反馈。

参考文献

[1]建设部.关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见[Z].建市【2003】30号，2003-2-13.

[2]国际咨询工程师联合会（FIDIC）设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件[Z].银皮书，1999.

[3]全国人大.建筑法[Z].1998-3-1.

[4]全国人大.招投标法[Z].2000-1-1.