Scopus收录期刊文献计量指标的分析及思考——以江苏省38种科技期刊为例

■丁佐奇 缪宏建

近年来，随着我国科技研究水平的不断提高、科技论文产出量不断增加，以及对外学术交流的日益广泛和深入，我国的学术期刊取得了长足的发展。同时，随着经济和科技的全球化浪潮日益高涨，作为科技成果传播载体的学术期刊不可回避地要融入国际并将深入发展，学术期刊的国际化也成为必然的趋势。中国在加入WTO后，虽然期刊数量迅速增加，成为期刊第二大国，但是从EI、SSCI、SCI的评价指标来看，我国只是学术期刊的数量大国，在质量上实现与国际高水平期刊接轨还需要付出努力[1]。根据2013年最新数据[2-3]，江苏省有5种SCI收录期刊（简称SCI期刊）和17种EI收录期刊（简称EI期刊），SCI期刊种数低于上海市的21种和浙江省的7种，EI期刊种数高于上海市的14种和浙江省的4种。江苏省目前还缺乏像上海CellResearch这样在国际上有影响的大刊。本文通过对Scopus收录江苏省具有代表性的科技期刊2008—2012年文献计量指标的研究，分析这些期刊的发展态势，在总结江苏省科技期刊优势、弥补不足的同时，也为我国其他科技期刊的发展提供借鉴和参考。

1 数据来源与处理方法

截至2013年9月30日，Scopus总计收录中国大陆期刊706种[4]，其中江苏期刊41种，剔除没有连续数据的以及新收录的期刊，共研究38种江苏期刊2008—2012年的文献计量学指标，数据来源于SCImago Journal&Country Rank（http://www.scimagojr.com/journalrank.php），在页面上的期刊检索中输入各刊的刊名或者ISSN号，采集各刊的4个计量学指标:SJR、h指数、自引率和零被引率。查询时间为2014年1月。

2 结果和分析

（1）SJR和h指数

SJR是基于Scopus数据库提出的较新的期刊评价指标，突破了传统期刊评价指标的局限，相较于IF，将引用区间延长至3年，排除了期刊自引的影响，利用Google的Page Rank算法来测量期刊的声望，并且考虑了期刊的质量和声望对其引文价值的影响[5]。

对各刊的SJR进行分析，发现大部分期刊2008——2012年的SJR呈上升趋势，2012年SJR和2008年（或者是有数据的起始年）相比（表1中的最后一列数据），28种期刊有不同幅度的涨幅，其中7种期刊的涨幅超过了100%，一种期刊持平，另外9种期刊有一定的降幅，降幅最大的为71.4%；此外，5种SCI期刊有4种SJR上升，15种EI期刊中有11种SJR上升。SJR翻番的期刊有《排灌机械工程学报》、《南京理工大学学报》、《临床神经病学杂志》，《高等学校计算数学学报》（SCI），《采矿与安全工程学报》、《电力系统自动化》、《电力自动化设备》。

表1 38种期刊2008—2012年的SJR比较

对38种期刊2012年SJR在被Scopus收录中国期刊中的排名情况进行分析，需要说明的是前面提到Scopus总计收录中国大陆期刊706种，但在该Scopus数据库中，中国部分和国际出版集团合作的期刊未被归入中国，而是归入其他国家，故在该平台上以国别搜索，中国期刊仅有538种。本研究中以排在1—135名、136—270名、271—405名、406名之后的分别归为1区、2区、3区和4区，由表2可知，江苏省分别有15种、8种、11种和4种期刊归入1区、2区、3区和4区，分别占38种期刊的39%、21%、29%和11%，可知有很大一部分江苏省期刊在Scopus收录中国期刊中的排名中相对靠前，有60%的期刊排在中位数之前。

h指数是美国加利福尼亚大学圣地亚哥分校的物理学家Hirsch[6]于2005年提出的一项用于科学家个人绩效评价的文献计量学指标。h指数综合了引文影响力和论文产出量双方面的因素，自2005年提出以来，得到了国内外情报学界和科技期刊界的广泛关注，并由用于科学家个人评价迅速扩展到期刊、机构、国家等方面的科学评价[7]。38种期刊中有4种h指数大于20（占11%），19种大于10（占50%），中国有53种期刊h指数大于20（占10%），241种大于10（占45%），江苏省高h指数期刊比例略高于国家水平。

表2 38种期刊2012年SJR在被Scopus收录中国期刊中的排名及h指数比较

（2）期刊自引率

期刊的被引频次越来越受到各界的关注，与此同时，期刊的自引问题也屡被提及。如表3所示，38种期刊中有25种近年来的自引率持平或下降。有几种期刊有较多年份的自引率为零，实际上，期刊维持一定数量的自引是必要且合理的，期刊自引率过低，甚至接近于零是不正常的，说明期刊作者队伍缺乏稳定性和连续性。刘雪立等利用《中国期刊引证报告（扩刊版）》对我国884种医学期刊2005—2007年自引率进行统计分析，发现2007年零自引的医学期刊共52种，其被引频次和影响因子远低于同年所有医学期刊被引频次和影响因子的平均水平[8]。表3中，有8种期刊2012年自引率为零，对照表1，可知这8种期刊除了《临床神经病学杂志》的SJR为0.227，其他都低于0.15，且近5年的SJR多呈下降趋势。5种SCI期刊中仅《无机化学学报》的自引率较高，该刊是5种SCI期刊中唯一一本中文期刊，在国际数据库中被国外作者引用的几率相对较低。ISI在其“期刊自引分析报告”中将期刊自引率大于20%的期刊划为“高自引期刊”[9]，国内有研究报道对《中国期刊引证报告（核心版）》中自引率大于20%的期刊认定为过度自引[10]，由于不同数据库的期刊收录范围会影响到期刊的被引率，笔者认为，在国际数据库中的中文期刊的自引率合理值可以提高至30%，15种EI期刊中有5种2012年自引率超过30%，这5种刊应分析原因，力将自引率保持在合理范围内。

表3 38种期刊2008—2012年的自引率比较

刘筱敏[11]研究发现期刊引用量提高的同时，期刊自引率也在提高。选择本研究中2012自引率较高的4种期刊，研究各刊自引率和SJR的相关性。如图1所示，《南京理工大学学报》和《振动测试与诊断》两刊的自引率和SJR呈高度相关，说明自引对SJR的贡献较大；《电力自动化设备》和《水科学进展》两刊的自引率和SJR相关系数不高，是由于近年来这两刊的自引率一个持平一个下降，而SJR保持增长，说明近年来SJR的增长主要得益于他引次数的增加。

图1 4种期刊自引率和SJR的相关性分析

（3）期刊零被引率

零被引论文率，是指在一定时期内从未被引用的论文所占的百分率，是反向评价指标，主要反映发表低质量论文的多少[12]。董建军[13]利用中国知网学术期刊网络出版总库研究发现:被引时间较长的前提下，基金论文的零被引率远远低于总体的零被引率。还有同人指出数据库的期刊收录范围可以影响期刊的零被引率，应慎重对待零被引论文[14]。

由表4可知，38种期刊中有32种近年来的零被引率呈下降趋势，但2012年低于50%的仅4种，这和数据库收录范围有关，像《临床皮肤科杂志》，在该学科领域，中国仅这一本期刊被Scopus收录，而期刊出版语言为中文，虽然有英文摘要，但被国外期刊引用的机率仍很低，由表3可知，该刊的自引率为0，所以零被引率接近100%就不足为怪了。SCI期刊的国际受众面较广，5种SCI期刊2012年零被引率的平均值（52.5%）低于15种EI期刊的平均值（67.5%）和38种期刊的平均值（73.2%）。

表4 38种期刊2008—2012年的零被引率比较

续表4

3 讨论

对国内期刊学术影响力的评估可借助Scopus数据库[15]。本文对Scopus收录的江苏省38种科技期刊2008——2012年的文献计量指标进行研究后发现:近5年有28种期刊的SJR呈上升趋势，其中7种期刊SJR翻番；但也有1种SCI和4种EI期刊（包含前一种SCI期刊）的SJR有所下降。伍军红等[16]研究发现，国内以总被引频次和影响因子为指标遴选的top10%期刊的国际影响力，已经超过很多SCI期刊。本研究中，2012年SJR居于前4位的均不是SCI期刊（有3种EI期刊和1种普通期刊），这除了与期刊所属不同学科有一定关联，和期刊学术影响力也紧密相关；江苏省有60%的期刊排在中国被Scopus数据库收录期刊的中位数之前，且江苏省高h指数期刊比例略高于国家水平，能在较大程度上说明江苏省部分科技期刊呈现良好的发展态势；少数被国际权威数据库收录的期刊存在指标退步现象应及时分析原因，为期刊可持续性发展而不懈努力。

近5年江苏省大部分期刊的自引率保持在合理范围内，但仍有一定数量的高自引期刊和零自引期刊。期刊自引率过高的原因是多样的，特别是在核心期刊被高度关注，可以比较容易地获得优质稿源，也是期刊自引率较高的原因之一；但期刊被引频次作为期刊评价的一种指标，应杜绝期刊的人为自引行为，使期刊被引频次更为客观。研究中，英文SCI期刊的自引率较低，这符合SCI的选刊标准。此外，期刊的高自引和SJR并不总呈正相关，说明近年来部分期刊SJR的增长主要得益于他引次数的增加。

尽管江苏省大部分期刊近年来的零被引率呈下降趋势，但整体仍保持在较高值（＞50%），这和数据库的收录范围有一定关系，但也提醒我们，应提高审稿标准和加大组稿力度，努力降低零被引论文的比例。38种期刊零被引率的平均值大于EI期刊的平均值，SCI期刊的零被引率最低，说明被SCI和EI收录，确实能在一定程度上提高期刊的国际影响力。

本文分析了用于期刊评价的4个文献计量学指标:SJR、h指数、自引率和零被引率，要提高期刊的SJR和h指数，降低期刊自引率和零被引率，归根结底还是要追踪学科前沿热点，约组优质稿件，提高稿件录用标准，宁缺毋滥。《中国天然药物》编辑部近年来利用PubMed、Web of Science和Scopus等数据库遴选小同行审稿专家，利用ESI等数据库对药学学科国际研究热点、国际高被引作者/机构、高被引论文的学术特征等进行系统分析，向国际高被引作者推送期刊目次和全文，并向他们约稿[17]。《中国天然药物》在提高录用标准的基础上，发表了一系列国内外优质稿件，助推期刊2012年SJR较2011年提升38.4%。

马敏峰等[18]对《中文核心期刊要目总览》1992～2008年5个版本中入选的江苏科技期刊进行统计和分析后发现，江苏科技类中文核心期刊入选比例总体呈上升趋势，基本形成了一个逐步扩展并日趋稳定的核心期刊群。从本文的研究结果可知，江苏省虽然有一批国内外影响力尚可的科技期刊，但江苏省科技期刊整体上的国际影响力还有上升空间，应该在进一步提高江苏科技期刊的整体办刊水平和质量的基础上，发挥SCI和EI期刊的优势，有目的、有步骤地培育一批全国一流、有国际影响力的科技期刊。

1 王丰年.我国学术期刊国际化的问题和对策.科技与出版，2012，（5）:43-45

2 美国《科学引文索引（扩展库）》（SCIE）2012年入库的中国期刊名单和篇数[EB/OL].（2013-07-10）[2014-01-01].http://www.cujs.com/detail.asp？id=1983

3 《工程索引》（Ei Compendex）2013年计划收录中国期刊名单[EB/OL].（2013-04-09）[2014-01-01].http://www.cujs.com/detail.asp？id=1904

4 荷兰《文摘与引文数据库》（Scopus）现行收录中国期刊名单[EB/OL].（2013-10-06）[2014-01-01].http://www.cujs.com/detail.asp？id=2053

5 邹新贝，程小娟.引文评价新指标SNIP与IF、h指数和SJR的理论比较研究.图书情报工作，2012，56（10）:14-16

6 Hirsch JE.An index to quantify an individual’s scientific research output.ProceedingsoftheNationalAcademyofSciencesoftheUnited StatesofAmerica，2005，102（46）:16569-16572.

7 丁佐奇，郑晓南，吴晓明.我国2001～2010年药理学/毒理学领域被Scopus收录论文的文献计量学分析.中国科技期刊研究，2012，23（4）:572-576

8 刘雪立，周志新，方红玲等.2005-2007年我国医学期刊自引率与过度自引的界定.中国科技期刊研究，2009，20（4）:624-626

9 任胜利.有关精品科技期刊发展战略的思考.编辑学报，2005，17（6）:393-395

10 李贺琼，邵晓明，杨玉英等.2006～2010年我国48种外科学类期刊自引率及其与影响因子和总被引频次的关系.中国科技期刊研究，2013，24（5）:876-884

11 刘筱敏.期刊论文数量与期刊自引关系分析.中国科技期刊研究，2010，21（2）:148-150

12 刘雪立，方红玲，周志新等.科技期刊反向评价指标——零被引论文率及其与其他文献计量学指标的关系.中国科技期刊研究，2011，22（4）:525-5284

13 董建军.中国知网收录的国家自然科学基金论文的被引情况分析.中国科技期刊研究，2012，23（5）:776-778

14 孔朝霞，陈璐.应当慎重对待零被引论文.中国科技期刊研究，2013，24（3）:467-471

15 丁佐奇，郑晓南.中国药学期刊在CNKI和Scopus数据库的计量学指标比较分析.中国科技期刊研究，2013，24（2）:317-320

16 伍军红，肖宏.中国科技期刊的国际影响力统计分析.编辑学报，2013，25（5）:507-510

17 丁佐奇，郑晓南.利用信息计量学推动科学技术期刊发展——以《中国天然药物》为例.编辑学报，2014，26（1）:74-76

18 马敏峰，施业，王培等.江苏省科技类中文核心期刊统计分析.中国科技期刊研究，2011，22（3）:381-384