民营企业家行为与政府政策研究

马丽波　路文静

摘要：政府是企业重要的利益相关者，作为当今中国社会经济主体之一的民营企业，研究其企业家行为与政府政策将有助于其实现转型。政府的政策趋向与资源再分配的态势在很大程度上影响民营企业家行为选择和民营企业发展去向。本文确定了民营企业家行为方式的种类，并用博弈论分析了政府政策对民营企业家行为的影响，进而提出了民营企业家与政府建立恰当的政治关系的良好建议。

关键词：政府政策；民营企业家行为；政治关系；博弈论

中图分类号：F12123文献标识码：A文章编号：1000176X（2014）01010507

一、企业家行为及其特征

国外关于企业家问题的研究比较著名的理论有熊彼特的创新理论、舒尔茨的人力资本理论、奈特的不确定性理论和柯兹纳的市场不均衡理论等。熊彼特指出，作为一名企业家最主要的能力就是创新，即创造新的生产方法、新的产品，开拓新的市场或者资源等。柯兹纳提出，企业家是推动市场结构的主体，即用自己敏锐的洞察力去发现市场经济中出现的交易机会的商人[1]。但是，在企业家行为的研究领域中一直没有形成统一的分析框架。Casson[2]通过对企业家理论进行综合分析，借鉴了心理学、社会学等其他社会科学的理论为企业家行为搭建了一个理论框架，即以内生性偏好和内生性实施为特征的动态的制度分析框架。Casson[2]提出，企业家是主要针对市场中关键性资源的协调做出判断性决策的人，这里判断性决策指的是在不确定情况下只按照自己所掌握的公开信息，遵循已有的决策规则和程序所做出的最终决策，决策只能在具体环境中体现出来，它能够提高在不确定情况下必须迅速做出的决策的质量。在不确定的情况下做出迅速的判断性决策是企业家们所拥有的共同特征，他们出色的判断性决策来自于他们所掌握的特别资讯和企业家自身的才能。

在国内，随着市场经济的发展，很多学者开始对企业家行为问题做探讨和研究。张维迎[3]提出，由于制度环境的差异，我国企业家不仅仅要面对市场的不确定性，更要面对政府政策带来的不确定性。黄泰岩和郑江淮[4]在Casson的企业家行为理论的基础上提出，企业家行为是一种战略性行为，具体是指在不确定的情况下对市场关键性资源进行协调从而做出的判断性决策。廖进球[5]从市场的角度考虑此问题并提出，企业家不仅仅是存在于市场中的简单的个体，他们更担当了市场替代者和创新者的角色，企业家是处于组织高层的领导者、组织者和决策者，在企业中拥有最高权利并且承担着企业发展的重任，企业家是企业发展的基本推动者，离开了企业家的能动作用，企业的发展就失去了保证。

笔者认为，企业家行为应该是企业家在其能力约束范围内对企业的各种资源配置做出的合理有效的选择行为。企业家行为具有一定的特征，主要表现在：（1）企业家行为是个人的行为。企业家行为的主要目的是追求个人利益的最大化，然而这里的利益最大化不仅指企业家的年薪收入、股票收益和定期分红等，对于企业家而言，更重要的是个人名誉和地位以及社会的认可度。（2）企业家行为是一种契约性行为。市场经济是一种契约行为，而企业家作为市场经济运行的主体，无论是在外部经营还是内部管理方面都是通过制定和执行一系列的契约进行的，他们的行为受契约的保护和制约。（3）企业家行为是一种理性行为。企业家是理性的，他们能够洞悉市场运行的规律，寻找合适的机会利用各方面的资源来获得成功。虽然在这一过程中企业家要面临风险，但我们不能把这种风险简单地视为赌博或者盲目投机，企业家能够获得成功的原因来自于其独特的自身能力和敏锐的洞察能力。

二、影响民营企业家行为因素的分析

民营企业家不仅是知识创新最终的判断性决策者，而且是市场的资本所有者和劳动者，他们在整个市场经济运行中担当十分重要的角色。然而由于民营企业家能力的有限性，在很多情况下单单靠自身的知识和能力是远远不够的，还需要与资本所有者或者其他利益相关者的分工配合。民营企业家行为的发挥不仅受制于现有的知识存量和知识结构，企业家所处的行业、企业所有制性质等对民营企业家行为的影响同样是不可忽视的[6]。影响民营企业家行为的因素有很多，其中，最重要的因素包括四个方面，如图1所示。

图1民营企业家行为的影响因素企业家所有权掌控的程度体现了民营企业家与资本所有者之间的分工与合作情况，在民营企业家和资本所有者之间合理分配剩余控制权对于民营企业的经营效益有重要影响。由于契约的不完全性，民营企业家与资本所有者之间一般都存在分享剩余所有权的余地。根据Grossman等提出的GHM模型，在其他条件不变的情况下，如果有一方对企业非人力资产有重要投资决策，那该方就应该拥有资产的所有权[7]。在企业组织中，高层管理者的行为具有企业家性质，他们掌握了企业一部分的决策权，在企业中拥有举足轻重的地位，因此，让高层管理者享有剩余控制权是一种有效的激励方式。

制度结构主要指的是企业内部的机制建设，同时体现了民营企业家与企业其他利益相关者之间的层级关系。民营企业家注重对外扩张，往往忽略了内部机制的建设，在市场经济中，为什么企业层级化程度高到一定程度时，民营企业的运行反而会变得低效？这是因为民营企业家与企业中其他利益相关者之间往往存在信息不对称问题，企业家选择采用什么样的制度结构来处理与民营企业其他利益相关者的关系，通常是根据企业自身的特征决定的。有的企业采用上下连续型制度结构，这种企业决策的信息往往由高层做出然后由上往下传递，虽然决策结果很少出现非一致性，但是不利于调动下层的积极性；有的企业采用平行型制度结构，企业鼓励创新并给予下层实际权力，使各分支单位相互独立进行决策。

社会网络关系涵盖了企业家与社会中其他利益相关者之间的竞争合作关系，包括企业家与其他企业家的分工配合，企业家与政府机构的政治关系等。具体体现在企业家可以依靠其他企业的创新能力进行创新合作，或与政府建立一定的政治关系得到政府的支持与优惠政策。事实发现，民营企业更倾向于建立以政府关系为主导的社会网络。在大多数的大型民营企业中，民营企业家与政府不同阶段的成员都有亲密的交往，这也说明了政府对于民营企业发展的重要作用。

企业文化是指一个企业的成员共同持有的思想、观念和价值观，体现着一个企业中不同当事人之间相互作用的过程。潜在的企业文化能使企业家可以对自己和其他利益相关者在不同情况下的各种行动形成预期。由于企业文化是同质的，它被企业成员内化为行为动机，因此，每个企业成员在对企业文化做出最优反应时，企业文化对企业成员的约束变成了由企业成员对企业文化的自我实施。企业文化是在长期中企业成员能够自我实施的可选择的战略，不是人们有意识设计的产物，而是进化过程中的无意识结果。不同的企业文化背景下，企业家的行为方式也是有很大差异的，但是企业的文化与企业家领导风格具有一定程度的协同性，这种协同性能够影响到企业的绩效，因此，企业在进行文化建设时，要充分考虑企业家的领导方式和风格[8]。民营企业家要针对民营企业内部的信任基础程度和信息交流程度，合理地做出最优的行为。

不同领导方式或者不同风格的企业家在对内部管理或者外部联系上的行为是不一样的。如习惯与风险资本所有者合作的企业家或者是合资合作的企业家，因为他们内部创新合作的信任基础比较脆弱，所以往往依赖于外部的支持和创新力量，社会网络关系较强，而且企业家行为的非合约性也较高；决定权相对集中的大中型企业的高层管理者，他们的社会网络关系较弱，创新大部分依赖于企业内部拥有的企业家能力，且高层管理者的战略决定能力特别重要，企业文化约束会因企业内部创新人员稳定而较强。但是调查结果显示，在我国，民营企业家参与政治活动已经成为必然的趋势。据统计，第十届全国人大代表总人数为3 000名左右，全国政治协商会委员为2 238名左右，其中，133名人大代表和100名全国政治协商会委员为民营企业家。在我国民营企业迅速发展的背景下，民营企业家们积极参与政治活动有着复杂的动机，应如何面对政府政策带来的不确定性、如何处理与政府的关系构成民营企业家战略决策和经营行为的重要方面。

三、民营企业家行为与政府政策之间的博弈

政治关系是指企业家与政府官员（包括中央政府、地方政府以及各种监督管理机构如税务局、证监会和银监会等政府官员）之间的非正式联系。孙铮等[9]提出，在我国的银行与企业产权公有的制度环境下，政治关系是一种非常重要的声誉机制，对有政治身份的民营企业，银行会更加放心。良好的政治关系可以为民营企业家提供关键的管制资源，为民营企业节约一定的资源成本。首先，在新型经济体中，政府通过设计产业发展规划和制定监督管理政策来达到指引经济行为的目的，政治关系能为民营企业家提供大量的政策支持以及产业信息。陈凌和王昊[10]提出，政治关系是民营企业应对外部不确定性时的替代机制，并且在政治制度不够有效和政府不够廉洁的条件下，民营企业更有可能建立政治关系来保护自己。其次，在我国，政府依然控制着相当多的稀有资源，如土地资源、银行贷款、免税权利和政府补贴等。而拥有良好的政治关系的民营企业就可以找到获取这些稀有资源的捷径。罗党论和刘晓龙[11]提出，在行业准入和突破进入壁垒等方面，建立政治关系的民营企业也更具有优势。最后，民营企业家们可以通过获得政治关系来提高民营企业的政治合法地位。在我国，民营企业家获得政治关系的最直接也是最有效的路径往往是担任各级人大代表或政协委员，以此来规避民营企业在发展中可能遇到的政策风险或危机。民营企业一旦获得政治合法地位，就可以得到政府的特殊支持。总的来说，民营企业至少可以在以下四个方面享受政府带来的好处：（1）在政府采购或者基础设施建设方面，政府可以为民营企业提供商业机会。（2）获得关键性资源和有效保护权。若民营企业家与政府建立政治关系，即便不能以低价购入关键性资源，也能够以比较优惠的方式来支付资源价格。胡旭阳和史晋川[12]指出，市场经济资源的配置不仅仅受市场机制的影响，政治关系也在很大程度上影响着市场经济资源的配置。（3）政府规制的保护。从许可证、执照的颁发，到技术监督、环境保护、产品专利、劳工标准和税务等，因此，获得政府规制的保护可以为企业带来很大的便利。（4）优惠的政府政策，如在一些特定区域，地方政府会选择一些产业或者企业列为重点，那这些被选定为重点的民营企业可以享受特殊的优惠。罗党论和刘晓龙[11]发现，民营企业家采取政治关系策略能有效帮助民营企业进入政府管制行业，进而提高企业经济绩效，有利于企业的未来发展。

对于政府来说，完善制度建设要重于给予企业补贴与支持。政府的最终目标是平衡社会各个阶层的最大化利益，促使社会稳定均衡发展。因此，政府应当规范和约束市场行为，为民营企业的发展创造良好的外部条件，并且适时适当改革政府各项经济政策，使得各项政策向着有利于社会均衡发展的方向制定。民营企业作为市场经济中重要的组成单位，已成为吸纳我国社会就业的主要主体，因此，政府在制定相关政策时，必须考虑政策给民营企业带来的影响。

在现代制度建设还没有突破性进展的形势下，社会中存在的关系依赖特征使一些民营企业家总是希望通过政治关系来进行经济活动。由此，政府规制的背后出现了一些不为众人所知的潜规则，这使得在与民营企业有众多关系的利益关联者中，民营企业与政府的政治关系超越与其他利益关联者的关系而处于突出地位，甚至有不少民营企业家一方面损害一些重要的利益关联者（如消费者）的利益，另一方面仍不计成本地加强与政府的政治关系。目前民营企业家与政府建立政治关系的途径一般可以分为两种：（1）民营企业家参政议政，即民营企业家努力当选各级人大代表、政协委员[13]。（2）民营企业家与政府官员建立私人关系。

民营企业家与政府是否建立关系有两种选择，即选择建立政治关系和不建立政治关系，也就是我们所说的“找市长”和“找市场”。本文借鉴江三良[14]分析政企关系的博弈模型并对其做了必要的拓展与补充，来分析民营企业家行为与政府政策之间的关系，具体分析如下。

1同时博弈的混合策略均衡

借于分析同时博弈，我们假设经济市场中存在两个特征点完全相同的民营企业，其在产品、自身能力、创新力和企业竞争力等方面没有差别，如果不存在其他干涉因素，其收益均为正常社会平均利润R。假设政府采取的政策能给民营企业带来差别收益，即民营企业家们选择找市长战略所带来的企业总收益E，但是找市长的企业家需要付出成本C。然而如果一个民营企业家选择找市长，另一个民营企业家选择找市场，则找市场的民营企业家的损失L。这时，我们可以用博弈矩阵来表达民营企业家采用不同战略的支付情况，具体情况如表1所示。

表1差别政策下两位企业家的支付矩阵

1 企业家B找市长1找市场企业

家A1找市长1R+E/2-C， R+E/2-C1R+E-C， R-L找市场1R-L， R+E-C1R， R

假设两位民营企业家A和B的行为习惯等各方面都没有差别，并且选择找市长的概率为P，那么找市场的概率就为1-P，则两位民营企业家的期望效用函数σA和σB分别可以表示为：

σA =P2（R+E/2-C）+P（1-P）（R+E-C）+P（1-P）

（R-L）+R（1-P）2

=P2（L-E/2）+P（E-C-L）+R（1）

σB =P2（L-E/2）+P（E-C-L）+R（2）

对式（1）和式（2）分别求一阶最优化，得到民营企业家行为的最优解：

P=（L+C-E）/（2L-E）（3）

根据之前的假设，在政府采取有差别政策，民营企业家以利益最大化为目标的情况下，民营企业家找市长即建立政治关系的概率是P=（L+C-E）/（2L-E）。由最终均衡概率表达式我们可以发现，根据之前的假设，民营企业家选择是否与政府建立政治关系的因素由找市长的成本、差别收益和差别损失共同来决定，这是一个由市场、政府和民营企业家三方面共同影响的一系列制度环境决定的制衡结果。

若政府采取的政策不会带来差别收益，则民营企业家采用不同战略的博弈矩阵如表2所示。

1 企业家B找市长1找市场企业

家A1找市长1 R-C，R-C1 R-C，R找市场1 R，R-C1 R，R

通过条件策略下划线法，我们得出这一博弈矩阵的唯一的纳什均衡为（找市场，找市场）。因此，如果政府实施的是完全无差别的政策，民营企业家的最优行为就是选择找市场，即不建立政治关系，这时政府与民营企业家的关系就可以迅速转变成适应市场经济要求的新型关系。

2序贯博弈的纳什均衡

在我们所研究的区域中，不同的民营企业之间的资源、企业竞争力和企业的创新能力等都是各不相同的，因此，前文同时博弈的假设在大多数情况下是一种理想的状况。现实生活中，民营企业一般不会同时进行决策，他们之间的决策顺序通常是不同的，一些民营企业家优先进行决策，他们可以选择找市长或者找市场，然后其他民营企业家会根据之前民营企业家们所做出的行为来判断能给自己带来最优利益的决策。这种情况下我们往往不采用上述的同时博弈，而采用序贯博弈进行分析，序贯博弈是一种能体现出决策者先后决策顺序的一种分析方法。现假设：市场中存在两位民营企业家A和B，他们是来自竞争能力不同的两个民营企业，他们对于是否建立政府关系的战略决策存在先后顺序。假设企业家A首先选择决策，其次企业家B再做选择决策（其他的假设条件与前文分析差别政策时相同），以下我们用博弈树这一工具来分析他们之间的战略选择，博弈树的终点表示两位民营企业家的策略组合支付，其中括号左边表示先决策者的支付，右边表示后决策者的支付，具体分析如图2所示。

图2两位企业家初始的博弈树在此我们仅仅考虑政府的差别政策所带来的差别收益E是大于民营企业家所付出的成本C的，另外现实中可能会有民营企业为了建立与政府的政治关系，不惜耗费大量的成本，致使C>E，这种行为会花费企业大量的隐性成本，使企业发展遭受不必要的损失，本文不分析这种情况。

（1）C

（2）CL，在这种量化的条件下，两位企业家的博弈树如图5和图6所示。类似，虚线部分的战略选择是舍弃的选择，同样的，我们经过两轮的战略选择也会得到唯一的纳什均衡（找市长，找市场）。根据假设，如果说政府的差别政策带来的差别收益并不是非常大（满足假设的量化条件），那么在先决策者采取了找市长的决策后，后决策者就会主动地放弃找市长，他们都是在衡量自己的成本和收益情况下做出的最优决策。

图5两位企业家的简化博弈树（1）图6两位企业家的简化博弈树（2）

如果政府采取无差别政策，那么民营企业家之间的博弈选择如图7和图8所示。当政府采取无差别政策时，企业家A和B最终唯一的均衡为（找市场，找市场）。没有一家企业愿意为无差别的政策而花费成本与政府建立政治关系。图7两位企业家的简化博弈树（1）图8两位企业家的简化博弈树（2）

综上分析，民营企业家与政府关系的转变一方面是政府与民营企业家之间的博弈结果，另一方面又取决于民营企业家与民营企业家个体之间的行为博弈均衡。具体来说，如果政府严格采取无差别的政府政策时，市场中所有的民营企业家不管是同时进行决策还是先后进行决策，他们最终的均衡都是一样的，他们不会花费精力与政府建立政治关系，每个民营企业家都用自己的行为和其他民营企业家行为产生的结果来决定自己最终的决策，民营企业之间的竞争不会受政府关系的影响。如果政府采取有差别的政策，情况就有所不同，民营企业家采取的决策是与成本、收益等各方面都有关系的，他们会理性地均衡自己所付出的成本和得到的收益来决定自己最终的选择，实现民营企业自身利益最大化。通过以上博弈模型的分析我们可以发现，民营企业家的行为与政府的政策之间存在一定程度的正相关关系，民营企业家会根据自己企业的具体情况来选择与政府之间的关系。

不管是政府还是民营企业都是经济市场中的一种组织形式，他们都作为“理性人”存在于市场中。民营企业家最终目的是为了实现企业自身效益最优，为民营企业谋取最大经济利益。民营企业家在实现目标的过程中，应当时刻遵守市场的价值信号，根据市场形势的变化来适时地调整自身的行为，灵活准确地对市场活动做出判断，同时我们也应该看到，政府也应当发挥其应有的作用，合理地引导民营企业，避免民营企业在经济活动中的盲目行为，同时激发市场的有效需求，这些都需要政府和民营企业家的共同努力。同样，民营企业家在指导生产过程中，不能忽视政府政策对民营企业造成的影响，因为目标的实现同样会受政府政策的影响。Xin和Pearce[15]认为，在中国，关系在一定程度上具有替代正式法律制度的功能，民营企业家企图寻求或培养良好的私人关系可以获取其他渠道难以获得的关键性资源，而政治关系则是民营企业家寻找和培养与政府官员之间良好关系的重要渠道。因此，民营企业家不仅要做好民营企业自身的经营，也要协调配合与政府之间的关系，同样政府在制定相关政策的同时也要深入分析其政策会引起的民营企业家行为以及对民营企业的影响。

四、民营企业家与政府建立良好关系的建议

1找准政府与民营企业的网络结点

民营企业家可以把某个政府网络结点拉进民营企业从而影响政府政策。一方面，民营企业家可以通过聘用退休的政府官员与政府取得直接联系，但聘用的前提是要符合公务员相关的法律和政策，这些退休的政府官员还在政府网络中一个结点上存有着余权、余热、余威和余网[16]，民营企业家可以通过影响这些人去影响政府政策。另一方面，民营企业家可以聘用现任政府官员作为企业的指导顾问。他们掌握大量政府动态信息，聘请他们作为企业的顾问可以使民营企业在不触犯法律的前提下实现自身的利润最大化。如政府官员对当地国有银行造成压力，迫使银行贷款给政府官员所任职的民营企业[17]。不管是现任的或者离任的政府官员，他们担负着政府和企业之间的桥梁作用，有利于民营企业与政府之间信息的流通，从而可以使民营企业减少由于外部环境的不确定性带来的损失。

2企业家努力嵌入政府网络

民营企业家可以选择主动进入政府网络从而影响政府政策。目前，很多大型民营企业的企业家都成为人大代表，政协委员或者工商联委员，他们选择这样的方式进入政府网络不仅可以了解政府的最新政策动态，还可以影响政府政策，从而使民营企业受到政府的保护，给企业带来一定的经济利益。就目前事实来看，这种策略对于大型民营企业还是比较适用的。如果是小型民营企业，民营企业家可以主动与政府人员建立良好的私人关系，亦有助于了解政府的信息。

3利用媒体和资讯实现良性公共关系

民营企业家可充分利用政府中介机构，间接影响政府政策。民营企业家可以参加行业协会，依靠团体的力量和专职人员的努力，促进他们在政府事务中的作用。投资促进机构不仅可以帮助民营企业处理好投资战略和投资政策中的政府关系，还可以协助民营企业家与政府进行沟通。媒体在社会组织中扮演着强大的中立者的角色，我国政府和媒体关系是非常密切的，媒体能够有效地影响政府，因此，民营企业家应该抓住与媒体接触的机会，利用媒体的力量影响政府决策。当然，对于力量薄弱的中小民营企业，可以选择聘用适当的公关公司以有效获取政府信息。

4履行合约和承担社会责任

民营企业家要把企业的发展目标融入到社会发展目标中，赢得在经济生活中的主动地位，发挥对政府决策影响力的作用。在我国现存的政治制度环境下，民营企业的规模越大，对当地经济增长和社会就业贡献越大，就越有可能拥有更多的政府支持[12]。王凤翔和陈柳钦[18]提出，地方政府对当地民营企业提供政府支持和财政补贴具有一定的倾向性，获得政府优惠政策的民营企业通常是能够吸纳下岗人员和创造社会就业的民营企业、创新能力强的高科技民营企业以及具有正外部性的公用事业和农业民营企业等。民营企业家还应完善制度创新，改进管理，提高企业核心竞争力，增加民营企业的市场竞争力。当民营企业在经济生活中的地位提高后，政府决策时就会重视和采纳民营企业的意见。

5打造特色民营企业文化实现永续经营

民营企业在控制权传承过程中，最终实现的是文化传承。控制权传承使民营企业顺利交接，因而对家族接班人或外聘经理人的能力和信用都要有较高要求，以使民营企业顺利度过转型或衰败时期。另外，文化传承可以使企业永续生存，规范的制度和有效的人才培养机制应融合主流社会文化并形成特色的企业文化，引领公众行为并形成社会、政府与企业间良好的心理契约[19]。

参考文献：

[1] 池本正纯企业家的秘密[M]赵大生译，沈阳：辽宁人民出版社，198535-92

[2]Casson，MWhy Are Firms Hierarchical？[J]Journal of the Economics of Business，1994，1（1）：47-76

[3]张维迎让企业家摆脱政策不确定性的困扰[J]中国企业家，2008，（5）：23

[4]黄泰岩，郑江淮卡森企业家理论述评[J]经济学动态，1997，（8）：64-68

[5]廖进球论企业家行为与企业家机制[J]当代财经，1996，（9）：44-51

[6]边燕杰，丘海雄企业的社会资本及其功效[J]中国社会科学，2000，（2）：87-99

[7]郑江淮企业家行为模式的确定与我国企业家行为模式的转型[J]中共济南市委党校济南市行政学院济南市社会主义学院学报，2000，（2）：37-50

[8]陈维政，忻蓉，王安逸企业文化与领导风格的协同性实证研究[J]管理世界，2004，（2）：75-83

[9]孙铮，刘凤委，李增泉市场化程度、政府干预与企业债务期限结构——来自我国上市公司的经验证据[J]经济研究，2005，（5）：52-63

[10]陈凌，王昊家族涉入、政治联系与制度环境[J]管理世界，2013，（10）：130-141

[11]罗党论，刘晓龙政治关系、进入壁垒与企业绩效——来自中国民营上市公司的经验证据[J]管理世界，2009，（5）：97-106

[12]胡旭阳，史晋川民营企业的政治资源与民营企业多元化投资——以中国民营企业 500 强为例[J]中国工业经济，2008，（4）：5-14

[13]Li，H，Meng，L，Zhang，JWhy do Entrepreneurs Enter Politics？ Evidence from China[J]Economic Inquiry，2006，44（3）：559-578

[14]江三良政府政策、企业家行为选择与政企关系[J]经济理论与经济管理，2005，（8）：39-41

[15]Xin，KR，Pearce，JLGuanxi：Connections as Substitutes for Formal Institutional Support[J]Academy of Management Journal，1996，39（6）：1641

[16]张建君，张志学中国民营企业家的政治战略[J]管理世界，2005，（7）：94-105

[17]唐建新，卢剑龙，余明桂银行关系、政治联系与民营企业贷款[J]经济评论，2011，（3）：51-58

[18]王凤翔，陈柳钦地方政府为本地竞争性企业提供财政补贴的理性思考[J]经济研究参考，2006，（33）：18-23

[19]马丽波，裴文，谭百玲心理契约、组织承诺与高校基层领导行为关系研究[J]市场周刊，2010，（12）：8-11

（责任编辑：徐雅雯）

四、民营企业家与政府建立良好关系的建议

1找准政府与民营企业的网络结点

民营企业家可以把某个政府网络结点拉进民营企业从而影响政府政策。一方面，民营企业家可以通过聘用退休的政府官员与政府取得直接联系，但聘用的前提是要符合公务员相关的法律和政策，这些退休的政府官员还在政府网络中一个结点上存有着余权、余热、余威和余网[16]，民营企业家可以通过影响这些人去影响政府政策。另一方面，民营企业家可以聘用现任政府官员作为企业的指导顾问。他们掌握大量政府动态信息，聘请他们作为企业的顾问可以使民营企业在不触犯法律的前提下实现自身的利润最大化。如政府官员对当地国有银行造成压力，迫使银行贷款给政府官员所任职的民营企业[17]。不管是现任的或者离任的政府官员，他们担负着政府和企业之间的桥梁作用，有利于民营企业与政府之间信息的流通，从而可以使民营企业减少由于外部环境的不确定性带来的损失。

2企业家努力嵌入政府网络

民营企业家可以选择主动进入政府网络从而影响政府政策。目前，很多大型民营企业的企业家都成为人大代表，政协委员或者工商联委员，他们选择这样的方式进入政府网络不仅可以了解政府的最新政策动态，还可以影响政府政策，从而使民营企业受到政府的保护，给企业带来一定的经济利益。就目前事实来看，这种策略对于大型民营企业还是比较适用的。如果是小型民营企业，民营企业家可以主动与政府人员建立良好的私人关系，亦有助于了解政府的信息。

3利用媒体和资讯实现良性公共关系

民营企业家可充分利用政府中介机构，间接影响政府政策。民营企业家可以参加行业协会，依靠团体的力量和专职人员的努力，促进他们在政府事务中的作用。投资促进机构不仅可以帮助民营企业处理好投资战略和投资政策中的政府关系，还可以协助民营企业家与政府进行沟通。媒体在社会组织中扮演着强大的中立者的角色，我国政府和媒体关系是非常密切的，媒体能够有效地影响政府，因此，民营企业家应该抓住与媒体接触的机会，利用媒体的力量影响政府决策。当然，对于力量薄弱的中小民营企业，可以选择聘用适当的公关公司以有效获取政府信息。

4履行合约和承担社会责任

民营企业家要把企业的发展目标融入到社会发展目标中，赢得在经济生活中的主动地位，发挥对政府决策影响力的作用。在我国现存的政治制度环境下，民营企业的规模越大，对当地经济增长和社会就业贡献越大，就越有可能拥有更多的政府支持[12]。王凤翔和陈柳钦[18]提出，地方政府对当地民营企业提供政府支持和财政补贴具有一定的倾向性，获得政府优惠政策的民营企业通常是能够吸纳下岗人员和创造社会就业的民营企业、创新能力强的高科技民营企业以及具有正外部性的公用事业和农业民营企业等。民营企业家还应完善制度创新，改进管理，提高企业核心竞争力，增加民营企业的市场竞争力。当民营企业在经济生活中的地位提高后，政府决策时就会重视和采纳民营企业的意见。

5打造特色民营企业文化实现永续经营

民营企业在控制权传承过程中，最终实现的是文化传承。控制权传承使民营企业顺利交接，因而对家族接班人或外聘经理人的能力和信用都要有较高要求，以使民营企业顺利度过转型或衰败时期。另外，文化传承可以使企业永续生存，规范的制度和有效的人才培养机制应融合主流社会文化并形成特色的企业文化，引领公众行为并形成社会、政府与企业间良好的心理契约[19]。

参考文献：

[1] 池本正纯企业家的秘密[M]赵大生译，沈阳：辽宁人民出版社，198535-92

[2]Casson，MWhy Are Firms Hierarchical？[J]Journal of the Economics of Business，1994，1（1）：47-76

[3]张维迎让企业家摆脱政策不确定性的困扰[J]中国企业家，2008，（5）：23

[4]黄泰岩，郑江淮卡森企业家理论述评[J]经济学动态，1997，（8）：64-68

[5]廖进球论企业家行为与企业家机制[J]当代财经，1996，（9）：44-51

[6]边燕杰，丘海雄企业的社会资本及其功效[J]中国社会科学，2000，（2）：87-99

[7]郑江淮企业家行为模式的确定与我国企业家行为模式的转型[J]中共济南市委党校济南市行政学院济南市社会主义学院学报，2000，（2）：37-50

[8]陈维政，忻蓉，王安逸企业文化与领导风格的协同性实证研究[J]管理世界，2004，（2）：75-83

[9]孙铮，刘凤委，李增泉市场化程度、政府干预与企业债务期限结构——来自我国上市公司的经验证据[J]经济研究，2005，（5）：52-63

[10]陈凌，王昊家族涉入、政治联系与制度环境[J]管理世界，2013，（10）：130-141

[11]罗党论，刘晓龙政治关系、进入壁垒与企业绩效——来自中国民营上市公司的经验证据[J]管理世界，2009，（5）：97-106

[12]胡旭阳，史晋川民营企业的政治资源与民营企业多元化投资——以中国民营企业 500 强为例[J]中国工业经济，2008，（4）：5-14

[13]Li，H，Meng，L，Zhang，JWhy do Entrepreneurs Enter Politics？ Evidence from China[J]Economic Inquiry，2006，44（3）：559-578

[14]江三良政府政策、企业家行为选择与政企关系[J]经济理论与经济管理，2005，（8）：39-41

[15]Xin，KR，Pearce，JLGuanxi：Connections as Substitutes for Formal Institutional Support[J]Academy of Management Journal，1996，39（6）：1641

[16]张建君，张志学中国民营企业家的政治战略[J]管理世界，2005，（7）：94-105

[17]唐建新，卢剑龙，余明桂银行关系、政治联系与民营企业贷款[J]经济评论，2011，（3）：51-58

[18]王凤翔，陈柳钦地方政府为本地竞争性企业提供财政补贴的理性思考[J]经济研究参考，2006，（33）：18-23

[19]马丽波，裴文，谭百玲心理契约、组织承诺与高校基层领导行为关系研究[J]市场周刊，2010，（12）：8-11

（责任编辑：徐雅雯）

四、民营企业家与政府建立良好关系的建议

1找准政府与民营企业的网络结点

民营企业家可以把某个政府网络结点拉进民营企业从而影响政府政策。一方面，民营企业家可以通过聘用退休的政府官员与政府取得直接联系，但聘用的前提是要符合公务员相关的法律和政策，这些退休的政府官员还在政府网络中一个结点上存有着余权、余热、余威和余网[16]，民营企业家可以通过影响这些人去影响政府政策。另一方面，民营企业家可以聘用现任政府官员作为企业的指导顾问。他们掌握大量政府动态信息，聘请他们作为企业的顾问可以使民营企业在不触犯法律的前提下实现自身的利润最大化。如政府官员对当地国有银行造成压力，迫使银行贷款给政府官员所任职的民营企业[17]。不管是现任的或者离任的政府官员，他们担负着政府和企业之间的桥梁作用，有利于民营企业与政府之间信息的流通，从而可以使民营企业减少由于外部环境的不确定性带来的损失。

2企业家努力嵌入政府网络

民营企业家可以选择主动进入政府网络从而影响政府政策。目前，很多大型民营企业的企业家都成为人大代表，政协委员或者工商联委员，他们选择这样的方式进入政府网络不仅可以了解政府的最新政策动态，还可以影响政府政策，从而使民营企业受到政府的保护，给企业带来一定的经济利益。就目前事实来看，这种策略对于大型民营企业还是比较适用的。如果是小型民营企业，民营企业家可以主动与政府人员建立良好的私人关系，亦有助于了解政府的信息。

3利用媒体和资讯实现良性公共关系

民营企业家可充分利用政府中介机构，间接影响政府政策。民营企业家可以参加行业协会，依靠团体的力量和专职人员的努力，促进他们在政府事务中的作用。投资促进机构不仅可以帮助民营企业处理好投资战略和投资政策中的政府关系，还可以协助民营企业家与政府进行沟通。媒体在社会组织中扮演着强大的中立者的角色，我国政府和媒体关系是非常密切的，媒体能够有效地影响政府，因此，民营企业家应该抓住与媒体接触的机会，利用媒体的力量影响政府决策。当然，对于力量薄弱的中小民营企业，可以选择聘用适当的公关公司以有效获取政府信息。

4履行合约和承担社会责任

民营企业家要把企业的发展目标融入到社会发展目标中，赢得在经济生活中的主动地位，发挥对政府决策影响力的作用。在我国现存的政治制度环境下，民营企业的规模越大，对当地经济增长和社会就业贡献越大，就越有可能拥有更多的政府支持[12]。王凤翔和陈柳钦[18]提出，地方政府对当地民营企业提供政府支持和财政补贴具有一定的倾向性，获得政府优惠政策的民营企业通常是能够吸纳下岗人员和创造社会就业的民营企业、创新能力强的高科技民营企业以及具有正外部性的公用事业和农业民营企业等。民营企业家还应完善制度创新，改进管理，提高企业核心竞争力，增加民营企业的市场竞争力。当民营企业在经济生活中的地位提高后，政府决策时就会重视和采纳民营企业的意见。

5打造特色民营企业文化实现永续经营

民营企业在控制权传承过程中，最终实现的是文化传承。控制权传承使民营企业顺利交接，因而对家族接班人或外聘经理人的能力和信用都要有较高要求，以使民营企业顺利度过转型或衰败时期。另外，文化传承可以使企业永续生存，规范的制度和有效的人才培养机制应融合主流社会文化并形成特色的企业文化，引领公众行为并形成社会、政府与企业间良好的心理契约[19]。

参考文献：

[1] 池本正纯企业家的秘密[M]赵大生译，沈阳：辽宁人民出版社，198535-92

[2]Casson，MWhy Are Firms Hierarchical？[J]Journal of the Economics of Business，1994，1（1）：47-76

[3]张维迎让企业家摆脱政策不确定性的困扰[J]中国企业家，2008，（5）：23

[4]黄泰岩，郑江淮卡森企业家理论述评[J]经济学动态，1997，（8）：64-68

[5]廖进球论企业家行为与企业家机制[J]当代财经，1996，（9）：44-51

[6]边燕杰，丘海雄企业的社会资本及其功效[J]中国社会科学，2000，（2）：87-99

[7]郑江淮企业家行为模式的确定与我国企业家行为模式的转型[J]中共济南市委党校济南市行政学院济南市社会主义学院学报，2000，（2）：37-50

[8]陈维政，忻蓉，王安逸企业文化与领导风格的协同性实证研究[J]管理世界，2004，（2）：75-83

[9]孙铮，刘凤委，李增泉市场化程度、政府干预与企业债务期限结构——来自我国上市公司的经验证据[J]经济研究，2005，（5）：52-63

[10]陈凌，王昊家族涉入、政治联系与制度环境[J]管理世界，2013，（10）：130-141

[11]罗党论，刘晓龙政治关系、进入壁垒与企业绩效——来自中国民营上市公司的经验证据[J]管理世界，2009，（5）：97-106

[12]胡旭阳，史晋川民营企业的政治资源与民营企业多元化投资——以中国民营企业 500 强为例[J]中国工业经济，2008，（4）：5-14

[13]Li，H，Meng，L，Zhang，JWhy do Entrepreneurs Enter Politics？ Evidence from China[J]Economic Inquiry，2006，44（3）：559-578

[14]江三良政府政策、企业家行为选择与政企关系[J]经济理论与经济管理，2005，（8）：39-41

[15]Xin，KR，Pearce，JLGuanxi：Connections as Substitutes for Formal Institutional Support[J]Academy of Management Journal，1996，39（6）：1641

[16]张建君，张志学中国民营企业家的政治战略[J]管理世界，2005，（7）：94-105

[17]唐建新，卢剑龙，余明桂银行关系、政治联系与民营企业贷款[J]经济评论，2011，（3）：51-58

[18]王凤翔，陈柳钦地方政府为本地竞争性企业提供财政补贴的理性思考[J]经济研究参考，2006，（33）：18-23

[19]马丽波，裴文，谭百玲心理契约、组织承诺与高校基层领导行为关系研究[J]市场周刊，2010，（12）：8-11

（责任编辑：徐雅雯）