如何防范和降低企业经营发展中的法律风险

●马芝芳

如何防范和降低企业经营发展中的法律风险

●马芝芳

企业经营的法律风险无处不在，要保证企业的有序高效运营必须建立完备的风险控制体系，就必须建立良性有效的保障体制。文章探讨了企业经营发展中的法律风险，指出健全的法律防控制度是企业有序运营和发展的保障。

企业 经营发展 法律风险

企业是以盈利为目的的，而利润的获取，必然伴随着风险，海尔集团董事长张瑞敏在办公室悬就挂着这样一幅字：“如履薄冰，如临深渊”，由此可见企业的存续是与企业所面临的危机或存在的风险直接相关的。市场经济在体制上的发展和完善，让企业的经济行为在法律的规范和约束下健康运行，经济活动形式的复杂化发展趋势，加速了市场竞争的日趋尖锐化，企业生存所面临的市场环境也随之发生着变化，因此与企业发展相对应的法律风险也就越来突出。

一、企业法律风险的分类

企业法律风险存在于企业生产经营每个环节和各个业务活动中，从法律风险的发生来源上看，企业法律风险有内外之分。企业的外部法律风险是指企业所处的环境，如社会的、法律的以及国家政策方面等不可控制的因素引发的风险，具体表现为立法的不健全，执法的不透明、公正，合同相对人的失信、违约、欺诈等，这些都是企业只能被动接受而不能杜绝的法律风险。企业的内部法律风险是指从经营中的决策确定以及执行中的内部管控或经营行为等因素在运作过程中带来的法律风险，突出表现在企业管理人员的法律意识淡薄和法律风险防范机制设置的是否完备上，而在经营决策运作过程中对法律因素的重视程度和工作流程的严谨程度可以直接导致经营的违反法律行为。

因此，企业法律风险防范中问题存在的最根本、最直接的原因在于企业的全面风险管理模式。企业的法律风险是可以预测和评估的，所以在一定程度上企业自身是能够掌握或控制部分法律风险的发生，如何防范风险是企业经营管理工作的一个重点。

二、企业法律风险的具体表现形式

1.在合同管理上的法律风险。现在的企业无论是从人的管理上还是在生产经营中都离不开合同的存在，在合同的订立、生效、履行以及变更和转让、终止整个过程中，合同当事人一方或双方利益损害或损失随时会发生，市场经济的契约形式决定了合同双方中的任意一方无论主观的还是客观的因素只要最终导致了合同发生变化，并且这种变化涉及到一方当事人的利益时，就会产生一定的风险。所以，合同是实现合同当事人利益的手段或工具，具有显著的动态性，全过程地参与和跟踪是企业法务工作者防范合同法律风险发生的重中之重。

2.在知识产权上的法律风险。现代企业的经营发展都离不开精细的管理模式和先进的技术知识或成果，这些无形的资产都有其明显的特征和特性，或者在一定程度上具备专一性和独到性，所以就企业而言将其归纳起来就是自有的知识产权。知识产权具备创造力，是一种特殊财产，现有的法律已经给予了特别规定。从目前状况看，国内多数企业的管理者没有意识到或没有投入关注知识产权的全面保护，近几年国际上关于知识产权的纠纷已经发生，因此知识产权的法律风险将会随着经济的发展而凸显。

3.关于人力资源管理的法律风险。企业人力资源管理主要体现在员工的招聘、录用、签订劳动合同以及员工的待遇、离职等一系列管理流程中，各个环节会受到有相关的劳动法律法规的约束，企业一旦发生违背相关法律的行为都有可能给企业造成劳资上的纠纷，如果问题处置不慎还会引发相应的社会矛盾，会给企业带来巨大的不良影响。

三、企业法律风险的预防

1.人，是企业的根基和心脏，是企业管理中的重心和中心。企业的生产经营工作是由每一个人来完成的，每个人在一定的职责范围内承担相应的责任，所以每个人或每项工作在实施过程中都会遇到类型不一的法律风险。现代化的企业每一个工作环节都是密切相连的，因此防范法律风险的发生是每位员工的责任。强化企业各级员工职务行为的法律风险预控意识是第一要务，特别是作为企业员工核心构成的决策层和管理层。因此要注重企业法律风险分心防控体系建设，严格工作流程，努力降低或避免因某个管理体系枝节上的缺陷是法务工作的必须，任何一个人或一个环节的问题都可能会给企业带来巨大的财产损失。

2.健全的法律防控制度是企业有序运营和发展的保障。企业经营的法律风险无处不在，要保证企业的有序高效运营必须建立完备的风险控制体系，就必须建立良性有效的保障机制，定期梳理或指定专人负责从工作流程的全过程运作中去发现并修正管理体系的缺陷。比如，在企业经营决策前对项目的的法律风险评估，可以有效地减少其盲目性；对企业制度、合同的合法性、合规性合程序的审核与控制，可以从源头上杜绝或减少漏洞的出现；对法律纠纷的及时、合理的处置和解决，可以在一定程度上减少或追回企业的损失等。在企业管理流程的科学、有效的设计和执行中，应该把风险控制作为内部管控中不可或缺的一个环节。只有形成一个闭环控制的良性运转机制，才能保证企业的健康优质运行。

3.完善企业人力资源管理的体系。企业人力资源管理方面的法律风险，关键是体现在人的素质差异和管理制度的风险监控方面，突出表现在外来务工人员的行为上。作为企业的内部员工，企业制度的约束性和法定性相对突出，外来务工人员因受其工作特定性的影响，在用人的标准无论是技术的还是整体的素质上与企业的员工不同，企业制度的严肃性有所淡化。因此在一定程度上人力资源管理体系无法实现管理素质优化而保障企业的良性运营，在一定的范围内导致了人力资源管理体系与法务控制的衔接不紧密产生的。所以建立良性的企业用人机制，在企业内部完善员工的晋升、评价、考核机制，完善辅助岗位的考核、评价、激励机制，在一定程度上也可以避免人事上的法律风险的发生。

4.建立与完善企业知识产权的管理机制。知识产权在企业的经营发展中的作用已经日益凸显，在经营中具备特色的先进的管理模式和对现有生产设备或技术的改良和创新是企业在激烈的市场竞争中立于不败的法宝。因此，建立完备知识产权管理制度体系（包括自身的资源和同行业的他人资源库），既可以最大限度地禁止企业自身的知识产权系统信息不被非法披露、使用、转让，同时还可以规避本企业对他人知识产权的侵犯，减少因此而引发的经济纠纷。

5.合理优化地处理法律纠纷。企业作为经济组织，其经营行为的本质表现就是谋利行为，在形式上是特定的法律行为，因此也都会带来相对应的法律后果。企业对其潜在的法律风险可以从其可能会对企业产生的影响进行风险的评估，制定风险防范预案，以及时化解或合理控制将要发生的风险。对于已经产生的法律纠纷，企业可以从解决状况和解决的方法是否有误来进行逆向的评估，而最终由其法律风险或后果来决定解决问题的方法，最大限度地减少给企业造成的损失。

总之，现代的市场经济是法治约束下的经济，市场经济的健康良性发展离不开法律制度的健全和完善，激烈的市场竞争给企业带来发展机遇的同时也增大了风险的产生。但是法律风险并不可怕，只要在企业的运营中管理者遵循其运行规则，就可以有效地预防和控制风险的发生。因此，建立和健全企业法律风险防范体系是企业参与市场竞争、实现企业经营目标的最基本要求，也是企业发展壮大和可持续发展之基础保证；而市场经济的发展和完备也必将推动企业依法决策、依法经营和依法维护自身合法权益的提高，进而对构建和谐社会将起到积极的促进作用。

[1] 冯耀华.论法律风险防范体系的建立.东方企业文化，2007（7）

[2] 李鹏越，张敬亚，王春宝.浅议如何构建企业法律风险防范体制.法制与社会，2007（1）

（作者单位：三门峡华阳发电有限责任公司 河南三门峡 472143）

（责编：若佳）

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