“中等收入陷阱”问题研究

任亚飞

摘 要：经济发展史表明，每一个发展阶段，经济体都会面临不同的“发展陷阱”。“中等收入陷阱”就是经济体从中等收入阶段迈向高收入阶段所面临的一个障碍。2009年，中国进入中等收入国家行列，通过对“中等收入陷阱”的本质、诱因及特征出发，说明中国一定会顺利跨越“中等收入陷阱”以及中国顺利跨越“中等收入陷阱”目前还需要做什么。

关键词：“中等收入陷阱”；诱因；特征

中图分类号：F0 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）07-0014-02

一、“中等收入陷阱”的本质

世界银行在《东亚经济发展报告（2006）》中提出一个全新的概念：“中等收入陷阱”。新兴市场国家突破人均GDP1 000美元的贫困线后会很快奔向1 000～3 000美元的起飞阶段。然而，当人均GDP达到3 000美元的中等收入水平后，由于不能顺利实现经济发展方式的转变或受外部冲击，导致持续增长动力不足和快速发展中积累的社会矛盾集中爆发，从而出现经济增长回落或长期停滞的状态，即陷入所谓的“中等收入陷阱”。

二、“中等收入陷阱”的诱因及特征

（一）创新瓶颈与产业结构转变失败

经济增长由低收入阶段到高收入阶段依次通过资本积累、要素效率提高和技术创新三种增长模式来完成。资本积累是经济增长时经历的必要阶段，但是如果在进入中等收入阶段以后还继续依靠资本积累和吸引外资以模仿领先国家的先进技术来驱动经济发展的话，就会带来一系列不良后果，很难跨越中等收入和高收入之间的鸿沟。因此，技术创新作为经济增长终极推动力，对过渡到高收入阶段必不可少，而且显示出无可比拟的优势。同时，技术创新是转变经济增长方式的主要标志。技术创新的规律首先是经济规律，它的发生是与资本密集程度密切相关的。越来越多的实践证明，创新不是外生的，而是内生于经济发展过程。一些研究发现：发展中国家在中等收入阶段，总是通过对先期发达国家“次前沿技术”的引进、模仿、消化、吸收和本土改造来提高本国的技术效率。但是，一国模仿的技术越多，其继续模仿的相对成本也就越高，这就迫使部分已进入中高收入的经济体必须从模仿、追赶的经济模式转向自主创新的阶段，这样经济才能实现质的飞跃。

（二）收入分配不均

Tuomas Malinen（2010）采用收入分配的面板数据，对中等收入国家的长期经济增长与收入分配不均等之间的关系进行了实证研究。结果表明：二者之间存在着较强的相关关系，这种关系对经济增长产生了一定的阻滞效应，并认为发展中国家收入分配不平等程度的加剧是诱发其落入“中等收入陷阱”的主要原因。图1为部分拉美国家的基尼系数，从图中我们可以看出，拉美国家的基尼系数都在警戒线（0.4）以上。

（三）金融体系脆弱

以东南亚国家为例，在东南亚金融危机发生前，泰国、马来西亚、菲律宾等经济体长期过分依赖外资流入推动经济发展，向国外借款过多；金融市场开放的自由化程度与固定汇率制度安排失当，人为维持的汇率过高使本币价值与实体经济和外汇供求严重脱节；监管法律法规不完善，中央银行对金融市场风险缺乏足够的宏观调控能力和有效监督机制；大量资金投向了房地产业和证券业，泡沫经济现象严重。金融体系的漏洞，形成巨大的套利空间，引发国际投机资本的恶意攻击和打压，直至爆发大规模的金融震荡。拉美国家的历次金融危机和经济危机的爆发，也往往与外债负担沉重、本币币值高估、通货膨胀严重等因素紧密相关。

三、对中国进入中等收入阶段的认识

按照世界银行的统计数据，2010年，中国的人均国民总收入为4 260美元，首次由“下中等收入”经济体转变为“上中等收入”经济体，标志着中国经济社会进入了一个新阶段。国内的一些学者也对“中等收入陷阱”问题进行了深入的研究，研究结果集中在“中等收入陷阱”产生的原因、国际经验的比较研究和中国落入“中等收入陷阱”的可能性研究三个方面。

学者蔡昉认为经济学中所谓的收入陷阱，是指一种较为稳定的均衡状态。这种状态的形成原因在于，尽管某一因素能够促进人均GDP提高，但是由于这个因素具有某种程度的不可持续性，其他制约因素又会将其作用抵消，在此种情况下，人均收入在经过一定程度的提高后又被拉回到原来的（生存）水平。所以，在笔者看来，跨越“中等收入陷阱”就是在某种因素或某些因素的作用下打破这种均衡状态。

人民论坛2010年7月就“中国能否越过‘中等收入陷阱”这一问题对社会公众和各领域相关专家进行了一次大范围的调查，结果显示70%的社会公众对中国越过“中等收入陷阱”的信心指数低于50%，只有8%的公众相信中国一定能越过“中等收入陷阱”；相关专家的调查结果则显示出较为乐观的结果，42%的专家对于中国顺利越过“中等收入陷阱”的信心低于50%，只有6%的专家相信中国一定能越过“中等收入陷阱”，其余专家则持审慎乐观的态度，百分比为52%。而笔者很坚定的相信，中国一定能越过“中等收入陷阱”。

（一）宏观优势

杨承训和张新宁认为，中国跨越“中等收入陷阱”的根本优势在于具有中国特色的社会主义制度，只要充分发挥社会主义制度的综合优势，有针对性地采取重大举措，就能跨越“中等收入陷阱”；其次，中国跨越“中等收入陷阱”的优势在于中国政府的学习能力以及危机处理能力。每当面临严峻挑战时，中国政府总能做出富有成效的应战策略，如近年来，中国数次面临重大自然灾害时，中国政府及时出台相关政策，有效地解决了社会公众面临的问题。再者，经历了三十年的改革开放实践，无论党中央，还是人民群众，都越来越理性，越来越成熟，也越来越智慧。

（二）拥有庞大的国内市场

理论和实践表明，经济增长与消费需求存在着显著的双向互动关系：一方面，经济增长可以提高居民收入，提升消费能力，增加消费需求；另一方面，消费需求的增长又会促进经济增长。中国有近14亿人口，总规模世界第一，市场潜力巨大。endprint

（三）中国保持较高的人力资本增长率即科研增长率

1994年以后，中国的人力资本增长加速。2010年中国具有高中（含中专）以上文化程度人数为3亿人，接近美国人口总数，预计到2020年这一数字将增加到4亿人。

科学研究方面，1996年美国和中国发表的科学论文总数分别为292 513和25 474篇，中国仅为美国的8.7%；到了2008年两国发表的科学论文总数分别为316 317和184 080篇，中国是美国的58.2%。较高的人力资本增长率、不断的科技创新活动，对提高生产效率、改变产业结构模式有很大的帮助。

从目前的现实情况来看，中国必然跨越“中等收入陷阱”。但是我们不能掉以轻心，改革开放三十多年从低收入阶段到中等收入阶段的过程中，也出现了诸如收入差距扩大、金融体系不完善、环境污染严重等问题。要想从中等收入水平顺利迈向高收入水平行列，既要解决当前发展中出现的一些问题，又要保持经济健康发展。

在此背景下，中国目前应该做的是：（1）完善社会主义市场经济体制。党的十七大报告明确指出：“实现未来经济发展目标，关键在加快转变经济发展方式、完善社会主义市场经济体制方面取得重大进展。”因此，党中央很早就高瞻远瞩地指出了跨越“中等收入陷阱”的根本出路在于转变经济发展方式；（2）缩小收入差距。坚持和完善按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度，按照初次分配和再分配都要处理好效率和公平的关系、再分配更加注重公平的要求，完善收入分配制度，进一步理顺政府、企业和个人的分配关系，努力提高居民收入在国民收入分配中的比重、劳动报酬在初次分配中的比重，努力实现居民收入增长和经济发展同步、劳动报酬增长和劳动生产率提高同步，加强收入分配调节，完善社会保障体系，逐步形成中等收入者占大多数的“橄榄型”分配格局；（3）推进金融改革。从深陷“中等收入陷阱”的拉美及东亚各国的经验来看，金融危机的爆发对经济发展有着毁灭性的打击。所以，目前中国应及时完善金融市场的各种法律法规，以免金融市场漏洞被国外投机资金抓住，进入中国金融市场进行投机活动，落入“金融陷阱”，拖累整个实体经济，影响经济增长。

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[责任编辑 吴高君]endprint