我国产品创新管理的效率：基于投入产出视角

●武汉理工大学管理学院 兰 飞 中南财经政法大学财税学院 高乐坤

自熊彼特1912年提出了创新理论，并指出创新的首要内容是引入新产品或提供产品的新质量开始，产品创新就被认为是企业创新的一个重要内容，逐渐受到各国政府和企业的关注和重视。产品创新是指将新产品、新工艺、新服务成功引入市场，以实现商业价值，这是企业适应市场需求和取得竞争优势不可缺少的创新活动，是提升企业核心竞争力的重要途径。产品创新管理是建立在产品整体概念基础上的以市场为导向的系统工程。产品创新管理表现为两个层次：单个项目的突破与提高，即新产品开发和旧产品改进，表现为产品单项技术经济参数的质和量的提升；项目整体的创新。产品创新管理贯穿产品构思、设计、试制、营销全过程，是功能创新、形式创新与服务创新多维交织的组合过程。按照产品技术变化量的大小，产品创新管理又可细分为全新的产品创新管理和渐进的产品创新管理。产品用途及其应用原理有显著变化的可称为全新产品创新管理。渐进的产品创新管理则是指技术原理本身没有重大变化，对现有产品进行功能上的扩展和技术上的改进。

国外的产品创新实践起步较早，并取得了巨大成绩。1976年，美国成立产品开发管理协会，进行产品创新管理研究。20世纪80年代后期，波音、IBM等公司将并行工程运用到产品开发实践中，有效地提高了公司产品创新的绩效。1986年，Pittiglio Rabin Todd＆Mcgrath公司提出了基于产品及周期优化法理念的产品开发流程，并将此模型用于多个企业产品开发流程的实践中。目前，世界500强中近80%的公司在运用该法，并明显提高了产品创新效率。我国的产品创新起步较晚，近年来虽然取得了很大的进步与发展，但与国外企业相比仍相差甚远。面临跨国大集团纷纷进入我国市场的挑战，我国企业产品创新管理状况就更是令人担忧。

产品创新的投入包括政府、企业和理论界对其投入的经费和人力，产品创新的产出主要包括新产品专利、新产品销售收入和利润及新产品出口，产品创新管理主要体现在政府的政策引导作用和企业的组织、计划、协调、控制等作用。这对我国产品创新管理的发展具有很强的实践指导意义。本文运用产品创新“投入－产出”模型，从产品创新的投入、产品创新的产出和管理效率等方面分析我国产品创新管理的现状及其存在的问题，并就提高我国企业产品创新管理效率提出了相应的措施。

一、我国产品创新管理投入产出的现状

（一）产品创新投入逐年加大，日益重视产品创新管理。我国大中型工业企业逐渐认识到产品创新在市场竞争中的重要作用，不断加大对产品创新的投入。2006－2011年期间我国大中型工业企业的新产品开发经费逐年增加，2011年我国大中型工业企业新产品开发经费达到5697.12亿元，比2010年增长了28.87%，是2006年的3.06倍。我国大中型工业企业新产品开发投入强度（即新产品开发经费与产品销售收入之比）也呈现上升趋势，从2006年的0.88%上升到2011年的1.03%。

同时，国家对产品创新管理也越来越重视，对新产品开发投入经费逐年上升，支持范围逐年扩大。国家重点新产品计划对新产品的财政拨款补助从2006年的1.39亿元上升到2011年的3亿元，增长了1倍多。

此外，理论界从20世纪80年代就开始对产品创新管理进行研究，投入了大量的经费和人力。复旦大学、清华大学、哈尔滨工程大学、西安交通大学、浙江大学和武汉理工大学等高校的研究机构对产品创新管理进行了较多的研究。与产品创新相关的自然科学基金项目也逐年增加，例如以“产品”为关键字在自然科学基金项目查询中进行搜索，可查询到2000年有12个资助项目，2006年有34个资助项目，2012年增加到59个资助项目。

（二）产品创新产出不断增加，增加了产品创新收益。专利申请量稳速增长，产品创新能力不断增强。实用新型专利、外观设计专利和发明专利能够在一定程度上反映新产品的开发和设计能力。2011年我国专利申请量在连续五年年均增长20%以上的基础上继续高速增长，达到150.46万件，比上年增长35.6%。其中，发明专利申请41.58万件，较上年增长41.9%；实用新型专利申请58.13万件，较上年增长42.7%；外观设计专利申请50.75万件，较上年增长24.1%。从2006－2011年间三种专利申请增长的情况来看，三种专利申请都有较大的增长，其中发明专利和实用新型专利增长速度明显高于外观设计专利，这表明我国产品创新的能力越来越强。

新产品销售收入、利润快速增长，产品创新收益不断增加。在新产品开发经费高速增长的同时，我国大中型工业企业成功地把更多新产品推向了市场，并创造了大量收益。2011年大中型工业企业新产品销售收入达到88650.24亿元，是2006年的2.84倍。新产品销售收入在主营业务收入中所占比重自2006年以来一直稳定在14%和17%之间。新产品出口额也快速增长，产品国际竞争力不断增强。2006－2011年期间，我国大中型工业企业新产品出口额快速上升，2011年达到18956.58亿元，是2006年的2.58倍。

（三）产品创新管理不断完善，提高了产品创新效率。国家制定产品创新管理的相关政策，规范、资助和引导企业产品创新活动。例如，1988年启动的国家重点新产品计划，通过税收优惠、财政补助、贷款贴息、智力引进等扶持政策，促进新产品研制开发和科技成果转化及产业化，推动企业科技进步和提高企业技术创新能力，增强我国产品创新管理效率。到目前为止，国家重点新产品计划的实施不仅提高了企业自主开发的产品创新管理意识，也有效调动了企业新产品开发创新管理的积极性，提高产品创新管理效率，促使我国形成了一批有较强竞争能力、具有自主知识产权、知名品牌的产品。

目前，许多企业建立了产品创新管理体系，加强对产品创新活动的组织、计划、协调和控制，提高了企业的产品创新效率。大多数企业是在其发展战略的基础上，制定产品创新战略，对产品创新活动进行指导，并成立专门的产品规划部门，针对市场需求，利用企业的优势资源，对产品进行布局，确定企业的产品研发重点，对产品从开发、生产、试销到正式上市的全过程进行计划、控制和协调。建立联合开发体系，推行协同开发与集成开发。例如，奇瑞汽车有限公司构建了产品联合研究开发体系，取得了良好的创新管理效率。该体系包括一力三平台，即以公司技术中心为创新管理的核心驱动力，以控股设计公司为产品创新管理的支撑平台，与关联零部件企业和供应商开展产品创新的协同设计平台，与国内高校和科研院所建立协作研发平台。华为公司从1997年底在全公司范围内进行了产品及周期优化法的学习和应用，并于1999年初开始与IBM合作推进集成产品开发项目，并取得了卓越的成果。

二、我国产品创新管理投入产出存在的问题

（一）产品研发投入和研发人力投入强度低。近几年，我国企业的产品研发投入虽然快速增加，但是投入的强度较低。2006-2011年期间大中型工业企业新产品开发费用占产品销售收入的比例保持在0.8%—1.1%之间，与国外相比该比例相当低。大中型工业企业中设有科技机构的企业比重也不高，始终低于31%，并且2010年比2006年下降了4.3个百分点。

我国研发人力投入强度与其他国家相比处于落后位置。从每万就业人口中R&D人员数量来看，2011年我国只有37.7人年，同期美国约为136人年、日本为145人年、韩国为138人年和俄罗斯为119人年，都是我国的数倍。从每万就业人口中R&D研究人员数量来看，2011年我国每万就业人口中只有17.2人年，略高于巴西的14人年和印度的5人年，远低于美国的101人年、日本的104人年、韩国的109人年、俄罗斯的63人年。此外，2011年我国R&D研究人员占R&D人员总量的比重为45.7%，而发达国家该指标普遍在60%以上。

（二）产品创新产出低，研发效率低。与港澳台资和外资企业相比，我国国有大中型工业企业的产品开发产品创新管理效率较低，即产出低且研发效率也较低。2011年国有大中型工业企业新产品产值占当年全部产品产值的11.8%，而港澳台资和外资企业分别为12.7%和17.7%。2011年国有大中型工业企业发明专利申请件数占专利申请的比重为35.3%，比外资企业低7.3个百分点。

从新产品销售收入占全部产品销售收入的比重来看，2011年国有大中型工业企业是10.9%，港澳台资和外资企业分别是12.9%和18.7%。其中，新产品出口额占全部产品销售收入的比重，国有大中型工业企业为0.6%，港澳台资和外资企业分别为3.7%和6.6%。

从每项发明专利的R&D人力投入看，2011年国有大中型工业企业每产生一项发明专利要投入R&D活动人员28人，而港澳台资和外资企业分别为23人和16人。从R&D经费投入来看，国有大中型工业企业每产生一项发明专利要投入R&D经费为639.3万元，而港澳台资和外资企业分别只需462万元和417.3万元。

（三）产品创新战略主动性差，产品创新管理水平低。在产品创新战略方面，我国企业把握产品创新战略的主动性较差。29%的企业是见招拆招，21%的企业是快速跟进，而领先上市的企业只占21%，快速响应的企业占19%，被动响应的企业占10%。

同时，我国产品创新管理的水平还相当低。在产品创新的组织方面，尽管各种创新组织模式在我国都有应用，但相对而言，我国企业采用的组织形式较为集中，而国外更加多样化。我国企业产品创新的组织模式采用最多的是：一个职能部门主导，其他部门配合的模式，这种模式灵活性较差。在产品创新的流程上，不同部门之间相互传接力棒的方式是我国企业中最为普遍的。大多数企业最近五年才开始建立正式的流程，流程要晚于其从事的活动，并且尚有25%以上的企业还没有建立开发的正式流程。

三、提高我国企业产品创新管理效率的措施

经济全球化使得市场竞争越来越激烈，我国企业要在国际市场上立足，必须依靠提供具有竞争力的产品。产品创新是技术创新的重要组成内容，也是提升企业和产品竞争力的重要途径。目前，我国产品创新已经取得了显著的成果，但与国外相比还有很大差距，存在着很多不足。国家、企业和理论界应该针对以上指出的问题和不足，采取一些相应的措施来促进和完善我国的产品创新，提升产品的市场竞争力。

（一）充分发挥企业作为创新主体的优势，提高产品创新过程的管理效率。企业是经济活动的基本细胞，也是技术创新的主体。产品创新管理的主要标志是创新能力在行业或领域中处于领先地位。企业只有围绕产品展开，通过产品创新不断开发出具有市场竞争力的产品才能为企业提供长期发展的动力。越来越多的企业意识到产品创新的重要性，产品创新的投入也越来越大，但是产品创新效率却不高。企业作为产品创新的主体，必须要加强产品创新管理，提高创新效率。因此，企业在产品创新的过程中，不但要重视产品创新投入，还要重视创新产出效率；不仅要重视创新目标制定，还要重视创新过程管理。

（二）有效完善政府作为政策引导主体的公共职能，构建产品创新的宏观环境。政府是创新体系的重要组成部分，应明确政府与市场的分工，更有效地发挥政府促进创新管理的重大作用。产品创新在我国仍处于发展的初期阶段，很多企业还不重视产品创新。在这种情况下，国家应当发挥引导作用，建立以企业为主体的技术创新体系，营造公平竞争的市场环境，加强产品创新的基础设施建设，促进要素向创新企业集聚，激发企业技术创新的动力，引导与激励企业开展产品创新。企业创新的动力，源自市场竞争压力、市场需求推动和对盈利的预期。因此，建立以企业为主体的技术创新体系，政府要发挥市场机制激励创新的作用，提高企业的内在创新动力，降低企业创新的成本和风险。同时，切实落实鼓励企业增加创新投入的各项政策，重点落实研究开发费用税前加计扣除政策，进一步细化政府采购政策，为企业进行产品创新提供一个良好的环境。

（三）全面促进理论界作为产学研成果的支撑作用，加快产品创新成果的产业化。我国理论界对产品创新进行了大量的研究，取得了丰富的成果，为我国的产品创新提供了理论支持，但其研究成果的产业化率比较低。高等院校和科研机构可以通过建立产学研合作产品创新平台，将理论界的研究和企业的创新活动结合起来，针对企业需求进行研究，从而促进产学研成果的产业化。

（本文系国家自然科学基金 “区域创新的结构维度评价及路径设计研究”〈批准号：71373199〉、广义虚拟经济研究专项“广义虚拟经济视角下产业自主创新能力演化及评价研究”〈批准号：GX2013-1021M〉的阶段性研究成果。）

1.胡树华.2000.产品创新管理——产品开发设计的功能成本分析[M].北京：科学出版社。

2.李志强.2007.奇瑞汽车公司专利战略研究[D].湖南大学。

3.王晓方、王元.2011.国家科技计划年度报告2011[R].中华人民共和国科学技术部发展计划司。