污水处理厂项目风险管理浅析

闫 岩，江长宇，李金开

（吉林梦溪工程管理有限公司， 吉林 吉林 132021）

污水处理厂项目风险管理浅析

闫 岩，江长宇，李金开

（吉林梦溪工程管理有限公司， 吉林 吉林 132021）

摘 要：以风险管理理论为基础，选取了具有代表性的污水处理厂建设工程为实例参考，提出了在污水处理厂建设工程中风险管理思想，对建设工程风险管理方法和应用进行了研究，重点分析和研究该类项目存在的各类风险因素，并最终确定工程风险管理的方法和应对措施。

关键词：污水处理厂项目；建设工程；风险管理

0 引 言

目前污水处理设施的建设已成为国家“十二五”发展规划中的重要组成部分，此类项目的建设任务逐年呈现上升的趋势。为建筑行业提供了一个广阔的市场。但是，代建单位由于在施工经验上缺乏和组织经验不足，无法有效地对项目进行控制。为了能够适应国内大兴污水处理厂建设的要求，避免存在的诸多问题，最终实现污水处理厂正常投产运行服务社会的目标，就必须研究风险管理理论在具体工程中的实践。将风险理论与工程实践相结合，将风险评价技术应用到项目建设的各个阶段，只有这样才能够最终制定出切合实际的应对措施，才能够较好的实现污水处理厂建设工程项目质量、进度、费用和安全目标。

笔者正是基于此种需要，选择比较有代表性的 A/O 处理工艺污水处理厂，通过分析该污水处理厂建设项目施工阶段风险管理过程中存在的问题，运用科学有效的风险管理方法，通过风险识别、分析和应对的手段，建立一套适合于污水项目风险管理模式，有效地预防和降低工程的风险。

1 风险理论概述

1.1 概念

“风险管理”最直观的理解就是对“风险”的管理。何为风险，目前国内比较认可，并广泛应用的风险概念是指损失发生的不确定性，其表示的数学公式：

R=f(P,C）

其中，R 指风险，P 指不利事件发生的概率，C 指不利事件发生的后果。

1.2 风险分类

国内建设项目最常用的分类方式是风险来源分类和风险目标分类。在项目建设过程中诱发风险的因素很多。只有充分了解风险来源才能保证分析的全面性、可行性，所以该文主要将两种分类方式结合，确保分类有针对性。

(1）目标分类：工期目标、费用目标、质量目标、安全目标。

(2）来源分类：自然环境、业主、勘察设计、监理、施工。

1.3 风险管理过程

风险管理的主要过程，包括：风险识别、风险分析、风险评价和风险应对四个方面。

2 风险识别

项目建设过程中存在的风险十分复杂，有的是可控的，有的是不可控的，因此需要利用科学的方法进行分析识别。该项目风险识别主要采用专家调查法，充分利用专家的经验，提高风险识别的准确性和全面性。

2.1 专家的选择

聘请 20 名专家对该项目进行识别评估，专家选择考虑了是否从事过同类的项目，并且来自不同的单位，不同职务。分别来自设计单位、施工单位、监理单位。

2.2 风险因素分解结构图(见图1)2.3 风险识别调查表

图 1 风险因素结构图

按照风险分解结构图建立识别调查表，更具有指导意义，能更全面地识别出各风险(见表 1）。

表 1 风险识别调查表

3 风险评价

图 2 层次模型

项目风险评价是对项目风险进行综合分析，并依据风险对项目目标的影响程度进行项目风险分级排序的过程。风险评价方法很多，有主观评分法、层次分析法和模糊风险综合评价法等。由于专家和从业人员经验和考虑角度的不同，对项目风险估计结果存在不确定性，笔者采用层次分析结构、判断矩阵和判断标准，计算出各因素之间的权重，达到定性与定量相结合的目的，并通过计算和一致性检验，确保其有效性。

3.1 构造梯阶层次结构模型

在风险因素结构图和风险识别表的基础上，得到了三个风险层次。污水处理厂施工阶段风险系统的第一层级为总风险，即目标层。第二层级为风险构成因素，即准则层。根据建设工程的特点，本文选取影响工程的风险的五个来源：自然环境、建设单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位五个单位。第三层级指标即为项目风险源，即因素层。具体层次模型如图 2 所示。

3.2 构造判断矩阵

3.2.1 判断尺度(见表2)

表 2 相对重要性表

3.2.2 确定各层指标的权重及排序

(1）准则层指标权重的确定(见表 3）。

表 3 准则层指标权重表

构造判断矩阵：

①判断矩阵特征向量计算。

计算 A 的各行之和：

求出三行之和(2.625+3.5+0.8625+0.5）=7.4875，将判断矩阵作归一化处理，得到矩阵 A 的特征向量：

当 n=4 时，查找对应的随机性指标 。

因为 CR=0.096＜0.1，因此判断矩阵A符合一致性要求。

因素层中各项指标的重要性及权重的计算方法与准则层中各项指标重要性和权重的计算方法一致，所以，以下因素层的计算方法不再阐述。

(2）因素层指标权重的确定。

1）质量控制风险各指标间相对重要性及权重。

自然风险：0.049；业主风险：0.084 7；勘察设计风险：0.259 4；施工风险：0.366 3；监理风险：0.240 4。

2）安全控制风险各指标间相对重要性及权重。

自然风险：0.056 4；业主风险：0.162 7；勘察设计风险：0.100 9；施工风险：0.395 6；监理风险：0.284 3。

3）投资控制风险各指标间相对重要性及权重。

自然风险：0.065 7；业主风险：0.117 4；勘察设计风险：0.309 9；施工风险：0.309 9；监理风险：0.197 2。

4）进度控制风险各指标间相对重要性及权重。

自然风险：0.059；业主风险：0.105 5；勘察设计风险：0.271 3；施工风险：0.387 6；监理风险：0.176 6。

3.2.3 风险排序

通过以上计算，能够清晰计算出该项目中风险的指标权重，并进行排序，能够有效地找出该项目中影响质量、安全、进度和投资的主要风险因素。

表 4 各项控制风险的权重及排序

3.3 分 析

(1）在质量控制方面应重点控制勘察设计中地质勘察报告和设计图纸的真实性、符合性和全面性，重点控制施工中质量管理人员能力、技术人员的水平和违章行为，重点控制监理人员管理水平、业务能力和廉洁职业道德。

(2）在安全控制方面应重点控制施工单位安全检查制度落实、安全管理人员到岗率、专项施工方案合理性及入场人员安全教育培训工作落实情况。重点控制监理单位管理人员安全检查执行力、重大安全隐患的技术方案审核情况以及监理人员安全培训情况。

(3）在投资控制方面应重点控制勘察设计的经济性和合理性，重点控制施工过程中方案的合理性。

(4）在进度控制方面应重点控制勘察设计的真实性和全面性，控制设计出图进度。重点控制施工人、机、料的投入和组织的合理性。

可以看出质量控制风险、安全控制风险、投资控制风险和进度控制风险的排序结果：安全控制风险＞质量控制风险＞投资控制风险＞进度控制风险。并且在这个风险因素中，安全控制风险与质量控制风险分别占到总风险的 46.75% 和35.06%，也就是说在整个污水处理厂建设过程中，超过五分之四的风险是由于安全控制和质量控制不善的因素造成的。所以，在整个项目建设过程中应着重这两方面的监督管理工作。

4 风险应对

4.1 进度类风险应对

(1）加大工程前期工作深度。确保设计深度和准确度，使其必须满足施工需要，降低变更数量。

(2）建立考核机制。应严格审查施工组织设计(方案）和施工总进度计划，要确保施工人员、机具的投入数量，并完善有效的制约措施和管理手段。同时建立进度奖罚机制，在规范业主方行为、并确定合理的总工期和投资额的基础上，制定量化的、可操作性的，对施工单位具有激励和约束作用的考核办法，以确保阶段性目标的实现。

(3）合理安排工期。作为业主必须客观确定工期目标。作为施工单位必须合理地组织安排工期落实。

4.2 质量类风险应对

(1）确保监理制度的落实到位。由于监理人员具有丰富的现场施工管理经验，能够很好地控制工程施工质量，充分给予授权，不要过多干预监理工作。同时，业主要为监理工作创造良好的环境，充分发挥监理职能。

(2）重点控制材料和工序检验关。工程质量控制归根结底是对于材料和工序的有效控制。材料是工程质量的基础，工序是工程质量的保障。因此，必须加强对材料质量的控制。严把建筑材料的检验关，杜绝劣质材料的使用。

4.3 安全类风险应对

(1）建立奖惩制度。建设单位定期对现场进行安全检查，形成奖惩的考核机制。

(2）加大入场学习力度。加大参建各方的安全学习力度，凡是进场人员必须经过入场的学习培训，考试合格后方可上岗。

(3）加大各方自检自查力度。无论是业主单位、监理单位还是施工单位都必须定期组织自检自查，分析安全风险源，预防安全隐患带来的损失。

4.4 投资管理应对

(1）确保设计深度。确保施工图与现场的符合率，尽量减少变更的发生，从而降低额外费用增加。

(2）有计划地拨付进度款。作为建设单位必须及时按照合同拨付进度款，确保满足施工所需。

(3）严格控制现场签证真实性。监理单位严格按照合同要求落实现场签证的确认工作，避免额外费用增加。

5 结 语

风险管理在我国建筑行业中发展的时间较短，针对识别、评价的有效性仍受到个人主观意识、工作经验和技术能力的影响，很难做到既全面又准确。本文如有不当之处，敬请批评指正。

参考文献：

[1]沈建明.项目风险管理(第2版)[M].北京: 机械工业出版社, 2010.

[1]戴树和.工程风险分析技术[M].北京:化工工业出版社, 2006.

[1]曾云枫.建设工程项目风险管理模型的应用研究[D].济南：山东大学, 2009.

中图分类号：F407.9

文献标识码：B

文章编号：1007-4104(2014)11-0064-04

收稿日期：2014-09-13

作者简介：闫岩(1982—），男，工程师，国家注册监理工程师，主要从事建设工程项目管理及监理相关工作；江长宇(1985—），男，工程师，目前主要从事工程监理、项目管理相关技术管理工作；李金开(1982—），男，工程师，任职于吉林梦溪工程管理有限公司技术管理部，主要负责企业管理工作。

通信地址：吉林省吉林市龙潭区遵义东路22-1号 吉林梦溪工程管理有限公司。