谈工程量清单下的索赔处理

李海荣

(山东省惠民县工程建设监理有限责任公司，山东惠民 251700)

1 在招投标阶段工程量清单对索赔的影响

1)工程量清单的编制阶段。工程量清单是建筑工程的分部分项工程项目、措施项目、其他项目、规费项目和税金项目的名称和相应数量等的明细清单。由于工程量清单是招标人组织编写，作为合同文件的一个重要组成部分，所以，清单中的错项、漏项将对后期索赔产生重要影响，因清单缺陷引起的索赔将全部由业主承担。为减少因清单编制中存在的问题引起索赔，要求清单编制质量要高，编制人员要严格按计价规范要求认真对待，多级把关，详细审查，提高清单编制质量。

2)工程量清单计价阶段。工程量清单计价是一种主要由市场定价的计价模式，指投标人完成由招标人提供的工程量清单所需的全部费用。在计价过程中，投标人要在考虑本单位实力和中标的重要性等诸多因素后再报出各项综合单价，切不可乱报价。要撇开定额计价下报价经验的影响，不要故意降低综合单价，因综合单价因素造成的风险将全部由投标单位承担。况且，这两种计价规范之间存在着截然不同的特点。

2 处理索赔的原则

1)严格以合同为依据原则。在清单计价下，除了风险事件发生，当事人不完成合同工作之外，还有因清单编制时错、漏项和清单计价中出现错误造成的索赔。当然有些依据可能是合同中隐含的。监理在处理索赔时，首先应严格依据合同文件(主要包括施工合同、投标文件、招标文件等)内容要求对索赔事件进行公平、公正处理。2)坚持风险共担原则。采用工程量清单报价方式后，由于投标单位只对自己所报的成本、单价等负责，而对工程量的其他费用概不负责，例如发生变更的时候，计算有错误的时候等等。而对于清单中发生的缺陷所产生的风险，则由业主承担，这种各负其责，各扫门前雪的格局，是一种责任与权利关系对等的关系，也是工程量清单规范所有特征之中最为突出的性质之一。所以，监理在处理索赔时，首先要分清责任应归属哪一方承担，切不可掺杂个人感情成分在里面。应按风险共担原则，做到“既维护建设单位利益，也不能损害承包单位的合法利益”。3)充分体现竞争性原则。招投标过程本身就是一个竞争过程，招标人给出了工程量清单，投标人去填单价，填高了中不了标，填低了又要赔本，这就需要体现企业的技术实力、公司高层管理水平的时候了，如此将形成所有投标企业整体实力竞争的格局。监理在处理索赔时，也要充分体现竞争性原则。合同中对索赔单价有约定的，监理在处理索赔时应严格按合同执行，不应有意提高或降低某一项目综合单价，否则就失去了清单招标的竞争性特点。4)充分体现合理性原则。处理索赔时，监理首先要对索赔项目合理性进行审查，分清责任的归属，删除不合理项目。对因清单有误或设计变更引起工程量增减，属合同约定幅度以外的，不能再套用投标文件(清单计价表)中相应项目综合单价，应重新确定新的综合单价，否则就失去其合理性;如工程量清单中有漏项，或者是由于设计变更而引起新的工程量清单项目，恰巧这时候投标文件中又没有相应价格，或者相似可以参考的价格可以利用，这时相应综合单价的确定，应由承包人提出具体方案，经过发包人确认后作为结算的依据。这样才能体现索赔处理的合理性。

3 索赔程序

1)及时递交索赔意向书。按《建设工程施工合同文本》对工程索赔程序的约定，当事人一方向另一方提出索赔时，要及时向监理提出索赔意向书。在合同实施过程中，与合同对照，如果发生了造成承包人工程项目费用的额外支出或工期的损失，承包商应该在28 d之内，向工程师提交索赔意向书，要求必须以书面形式，同时把索赔意向书抄送业主。若超过这28 d再提交，将会遭业主和工程师的拒绝，视为无效。

2)报送索赔资料。在正式提出索赔要求后，承包商应抓紧时间准备索赔资料，同时计算索赔款额或工期延长天数，组织编写索赔报告书，并在下一个28 d以内正式报出。索赔报告书的内容主要包括以下几个方面:

a.题目。高度概括索赔的核心内容，如“关于＊＊＊事件的索赔”。b.事件。陈述事件发生的过程，如工程变更情况，施工期间监理工程师的指令，双方往来函件，会谈的经过及纪要，着重指出建设单位(监理工程师)应承担的责任。c.理由。提出作为索赔依据的具体合同条款、法律法规依据。d.结论。指出索赔事件给承包商造成的影响和带来的损失。e.计算列出费用损失或工程延期的计算公式(方法)、数据、表格和计算结果，并依次提出索赔要求。f.综合。总索赔应在上述备份项索赔的基础上提出索赔总金额或工程总延期天数的要求。g.附录。各种证据材料即索赔证据。

3)对索赔文件的处理。监理工程师接到承包方的索赔文件后，要认真审核索赔事件的真伪性，剔除不合理的索赔事件。对索赔成立事件理由进行核准时，要认真研究施工方提供的相关索赔依据，去伪存真。特别是依据存在合同文件时，要按合同解释顺序进行判定其有效性。同时，监理要在业主对监理的授权范围内行使索赔的处理权。如果业主只将部分索赔处理权授予监理的(例如:仅将索赔理由和相应工程量进行核准权授予监理)，监理应在最短时间内，完成自己授权范围内的工作，并尽快将结果汇报给业主，其他工作则由业主自己处理。如果业主全权委托监理，监理工程师应在全面审核承包人索赔文件后，形成自己的处理方案。当然，监理的审核工作要在规定的时间内完成，同时要给业主留出一定的审批时间。

4)发包人在审批监理的索赔处理证明后，根据实际情况，对索赔报告做出是否批准的决定。

5)承包人也要对最终的索赔做出是否接受的决定。如果承包人同意了最终的索赔决定，这一索赔事件宣告结束。如果承包人不接受工程师的决定，或者对业主的索赔或工期延展天数不满意，就会导致合同纠纷。是谈判还是协商，是邀请中间人调解还是提交仲裁或诉讼，在此过程中，监理工程师可以发挥专业优势，做好业主的参谋，协调处理好此次索赔。

4 处理清单索赔应注意的事项

1)监理单位应配备精通造价的专业监理工程师(最好配备造价师)，协助总监从事造价控制工作。因为清单计价规范下的工程量与套用计价表下施工工程量之间有明显差别，只有专业人士才能正确处理此类工作。

2)及早发现清单报价中综合单价不合理项目，并应及时协调甲乙双方，及早对此类项目做出调整，以防影响工程索赔的合理性。

3)严格履行合同，执行计价规范。对于索赔事项，施工合同中有明确要求的，要严格按合同进行处理，对于合同中没有约定或约定不明确的，要执行清单规范的相关条款。处理索赔问题要做到有理、有据、公正、有节。

4)注意搜集、积累索赔依据。监理在处理索赔时能否做到公正合理，使甲乙双方都能满意，很大程度上取决于监理对索赔依据的占有程度。监理在平时工作中要加强对索赔依据的搜集和积累。一旦索赔事件发生，上述资料就会成为处理索赔的直接证据。

5 结语

清单规范的实施是有利于规范建设市场秩序，适用社会主义市场经济发展的需求;有利于促进建设市场有序竞争和企业健康发展的需要;有利于我国融入世界大市场的需要。广大造价人员需要进一步学习清单计价规范，要严格、正确地执行计价规范，维护计价规范的权威性。

［1］尹东立.应用清单计价的几点心得［J］.山西建筑，2013，39(18):225-226.