期刊年被引论文率对期刊评价作用的探讨

■董建军 盛丽娜 郑成铭 刘雪立

自从SCI被引入国内科研绩效评价活动以来，对科技期刊的评价就由人为评价过渡到文献计量学评价阶段[1]。基于论文被引频次的各种评价指标在期刊评价中从此也得到广泛的应用[2-3]。《中文核心期刊要目总览》、《中国科技期刊引证报告》、《中国科学引文数据库》等等均主要利用期刊文献的被引指标来评价和遴选期刊。很多情报研究人员也对期刊被引指标以及被引指标在期刊评价中的作用进行了广泛的研究[4-7]。但是，在期刊被引指标中目前人们很少提及期刊论文被引用率[5]。国外的InCites数据库、SCI数据库等有提到论文被引用率，但多数都是作为评价地区或国家科研现状的一个指标。中国科技信息研究所每年所出版的《中国期刊高被引指数》一书中用到一个指标被引率，它是指某期刊前5年发表文章在统计当年被引用的概率。他们用5年的期刊论文被引用率来表示期刊的被利用概率大小。刘雪立等[8]研究期刊零被引论文率时指出期刊的零被引论文率可以作为期刊的反向评价指标。既然期刊零被引论文率可以作为评价期刊的反向指标，那么期刊被引论文率是否也可以作为评价期刊的一个指标，它代表的含义又如何，期刊年被引论文率究竟如何计算才更科学，期刊论文发表后究竟在哪一年论文的被利用概率最高以及期刊被引论文率与期刊其他评价指标的关系如何是本项研究的问题所在。

1 研究对象与数据的采集方法

1.1 研究对象的确立

选择中国知网学术文献总库收录的12种眼科学期刊，排除自引率＞30%的期刊。研究这12种期刊历年被引论文数的峰值情况。另外，依据《中国科技期刊引证报告》的分类标准，随机选择五类期刊作为研究对象，分别是生物学基础学类、大气科学类、水产学类、数学类、冶金工程技术类。研究这5类期刊被引论文率与期刊其他主要评价指标的关系。

1.2 数据的采集

进入CNKI网站的中国引文数据库，点选高级检索界面，利用源文献检索和引文检索来检索眼科学各期刊2006年发表的论文，从2006年至2013年历年的被引论文数以及历年的被引频次情况。检索5类期刊2011年发表的论文在2013年被引用的论文数，依据各期刊载文量（在数据库中去除消息、声明、会议通知等等）计算出年被引论文率。计算期刊年被引论文率指2011年发表的论文在2013年被引用的篇数除以期刊2011年发表的论文数。检索日期为2014年1月1日。

1.3 统计学分析

统计学分析工具为SPSS13.0，期刊被引论文数各年的比较采取相关资料的Friedman检验，期刊被引论文率与期刊其他评价指标的关系采用Spearman秩相关分析，检验水准:α=0.05。

2 结果与分析

2.1 期刊历年被引论文数峰值

统计12种眼科学期刊2006年发表的论文历年被引论文数以及历年被引频次，结果见表1和表2。从表中可以看出期刊出版后3～5年，期刊年被引论文数达到峰值，年被引论文率也达到峰值。然而期刊的年被引频次也是在出版后的3～5年达到峰值。对这3年的年被引论文数做Friedman检验，2008至2010年的平均秩次分别为2.08、2.08、1.83，χ2=0.500、P=0.779，差异无统计学意义。因此我们认为距离论文发表时间最短的2008年的期刊年被引论文率可以作为反映期刊论文被利用概率大小的测度指标。此外表中数据显示自期刊出版之日起，期刊年被引论文数逐年升高，到期刊出版的3～5年年被引论文数达到峰值，然后逐渐下降。被引频次也呈现同样的分布规律。期刊年被引论文数与期刊载文量有关，另外还与期刊的质量有一定关系，《中华眼科杂志》与《眼科研究》、《临床眼科杂志》、《中国眼耳鼻喉科杂志》年载文量相差不大，但是其年被引论文数峰值却远比其他三种期刊的高。《中国实用眼科杂志》论文总数为548，其期刊年被引论文数峰值为212远远超过其他杂志。但是其年被引论文率《中华眼科杂志》远高于《中国实用眼科杂志》经Wilcoxon Signed Ranks检验Z=2.366、P=0.018，差异有统计学意义。

表1 12种眼科学期刊2006年发表的论文历年的被引论文数

表2 12种眼科学期刊2006年发表的论文历年的被引频次

2.2 期刊年被引论文率与期刊其他评价指标的关系

随机选取2013年版《中国科技期刊引证报告》中的5类期刊，对各类中的期刊2011年发表的论文统计2013年期刊年被引论文率，然后分析年被引论文率与期刊其他指标之间的关系。具体统计结果见表3-表8。从表中可以看出各类期刊年被引论文率存在很大差异，其中大气科学类的均值最高为0.6116，数学类的最低为0.2212。同一类中各期刊的差距也较大。进一步将期刊年被引论文率与期刊的其他主要文献计量学指标做相关分析，发现除了生物学基础学类与数学类期刊年被引论文率与影响因子，大气科学类期刊年被引论文率与总被引频次存在相关性外，其他各类统计分析结果显示期刊年被引论文率与各指标无相关性，见表8。

表3 生物学基础学类各期刊年被引论文率及其主要文献计量学指标

表4 大气科学类各期刊年被引论文率及其主要文献计量学指标

表5 水产学类各期刊年被引论文率及其主要文献计量学指标

表6 数学类各期刊年被引论文率及其主要文献计量学指标

表7 冶金工程技术类各期刊年被引论文率及其主要文献计量学指标

表8 各类期刊年被引论文率与期刊主要计量学指标的关系

3 结论与讨论

3.1 期刊年被引论文率表示期刊论文发表后被引用概率的大小

期刊论文发表后在一年中究竟论文被引用的概率有多高，应该是作者所关心的问题。选择期刊投稿最主要的目的是作者的研究结果和结论受到他人的关注，且能被他人所引用。然而目前期刊评价指标总被引频次、影响因子、即年指标等均是关注期刊论文的被引频次，依据期刊论文的被引频次的高低来评价期刊。这些指标很少能对期刊论文整体被利用情况进行揭示。我们前期研究发现期刊论文的被引存在一种不均衡性，有的论文被引次数较高，有的被引次数较低[9]。这样就会产生一个问题由于某几篇论文的高被引而冲淡了这些指标的评价功能，影响到对期刊整体论文被利用情况的评估。本项研究发现期刊论文在其发表后的3～5年，被引用的论文数为最高，也就是期刊出版后3～5年其论文被引用的概率达到最高。这一结论与丁佐奇等[10]对于药学论文研究的结论相一致。进一步分析发现在期刊发表后的3～5年，在一定样本量的基础上其期刊年被引论文率差异无统计学意义。因此可以通过计算期刊3年前发表的论文，在统计当年被引用的概率来揭示期刊论文发表后被利用可能性的大小。也可以通过这一指标反映出期刊论文整体被利用的情况。此概率高也说明该期刊所发表的论文整体被关注的程度较高。国外Neuhaus等[11]提出不同的文献类型、引文窗口、期刊论文主题等等都会对期刊论文的被引周期发生影响，从而影响到期刊的一些评价指标的评价作用。期刊年被引论文率也会受到很多此类因素的影响。但在做同类期刊的比较时，这些因素的影响会趋于一致，对指标的影响趋同。因此我们认为虽然影响因素不可避免，但在做同类期刊评价比较时可以忽略此类影响因素。

3.2 期刊年被引论文率与期刊其他主要文献计量学指标的关系

期刊年被引论文率一直以来都未被作为评价期刊的一个指标，《中国期刊高被引指数》有被引率这个指标，他们是统计期刊前5年发表文章在统计当年被引文章篇数除以该期刊前5年发表文章篇数。这个指标未考虑期刊论文发表后被引用峰值这一规律，不能反映出期刊论文发表后在一年中被引用最大可能性高低。我们通过相关分析发现期刊年被引论文率与期刊的即年指标、总被引频次、影响因子等指标无相关性，这是因为这几个指标主要通过统计被引频次来获得，期刊年被引论文率主要与期刊被引的论文数有关，不受某些文章异常高被引的影响，反映的是期刊论文整体能被利用的情况。期刊年被引论文率与被引半衰期之间也无相关性，被引半衰期确定被引用期刊的年龄基准[1]，显示一份期刊从当前年度向前推算引用数占截止当前年度被引用期刊的总引用数50%的年数，不能体现出论文发表后被引论文数的高低，故而两者相关性不大。h指数是一个综合评价指标，与期刊发表论文的被引频次以及高被引论文数有关[12]，与期刊论文发表后被引论文数也无太大相关性，所以我们分析结果也显示期刊年被引论文率与其也无相关性。由此期刊年被引论文率不能作为评价期刊学术影响力的指标，但是它能反映出期刊论文发表后被引用概率的大小，能提供给作者论文发表在哪些杂志上被引的可能性更大，哪个杂志受读者的关注度更高。这些信息对于读者选择期刊投稿非常有用，对于研究人员评价期刊的整体被利用程度也有一定的作用。

1 邱均平，李爱群.国内外期刊评价的比较研究.重庆大学学报（社会科学版），2007，13（3）:60-65

2 叶继元.学术期刊质量评价与核心期刊评价之异同.图书情报工作，2009，53（18）:5-7，16

3 郑德俊，叶继元.期刊引用认同及其被引评价新指标有效性分析.中国图书馆学报，2010，36（4）:106-114

4 任胜利，王宝庆，郭志明等.应慎重使用期刊的影响因子评价科研成果.科学通报，2000，45（2）:218-222

5 史庆华.影响因子评价专业学术期刊的科学性与局限性.现代情报，2006，26（1）:35-36，40

6 曾建勋，宋培元.我国科技期刊评价工作的现状与走向.编辑学报，2007，19（4）:241-244

7 周雪莹.如何利用“中国学术期刊文献评价统计分析系统”进行期刊评价.现代情报，2008，28（4）:145-147

8 刘雪立，方红玲，周志新等.科技期刊反向评价指标——零被引论文率及其与其他文献计量学指标的关系.中国科技期刊研究，2011，22（4）:525-528

9 董建军.科技期刊文献引用分布规律的探讨.中国科技期刊研究，2013，24（4）:688-693

10 丁佐奇，郑晓南，吴晓明.SCI药学论文被引峰值研究及国别比较.科技与出版，2012，31（8）:114-116

11 Neuhaus C，Marx W，Daniel HD.The Publication and Citation Impact Profiles of Angewandte Chemie and the Journal of the American Chemical Society Based on the Sections of Chemical Abstracts:A Case Study on the Limitations of the Journal Impact Factor.Journal of the American Society for Information Science and Technology，2009，60（1）:176-183

12 刘银华.h指数评价期刊的有效性分析.情报理论与实践，2007，30（6）:809-811.815