县域知识产权战略实施绩效评价的研究——以南通市为例

张小丹

（南通市科学技术局，江苏 南通 226019）

0 引言

在国家知识产权战略实施不断深化、知识产权成为国家发展的战略性资源和竞争力核心要素的地位日益凸显的背景下，我国知识产权战略实施已步入由知识产权大国向知识产权强国转型发展的关键期，通过加快县域知识产权战略发展支撑省、市创新驱动发展战略成为亟需思考的问题。2014 年上半年，南通市从战略发展的高度，对接江苏知识产权强省建设要求，以国家知识产权试点示范城市考核指标体系为蓝本，对南通区域内8 个县（市）区的知识产权战略实施绩效进行了测评，试图通过本次测评摸清家底，凸显各县域知识产权战略实施的显著成效及工作短板，达到“以评促建”的目的，推进知识产权与经济、科技贸易等工作的深度融合。

1 原则导向

评价以南通市8 个县（市）区为测评对象，以南通各县域知识产权战略实施绩效为测评内容，严格按照依据支撑材料赋分的原则进行测度，以求动态监测各区域知识产权工作现况，挖掘其知识产权工作推进中的瓶颈问题，探寻提升各县域知识产权战略实施绩效的手段和方法，以求支撑南通区域经济发展。关于县（市）区测评指标体系的选择，在对比分析《国家知识产权强县工程试点示范考核指标》与《国家知识产权试点示范城市考核指标》后发现，国家知识产权试点示范城市的考核指标比知识产权强县的考核指标要求更高，且内容更加细致、具体。基于南通各县（市）区要向示范城市靠拢的诉求，最终选择以国家知识产权试点示范城市的考核指标为蓝本进行测评。

2 工作开展

2.1 科学诊断

（1）明确定位。认真解读《国家知识产权战略纲要》《南通市知识产权战略纲要》《国家知识产权试点和示范城市评定办法及考核指标体系》等指导性文件，明晰科学研究的方向和工作定位。

（2）科学评价。各县（市）区根据评价指标体系，对本地知识产权战略实施绩效情况进行自评打分；南通市知识产权局组织有关领导、权威专家成立评价工作组，对指标完成情况逐项评分并归纳知识产权工作成效及存在的瓶颈问题。

2.2 具体指导

（1）咨询诊断。为南通市各县（市）区和企业提供咨询辅导服务，统一数据采集的来源并解答其存在的困惑；以问题表象—问题诊断—成因挖掘为探析路径，找出各县域知识产权工作现存的缺口，并探寻其工作提升可借鉴的经验做法。

（2）专题会商。通过指标分析及测评诊断，针对知识产权工作的个性化特征，组织知识产权权威专家、领导赴各县（市）区进行专题会商，明确知识产权工作的成效及短板，并对下一步工作的开展给予个性化的对策建议。

2.3 经验借鉴

在测评分析及个性化问题诊断的基础上，考虑到各区域知识产权试点示范建设的具体目标，参照已有国家知识产权示范城市及部分优势园区的建设工作，并对接南通市各县（市）区知识产权实践诉求，梳理出可供借鉴的经验做法，以期对南通知识产权试点示范区域建设提供有益支撑。

3 评价分析

此次县（市）区知识产权战略实施绩效评价主要围绕政府投入、知识产权创造和运用、知识产权保护和知识产权环境5部分内容开展。

3.1 现状分析

本次绩效评价以国家知识产权试点示范城市的考核指标为蓝本进行测评，对于县（市）区层面要求相对较高，从各模块具体得分看，分数高低不均衡，体现为：

（1）政府投入。各级政府高度重视知识产权工作，研究制定知识产权战略，将知识产权工作纳入政府年度考核指标体系，建立并运行知识产权统筹协调机制等政府重视指标的支撑，知识产权投入逐年递增。不足的是，各县（市）区的知识产权工作体系建设、人员队伍建设尚待完善。

（2）知识产权产出。专利创造、企业专利申请、授权占比、控制非正常专利申请情况较好。部分指标如中国专利奖获奖指数，鲜有县（市）区获专利奖，且国家标杆值较大，如PCT 专利申请量、商标注册量、每百万研发经费发明专利授权量得分较低。

（3）企业知识产权运用。各县（市）区高新技术产业产值占工业产品销售收入的比重接近满分，但知识产权审议机制的建立和运行、知识产权预警机制的建立和运行、知识产权试点和示范企业数量等工作还需加强。

（4）知识产权保护。各县（市）区专利行政执法工作情况、维权援助与举报投诉、行业保护等工作扎实推进，情况较好，知识产权执法装备、执法人员素质尚待提高。

（5）知识产权环境。各县（市）区相对重视政府公共服务、政府服务企业举措、知识产权服务机构数量及知识产权宣传培训等，但服务内容有待拓展，服务深度有待提高，知识产权对外合作交流及知识产权专业人才引进机制缺位。

3.2 问题诊断分析

结合国家知识产权战略纲要实施的政策文件和相关学术理论，可从“一体两翼”（政府知识产权工作体系、知识产权政策体系和服务体系）归纳南通市8 家县（市）区在知识产权战略实施中的主要问题。

（1）政府知识产权工作体系不健全。从各区域知识产权工作性质看，8 家县（市）区多属于“政府主导型”的类别，即区域内各项知识产权工作推进主要依靠政府，政府借助行业协会等准公益性单位及知识产权服务机构等社会服务机构的力量还不够，因此政府知识产权工作的持续推进需要更多的资源，显然当前的配置不能满足其发展要求。

（2）知识产权协同性政策不完善。区域各项知识产权工作的开展需要相应政策作为保障，8 家县（市）区均已出台一定数量的知识产权政策，一定程度上助力于知识产权工作的顺利推进；且政策内容与区域经济和科技发展具融合性，但各区域政策内容同质性较大，部门间协同性政策及关联产业性政策还需进一步完善。

（3）知识产权服务体系不健全。各县（市）区已建立了知识产权公共服务平台，提供专利信息检索分析或预警等服务，服务质量和效果还需进一步提高，且各服务机构具专利代理资质的人员、提供贯标咨询、专利信息利用等知识产权高端服务的人员数量偏少。

3.3 成因挖掘分析

（1）县级政府知识产权战略目标导向转型不够。近年来，国家强化知识产权质量和效益的发展导向，江苏省准确把握知识产权强省建设的核心内涵，着力于“调结构、提质量”的重点工作，牢固确立质量并重、以质为先的转型发展思路，南通市各县（市）区政府知识产权战略目标彻底从强化专利创造转型为强化质量与运用并重力度不够。从政策内容看，各县（市）区虽及时制定并出台了强化发明专利、授权专利导向的专利资助政策，但激励知识产权运用的专项政策仍不多见。

（2）政府知识产权工作方式转变不够。根据各县（市）区提交的知识产权工作材料，南通市8 家县（市）区知识产权工作方式以“政府主导、政策拉动”为主。但随着江苏强省建设及南通区域内试点示范建设的深入，传统的政府管理模式已经无法完全适应完善市场经济体制的新要求，必须进一步深化改革，加快政府职能转变，在优化专利产出导向、强化企业知识产权理念、加强专利行政执法、构建知识产权知识产权公共服务平台等方面发挥作用，着力营造“突出市场性、体现公平性、调动积极性、保障持续性”的知识产权发展环境。不仅如此，由于政府的资源配置有限，机构建设和人员编制受限，必须充分发挥“小政府、大社会”的发展优势，密切联系行业协会、事业单位等准公益性单位，以及知识产权服务机构等社会资源，外包部分费时费力的知识产权事务，政府将主要精力专注于把握知识产权的重点工作。

4 对策建议

针对上述南通县（市）区知识产权工作存在的问题，建议应在强化政府、产业、企业知识产权价值意识的基础上，形成“政府抓产业和园区，企业抓产品”的工作格局。学习借鉴国家知识产权示范城市的优势做法，强化政策保障作用，凸显产业和企业的发展地位，明确知识产权服务的支撑作用，以知识产权工作的发展支撑南通区域内企业、产业乃至区域经济发展的知识产权贡献率的提升。

4.1 政策支撑，创新活力显现

以完善政策法规体系为切入点，支撑国家知识产权试点示范城市建设；有效推动知识产权工作，各相关部门间建立紧密合作关系，形成上下联动、部门合作的工作模式；注重政策出台的部门协同性，与科技、经济、贸易等公共政策衔接和融合性，加强对区域产业发展的支撑作用；将知识产权融入产业部门工作计划，融入产业部分相关政策，融入产业部门工作环节，以政策带动产业知识产权发展，以产业知识产权发展支撑区域创新活力和经济发展。

4.2 企业主体，产业发展并行

大力推行企业知识产权管理机构、管理制度、工作人员和工作经费的落实工作，实施贯标、培育企业知识产权工程师；根据企业的知识产权发展水平将企业划分层次指导，分别实施“专利创量清零行动”“专利创量提质行动”和“专利提质创价值”行动，为不同发展层次的企业提供个性化服务菜单；选取一批具发展潜力的企业，以试点示范培育夯实工作基础，以知识产权托管助推区域发展，培养一批创新力强、影响度大、带动面广的知识产权优势企业；针对产业发展，进一步深化专利导航护航思想，以促进产业高端发展为目标，以提升市场主体专利运用能力为核心，以推动专利协同运用为手段，通过建立专利信息分析与产业运行深度融合、专利创造与产业创新高度匹配、专利布局对产业竞争保障有力的工作机制，大幅度提高产业自主发展能力和国际竞争力。

4.3 提升服务，彰显发展动力

以载体建设、机构引进、人才培养为重点，大力拓展服务领域，丰富服务功能，提升服务水平；通过加强知识产权执法和保护，赢得创新主体对知识产权制度的信任，不断健全完善科技、工商、版权、公安、法院等部门间的联合执法工作机制，初步建成行政司法互动、信息资源共享、打击防范相结合的知识产权保护长效机制；由知识产权局牵头成立知识产权专家服务队，为企业提供上门巡回服务，帮助解决实际问题；不断加大宣传培训力度，积极开展知识产权知识普及、知识产权流动课堂、专利信息大讲堂等系列活动，切实以知识产权服务能力的提升支撑区域知识产权工作的发展动力。