全面风险防控体系建设探索

安 军

当前，电网企业在不断深入推进“两个转变”的过程中，一方面，电网结构、运行特性和平衡格局发生了深刻的变化，电网运行与管理面临着全新的挑战；另一方面，“三集五大”体系正处于深度磨合阶段，对企业管理理念、管理机制、管理制度、管理方式等各方面都产生了巨大的影响，在安全职责、流程、界面等方面均需要进一步明晰，这些因素导致了各种前所未见的新问题和深层次问题陆续表现出来。此外，受宏观经济影响电力需求增长存在不确定性，能源电力布局和结构调整加速，以及我国电力体制改革的逐步深入、市场经济不断深化，电网企业所面临的安全生产风险和经营风险也更为多样化、复杂化，对企业发展的影响日益凸显。

为有效避免电网企业在新形势下安全生产、企业经营、优质服务等方面的突出问题，预防新的“出血点”和“发热点”，保证供电企业平稳运转，应积极探索建设适合企业特点的风险防范机制，建立全面风险管控体系，覆盖供电企业各业务环节，对安全生产风险和企业经营风险进行主动预防。

一、电网企业建设全面风险防控体系的必要性

（一）电力体制改革推进的新机遇。党的十八届三中全会提出了“使市场在资源配置中起决定性作用”，给电力体制改革指明了市场化的方向。开放的电力市场意味着电源、电网规划决策的进一步分散化，这个过程将给电力系统带来更多的不确定性和复杂性。在新一轮电力体制改革启动之前，应充分做好应对改革政策风险的准备，紧紧把握住改革所面临的机遇，分享改革所带来的红利。

（二）特高压电网建设的新要求。随着哈郑±800千伏直流输电线路的投运，我国已经形成了“两条交流三条直流”的特高压输电格局。在我国特高压电网建设取得举世瞩目成绩的背后，电网对于可靠性近乎苛刻的要求提出了更小的错误裕度和更短的决策时间，这就对特高压电网的规划、建设、设备质量、安全运行方式、特高压特大系统容量的应急机制等方面提出了更高的要求，也给电网安全运行带来了更大的挑战。我国特高压电网的建设，在提高资源大范围优化配置的同时，也对电网的安全生产运行造成了较大压力，对电网企业建立全面风险防控体系提出了更高的要求，迫切需要强化电网安全风险管控。

（三）可再生能源电力和分布式电源发展的新课题。

近几年来，我国可再生能源电力经历了从无到有、从少到多的迅猛发展。我国风能、太阳能资源具有集中度高、规模大的特点，且一般都远离负荷中心，其迅猛发展给电网建设带来了严峻的挑战。同时，风电、太阳能发电均具有波动性、间歇性和不可准确预测性的特点，其大规模接入将会给电网调峰、优化调度带来较大的困难，给电网的安全稳定运行带来显著影响，同时也会给电网企业的生产经营带来风险。风能、太阳能发电大规模、集中并网，以及分布式电源的广泛应用，给电网结构形态、运行特征带来了重大变化，通过建立全面风险管控体系，对由此产生的安全生产风险和经营风险进行防范，就显得尤为重要。

（四）社会和用户需求提升的新形势。随着经济社会的高速发展、城市化进程的加快及人们生活水平的不断提高，社会和用户对于电力的依赖程度越来越高，对于供电可靠性和电能质量的要求也越来越严格，对于缺电、停电的承受能力明显降低。因此，缺电、停电已经从以前较为单纯的影响经济建设、人民生活，上升为当前全社会广泛关注的热点问题，甚至会对社会稳定产生重大影响。电网企业一方面需要加强城市配网建设，不断提高供电可靠性和电能质量；另一方面更需要适当地引入各种新媒体作为自身服务和舆情应对的手段，提高服务效率，及时通过多种渠道发布相关信息，降低舆情影响。

二、我国电网企业风险防控体系建设现状分析

（一）我国电网企业风险防控体系建设的现状。近年来，国内相关部委相继出台了《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等一系列法律法规。国家电网公司也相应下发“关于开展全面风险管理工作的指导意见”、“全面风险管理与内部控制工作方案”和“公司全面风险管理与内部控制工作管理办法（试行）”，并成立了全面风险管理委员会，将现代风险管理理论和电网企业实际相结合，全面推进公司风险管理实践。适应企业现状、融合国际先进经验的内部控制规范体系基本建成，对进一步加强和完善资产监管，规避经营风险，提升企业持久竞争力，促进其持续、稳定、健康发展都具有一定的意义。

（二）我国电网企业分析防控体系存在的问题分析。

一是潜在风险的评估与预警相对滞后。目前电网企业现有风险管理体系多为事后控制，对潜在风险的评估与预警相对滞后，缺乏系统的、定时的评估，缺少积极的、主动的风险管理机制。二是重视具体风险的管理，缺乏风险管理整体策略。在已实施风险管理的电网企业当中，有很大一部分企业将精力更多地投入到具体风险管理中，缺乏整体性地考虑企业风险组合与风险的相互关系，缺少对风险控制的体系化的方法，影响企业整体风险管理的效率和效果。三是缺乏量化、信息化数据支持。企业内部缺乏对于风险信息的统一认识，对于具体风险缺乏量化和信息化的数据支持。同时，没有形成风险信息协调、统一的传送渠道，风险信息无法在各部门、各环节顺畅共享，最终影响风险管控决策的效率和效果。四是风险管理机制缺乏实用性和针对性。电网企业针对各业务条线制定了大量繁杂的风险防范制度文件，但缺乏实用性和针对性，导致风险防范体系形同虚设、流于形式，或管理人员不能很好地梳理流程，使得一些复杂的风险管理机制不能很好地被应用和执行，最终发挥不了其应有的作用。

三、电网企业全面风险管控体系建设的意见和建议

通过进一步加强风险管控体系的建设，建立规划、建设、运检、调控、安监和科研等工作协同机制，形成电网安全分析常态机制，健全电网风险预警预控规范，实现风险管控常态运行管理，可以有效保障大电网的安全运行。

虽然在构建专业化纳税评估模式上A市税务局进行了很多的探索和努力，也取得了一些成效，但由于条件限制，其现行纳税评估工作仍有很多改进空间。在进行理想化模型构建前，先提出专业化模型工作的建议及改进方向，才能知道下一步工作方向，理想化的纳税评估流程如图3所示。

（一）加强组织建设是提升风险管控水平的重要保障。

为保证电力企业风险管理顺利实施，应针对公司生产和运营的实际情况，按照“集中管理、分层管理、分类管理”相结合的原则，建立“协调统一、权责清晰、管理灵活”的全面风险管理组织体系，全面负责整个公司系统及各层级、各部门的风险管理工作。

（二）信息化建设是提升风险管控水平的重要工具。全面风险管控体系建设，涉及企业各个职能部门的初始风险信息采集和更新、风险辨识、风险分析、风险评估等工作，依赖传统的信息传递方式存在信息传递不及时、信息失真、分析方法不一致等问题。有必要通过建立企业风险管理信息系统，在公司及各部门之间建立起风险信息的“高速公路”，为管理人员提供正确、快速、及时的信息，甚至提供风险管理策略和具体解决方案，增强企业风险管控效率。

（三）强化企业员工风险意识是提升风险管控水平的基础。具有风险意识的企业文化，是促进企业风险管理水平、提升员工风险管理素质和实现企业风险管理目标的基础。需要大力加强企业风险管理文化建设，确保企业上下在全面风险管理工作的重要性上达成一致。应明确要求各部门、各单位增强风险意识、忧患意识，切实将风险管理工作作为重点工作，对企业员工的风险管理观念和行为方式进行规范，逐步营造风险管理文化的良好氛围。

（四）提高电力可靠性、稳定性及电能质量是切入点。

电力可靠性、稳定性及电能质量是电力系统正常运行的重要指标，同时也是电力安全生产密切相关的风险因素。电力企业风险管理可利用电力可靠性、稳定性及电能质量的有关数据信息资料，并以此为切入点，根据风险因素、风险事故与损失三者串联而构成的风险形成过程模型，逐步深入开展全面风险管理工作，并按照风险分析、风险评估与风险策略构成的风险管理过程模型对电力风险进行全面管理。

（五）充分利用市场是提升全面风险管理水平的重要手段。电力行业属于典型的技术密集型、资金密集型行业，生产经营过程中的风险具有因素众、控制难度大的特点，应在事前利用各种风险管理手段来转移或防范风险。除了使用传统的合同、合约对风险进行管控之外，随着近年来我国金融领域的不断创新，市场上已经出现了保险、期货、对冲等多样化的金融风险管理工具，如果能够对这些金融工具较好地利用，可以显著提升企业全面风险管控水平和能力，防止在风险事件发生时陷入被动局面。

四、平顶山供电公司建设全面风险防控体系的探索

（一）工作模式

2012年7月，平顶山公司下达了“联合值班工作方案”，建立起联合值班机制。抽调主要部门业务骨干，实行24小时值班制度，与应急指挥、电网调度、安全生产、供电服务、有序用电、新闻舆情等工作保持密切联系，与各县公司建立畅通的信息渠道，相互协调配合。2013年1月，公司为进一步优化、强化纵向贯通、横向协调工作，在联合值班机制上成立风险监控中心，先后制定《综合协调工作管理办法》、《信息采集工作制度》，《市县工作联系制度》等，逐步建立了较为完善的风险防控制度体系，使公司全面风险管理制度化、规范化和系统化，有效提高工作效率与工作效能，确保公司各项工作有序、高效运转。

（二）支撑系统

根据公司运营特点，建立了覆盖公司安全生产、电网规划、物资管理、营销客服、财务经营、人力资源等各方面的风险管理KPI指标体系，初步构建了与公司特点和发展模式相适应的全面风险综合管理KPI指标群。

同时，逐步升级和完善监测平台。初期充分利用公司应急指挥中心大屏和计算机硬件、网络、通信等资源，把公司内各业务系统集成并接入公司应急指挥中心，开展人工在线监测。在充分熟悉各业务系统后，依据监测指标群，从各业务系统中抽取数据，利用可视化技术建立了风险监测管理看板，可对具体的监测KPI指标进行可视化、多维度、全景深的监测和分析，初步实现了监测指标的横向比较和纵向剖析等，基本满足了风险分析需求。

（三）业务体系

围绕公司主营业务活动和核心资源，以监测为基础，从业务异动发现入手，开展分析活动。主要通过即时分析、专题分析、综合分析报告等形式，对公司运营中的风险进行发现、分析、预警、建议，同时，对较大风险问题跨部门、跨业务组织召开公司综合协调例会予以协调处置。自2013年5月17日公司综合协调工作委员会成立以来，共召开综合协调会13次，处理协调横向协同事件7起，协同监督事件3起，化解了多次较大生产经营风险。

通过分析国内外供电企业风险管理的主要模式、组织方式和发展路径，公司依据地域、环境、自身特点，提出建设全面风险管理体系的总体构架。通过逐步探索，建立了包含组织、制度、场地、平台、业务在内的全面风险防控支撑体系，逐步形成了监测—分析—预警—督办—反馈的全面风险业务流程，公司各部门的协同作战意识和风险意识得到进一步强化，初步建立起统一指挥、反应灵敏、协调有序、运转高效的工作机制，培育了良好的风险管理及内部控制文化，形成有效的全面风险管理及内部控制的约束与激励机制，实现了风险管控全面识别、全过程监控、全方位协作，有效地促进了公司效率效益的提高。

公司全面风险防控体系建设具有较强的可操作性，对地市供电公司开展全面风险管理工作具有一定的借鉴和指导意义。