制裁名单上的普京圈子

方思

随着乌克兰国内局势不断升级，美俄之间的较量正不断加码，美国联合欧盟对俄罗斯采取了一轮又一轮的经济制裁措施，俄罗斯也不甘示弱地予以反击。自3月17日至4月28日，美国连续发布了几份制裁名单，包括数十名俄罗斯政府的高官、与政府关系密切的富豪以及十几家公司。美国国家安全官员托尼·布林肯在电视上公开表示：“（制裁名单）将指向普京的核心圈子，这些人对俄罗斯经济有重大影响。（名单）还将指向普京核心圈子及其控制的公司。”随着制裁名单的公布，围绕在普京身边的朋友圈子也浮出水面。

普京的“私人银行”

俄罗斯银行（Bank Rossiya），是第一家被列入制裁黑名单的俄罗斯企业。在业务规模上，俄罗斯银行是俄罗斯第17大银行，为24000名企业客户和47万私人客户提供服务，看起来并不是一个特别大的金融机构，却成为美国财政部的“眼中钉”。

纪录片《Young Russia》曾如此形容俄罗斯银行的发家史：“一个鞋匠、一个工程师、一个外交官和两个科学家创立了这家银行”。也有说法是，俄罗斯银行的股东有数位亿万富豪、两个物理学家，还有一人可能是黑手党头目。一个看上去业务透明、中规中矩的银行，其背后却与普京有着密切的关联。除了“鞋匠”和“工程师”，“外交官”弗拉基米尔·亚库宁、“科学家”尤里·卡瓦尔钦科和富尔先科三人都出现在美国的制裁名单上。

在苏联解体前，俄罗斯银行的前身只是一家储蓄所。1991年，艾尔菲物理技术研究所的两位科学家尤里·卡瓦尔钦科和安德烈·富尔先科离开研究所，投入商界。他们从一位鞋业大亨手中获得一笔贷款，买下了俄罗斯银行。这家银行地理位置非常好，位于圣彼得堡市政厅楼下。近水楼台先得月，俄罗斯银行获得了圣彼得堡市政府的支持，市政府在该银行至少开了三个账户，由当时的市长安纳托利·索布恰克安排普京去办理。

1991年，从克格勃转业的普京，进入圣彼得堡市政厅对外关系委员会担任主任，他的职责是为圣彼得堡吸引外国投资者，也拥有了安排易货贸易的权力。由此，远离莫斯科权力中心的普京在圣彼得堡聚集起了一群人，他们有来自圣彼得堡行政机关、克格勃的同事，有普京在柔道俱乐部的朋友，有“湖畔合作社”的邻居。普京为他们提供政府中最好的职位，帮助他们占据俄罗斯经济中最有利可图的领域以及银行和大众传媒。卡瓦尔钦科、富尔先科、亚库宁以及石油天然气巨头季姆琴科等人都是“湖畔合作社”成员，同时也是俄罗斯银行的股东。

在这些盟友的帮助下，普京于2000年上台执政，而他们也很快得到升迁。出身克格勃的亚库宁曾担任苏联驻联合国大使，苏联解体后投身商界，2005年开始担任俄罗斯铁路公司总裁。安德烈·富尔先科担任俄罗斯教育和科学部部长长达8年，是普京的私人科学顾问。在美国宣布制裁富尔先科时，西方也中断了与俄罗斯科学界的联系。卡瓦尔钦科是俄罗斯银行最大的股东，并创建了国家媒体集团，个人资产一度跃居俄罗斯富豪榜第12位。美国财政部称他是“为包括普京在内的俄罗斯高官服务的银行家”。《日经新闻》提到，有不确切的分析认为，卡瓦尔钦科曾用石油巨头的部分出口贷款为普京等人洗钱，并承担聚敛巨额钱财的责任。

在普京上台后三年，俄罗斯银行的资产翻了13倍，达到1.8亿美元，随后兼并了国有的俄罗斯天然气公司（Gazprom）下属的保险业务部门Sogas，并获得了Gazprom的退休基金管理权，银行资产又翻了69倍，扩充到125亿美元。作为回报，普京外甥的儿子、俄罗斯银行股东米哈伊尔·谢洛莫夫持有Sogas保险公司的13.5%的股份。

俄罗斯银行的股东都非比寻常，他们大多是普京的心腹和亲友，而且这家银行还是俄罗斯不良贷款率最低的金融机构之一（仅为1.8%），其99%的对外贷款业务针对的是企业客户、金融机构和政府下属企业，有选择性政策的贷款保证了该机构的健康运行。因此有银行家称，入股俄罗斯银行相当于给自己买了一份“政治保险”，从中获得“政治资源”是在俄罗斯能成功经商的重要条件。

俄罗斯一名金融机构高管隐晦地说：“每个人都知道，它（俄罗斯银行）是普京的私人银行。因此这透露出一个迹象，像是在暗示普京：‘我们知道你所作的一切。”但是普京对俄罗斯银行表现出一副非常陌生的态度，在美国宣布制裁俄罗斯银行后第二天，普京以讽刺的口吻评论道：“据我所知，这是一家中等规模的金融机构，我在里面没有一个个人账户，不过我肯定会在周一开设个人账户。”随后，普京就责成总统事务管理局把自己的工资转入俄罗斯银行。

隐形富豪或为“摇钱树”

在3月20日美国公布的制裁名单中，地位最高的商界人士是格纳迪·季姆琴科。这位在几年前就加入芬兰国籍的原油交易商，在俄罗斯能源市场上呼风唤雨。他联合执掌的瑞士贡沃尔集团，鼎盛时期曾掌控着俄罗斯1/3的石油出口，是全球第四大原油交易商。他旗下的石油运输公司是俄罗斯第二大私营铁路运输商，他还是俄罗斯最大的综合性石化企业西布尔公司以及俄罗斯天然气巨头诺瓦泰克公司的董事。他在2012年成为俄罗斯首富，2013年福布斯富豪排行榜第62位，被称为是俄罗斯的隐形富豪。

普京曾表示自己在圣彼得堡工作时，就认识了季姆琴科。季姆琴科早在1988年就开始涉足石油产业，在普京负责圣彼得堡对外经贸期间，便借助普京获得能源贸易合同。有地方会议记录表明，“普京1991年任市政府对外经济关系委员会主任时，主持过一个丑闻缠身的石油换粮食方案，其中大笔的出口配额给了季姆琴科开的一家公司”。据西方媒体报道，普京与季姆琴科因均喜爱柔道而成为好友，季姆琴科在1998年还协助普京成立圣彼得堡亚瓦拉-涅瓦柔道俱乐部。

2000年，季姆琴科联合发起创立贡沃尔石油贸易公司，但一直名不见经传。2004年普京铁腕肢解当时全球第三大原油交易集团尤科斯，季姆琴科的贡沃尔公司获得石油出口贸易权这部分业务。依靠俄罗斯的石油出口项目，贡沃尔的年利润从2004年的50亿美元上升到2007年的430亿美元。季姆琴科早年也是普京“湖畔合作社”的8个成员之一，2004年入股俄罗斯银行。endprint

不过在很多场合，季姆琴科都否认与普京关系密切，也否认自己出身于克格勃。他非常低调，贡沃尔集团在莫斯科也没有设立分公司，只有一间非常小的办公室。普京在2011年接受采访时也极力否认自己与季姆琴科有商业利益往来。“所有与商业利益有关的事情都是他的私事，我以前没有介入过，现在也不打算介入。我希望，他也不会把鼻子伸进我的事情中来。”

但是美国财政部并不这样认为，其在制裁报告中声称，贡沃尔与普京存在“直接的财务利益”，普京了解贡沃尔的整体投资情况，甚至可以直接处理资金状况。2007年俄罗斯政治问题专家斯坦尼斯·贝尔柯夫斯基曾向英国《卫报》记者透露，普京拥有三家俄罗斯石油和天然气公司的巨额股份，其中在天然气巨头俄罗斯天然气公司拥有4.5%的股份，在贡沃尔集团至少拥有7.5%的股份。俄罗斯反对党领袖阿列克谢·纳瓦尔尼在《纽约时报》撰文称，季姆琴科是普金最亲密的四个伙伴之一，“他们就是克里姆林宫的黑手党，替普京搜刮俄罗斯的民脂民膏”。

对于美国的制裁，季姆琴科表示“这是一种荣耀”，贡沃尔公司则予以谴责，否认与普京有利益输送。为了避免损失，在制裁正式下达前一天，季姆琴科就将自己持有的43.5%的贡沃尔股份转让给另一合伙人、贡沃尔首席执行官托波乔恩·托恩奎斯特。

柔道小伙伴的生意经

众所周知，普京最喜爱的运动之一是柔道，大学期间就坚持柔道训练和比赛。他是“亚瓦拉-涅瓦”柔道俱乐部的名誉主席，这家俱乐部已经连续多年赢得欧洲柔道锦标赛。其创办者除了季姆琴科，还有罗滕贝格兄弟。因此这家俱乐部的赞助商就有俄罗斯天然气公司和罗滕贝格兄弟的Stroy Gaz Montazh公司（简称SGM）。

兄弟俩与普京是列宁格勒大学校友，不过普京毕业于法律系，罗滕贝格兄弟就读于体育文化系，他们从青年时代开始就一起练习柔道，共同师承于2013年8月病逝的著名柔道大师阿纳托利拉·赫林，哥哥阿尔卡季还当选为世界柔道协会执行委员。据知情人透露，阿尔卡季与普京交往甚密，经常会在非官方场合进行私人会面。

“阿尔卡季·罗滕贝格和鲍里斯·罗滕贝格凭着同俄罗斯天然气工业股份公司和索契冬奥会的合同挣得几十亿美元，而这些合同能签署是因为普京。他们从这些合同中获利70亿美元左右。”鉴于此，罗滕贝格兄弟被美国财政部列入制裁名单。

罗滕贝格兄弟以建筑公司SGM起家，但是大部分财产则来自与俄罗斯天然气公司的交易。2008年SGM收购俄罗斯天然气子公司，成为这家天然气巨头最大的建筑分包商之一，并为其提供管道配件，仅在2009年SGM就从俄罗斯天然气公司那里获得19项投标，甚至在有些投标中它是唯一的竞标者。据福布斯估计，从2008年到2012年，SGM集团拿到了超过280亿美元的政府订单合同，包括索契冬奥会筹建的德鲁日巴管道项目，以及经过波罗的海海底的北溪天然气管线的铺设。他们还是SMP银行的实际控股人，业务涉及建筑、管道运输、化工、银行等行业。2010年，阿尔卡季·罗滕贝格进入俄罗斯亿万富豪榜单。

不论是季姆琴科还是罗滕贝格兄弟，都极力否认自己的事业从普京那里获得“人情或政治关系”。这样的辩解符合普京在这方面的低调作风。

乌克兰问题悬而未决，美国等西方国家对俄罗斯的经济制裁也未停歇。4月28日，美国总统奥巴马在菲律宾访问时，宣布将扩大对俄罗斯人员与企业的经济制裁范围。当天，美国财政部宣布向7名俄罗斯官员、商人以及17家和俄总统普京有关联的公司施加制裁，制裁企业范围也从银行业扩展至国防企业和科技公司。

这份新的制裁名单仍指向普京的“朋友圈”：伊戈尔·谢琴，国有的俄罗斯石油公司CEO，曾是普京担任总理期间的副总理，是普京的心腹之一；谢尔盖·切梅索夫，同样出身于克格勃，是普京的支持者，旗下掌控着400家企业，包括国有的国防、航空、核能及汽车企业……至于美国对俄罗斯采取的经济制裁是否有效，暂时来看影响有限，俄罗斯不会坐以待毙。endprint