“专利蟑螂”概念与分析

摘 要：文章介绍了“专利蟑螂”的概念，并以高智发明公司为典型对“专利蟑螂”运行模式进行重点分析，探讨中国应对“专利蟑螂”模式的策略。

关键词：专利蟑螂，模式，高智公司

中图分类号：N04；F270 文献标识码：A 文章编号：1673-8578（2014）S1-0178-02

Concept and Analysis of Patent Troll

WANG Ting

Abstract： This paper makes research on the patent troll， analyzes the operation mode of Intellectual Ventures as a typical example to explore the coping strategies in china.

Keywords：patent troll，mode，Intellectual Ventures

收稿日期：2014-06-09

作者简介：王婷（1983—），女，辽宁大连人，硕士，审查员，从事显示像素驱动领域的专利审查。通信方式：wangting_4@sipo.gov.cn。

一 概念介绍

“专利蟑螂”（patent troll）是指专利运营的投机型无实施实体（nonpracticing entities， NPE）。这些企业无实际生产实体，仅仅通过对其他专利权人的专利进行收购，建立庞大的专利资源库，进而发起专利诉讼，随之获得巨大利益。虽然近年来此类企业不断涌现，通过诉讼途径频繁骚扰、纠缠各公司、企业，以获取巨额利润，但“专利蟑螂”往往不违反法律。以美国为首的专利发达国家实施的支持专利诉讼的政策为“专利蟑螂”提供了发展的机会，特别是近年来发达国家在禁令适用度和赔偿额方面加大了对专利侵权的救济力度，这为投机型无实施实体的崛起提供了良好的土壤。

从美国波士顿大学的研究报告中可看出，在1990-2010年的十年间，“专利蟑螂”发起的各种恶意的专利诉讼让美国损失了至少5 000亿美元，导致整体发明申请的数量有所下降，逼迫美国政府直接强势介入进行干预。在近年兴起的投机型无实施实体中，高智发明公司（Intellectual Ventures） 是世界范围内最典型的投机型无实施实体的代表，其以雄厚的资金支持和神秘的运营模式引起了全球的关注[1]。

二 典型模式分析

2000年，微软公司前首席技术官内森·梅尔沃德和前首席软件架构师爱德华·荣格共同创立了高智发明公司。他们多吸引来自世界500强企业的雄厚投资资金，在世界范围内购买专利。经过十余年的发展，高智发明公司已经成为拥有万件以上专利数据资源、备受社会争议的企业。

美国的研究人员罗宾·费尔德曼和商业律师汤姆·尤因对上千家空壳公司和上千件专利研究后，估计高智发明公司保守拥有三万个以上的专利申请，分配在一千多家空壳公司名下。不仅是在专利并购方面，在专利诉讼方面，高智公司也都是通过空壳企业的方式开展，发起了大量的专利诉讼，特别是2010年12月在美国发起三件专利诉讼，胁迫Altera等科技公司接受专利许可之后，高智公司被认为是全世界最大的无实施实体或“专利蟑螂”[2]。人们开始担心高智公司对于美国甚至全世界的科技创新乃至经济发展造成的影响。

高智公司运行模式如同套利，通过大量获得专利来源以及经营专利进行获利。在专利来源上，高智公司一方面建立了专门的发明实验室，向外界表明其创造发明的决心——但外界更多认为这是高智公司掩饰投机行为的解释而已；另一方面，高智公司大量地通过空壳企业，以直接购买的方式向个人及各种规模企业的专利权人直接购买专利权，或者通过所谓的联合研发，与大学、科研院所等以合作、资助方式建立专利协作协议获得专利[3]。在获得了大量专利资源之后，高智公司通过许可、诉讼的方式经营专利，强迫侵权公司接受专利许可并索取远超过专利价值的许可费用，或者直接获取高额的损害赔偿金，逼迫对方“就范”，获得大量经济利益。

为了应对“专利蟑螂”可能引起的危机，很多国家已经制定相关政策并着手实施。美国成立了“专利联合防御基金”，通过积极挖掘未来能够影响市场的科学技术，积极通过检索等方式帮助公司及时发现专利漏洞，保护核心产品和技术。美国也积极将《禁止攻击性使用专利法案》作为抑制“专利蟑螂”行为的立法举措，扩展到整个专利领域。韩国为了应对“专利蟑螂”的威胁，通过政府行为和民间企业集资近5000亿韩元成立知识产权管理公司——Intellectual Discovery [4]，专门应对投机型“专利蟑螂”公司的威胁，并积极研究为中小企业提供知识产权诉讼辅助保险，向中小企业提供支持和帮助。

三 启示与建议

随着经济全球化的发展，中国在世界经济舞台正发挥巨大的作用。中国企业在拥有丰富的专利储备资源的同时，已经成为 “专利蟑螂”眼里的新目标，并且中国目前的技术创新总体水平不高，有不少企业侵权现象严重，因此存在较多“专利蟑螂”潜在的起诉对象。目前一些“专利蟑螂”已经初见苗头，通过一些专利对以华为、中兴为代表的中国企业进行起诉。中国目前还没有专门应对“专利蟑螂”的具体措施。因此，借鉴国外对“专利蟑螂”的对策，研究适应中国应对“专利蟑螂”的举措，对于维护中国企业的权益有长远而重要的意义。

笔者认为，中国应重视保护具有市场竞争力的专利技术并实施相关的保护举措。国家知识产权局应积极加强与企业交流合作，通过数据资源和把控相关法规制定方向，帮助公司及时发现专利漏洞，保护核心产品和技术。对于大型企业来说，应积极针对核心技术进行专利储备，以对抗“专利蟑螂”的威胁。对于小型企业来说，应积极重视技术研发、申请与购买。企业之间也可以积极地成立技术战略联盟，进行广泛的交叉许可，避免“专利蟑螂”的诉讼。在促进专利市场健康交易方面，中国应积极建立国家级科技中介机构，以维护社会公共利益为出发点，通过科学的专利交易服务平台，鼓励民间专利交易的健康发展，从而促进专利交易。

参考文献

[1] 漆苏.企业对专利信息的运用研究[J]. 情报杂志，2009，28（8）：14-20.

[2] 曹勇，黄颖. 专利钓饵的诉讼战略及其新发展[J]. 情报杂志，2012，31（1）：25-30.

[3] 魏世杰.“高智发明”经营模式的冲击与启示[J]. 电子知识产权，2012（10）：100-104.

[4] McDonough J F. The myth of the patent troll： An alternative view of the function of patent dealers in an idea economy [J]. Emory Law Journal， 2006（56）：189.