论英文人名的构成及其编辑

梅全亮

(武汉科技大学 学报编辑部，湖北 武汉430081)

在英语国家，人们对于人名的书写有着不同的习惯，有的习惯于写全名，有的习惯于写缩写名。在学术性期刊编辑过程中，根据学术期刊文字编辑规范，经常需要对论文当中的英文人名进行编辑加工，特别是在著录参考文献时，对英文人名进行编辑是期刊编辑人员的一项基本工作。然而，由于对英语人名构成及书写规范了解不够，在对英文人名进行编辑加工的过程中经常会出现错误，致使作(著)者或编者信息不全甚至发生谬误，不能准确反映英文人名著录信息，从而增加信息检索的难度。笔者根据国家有关学术期刊检索、著录及编排规范，结合英语人名的构成及学术期刊英文人名编辑实践，总结出学术期刊英文人名编辑的一般原则。

一、英语国家人名的构成

(一)英文人名的组成结构

以英美为代表的英语国家人名的一般组成结构为教名(First Name)+中间名(Middle Name)+姓氏(Last Name)。例如，美国总统奥巴马的英语全名为Barack Hussein Obama。其中，Barack 为教名，Hussein为中间名，Obama为姓氏，中译名为巴拉克·胡赛因·奥巴马。

教名(First Name)。英美国家盛行基督教。婴儿出生后在教堂接受洗礼时由牧师或神父取定的名字就称为教名(First Name)，又称Christian Name或Given Name。牧师或神父一般会采用圣经、古希腊古罗马神话中的人名作为婴儿的教名，有时也会采用婴儿祖先的籍贯、山川河流、鸟兽鱼虫、花卉树木等作为教名，例如：Angel，Joshua，Jacob，Joseph，Bird，Hill，River等。教名对于个人来讲只有一个且十分重要，被法律所承认并受法律保护。

中间名(Middle Name)。中间名(Middle Name)一般由父母或亲属所取，代表本人同亲属之间的关系。一个人的中间名可以不止一个，例如英国首相David William Donald Cameron(戴维·威廉·唐纳德·卡梅伦)就有两个中间名。相对于教名而言，中间名显得无足轻重，甚至在法律上也不被承认。因此人们常常省略自己的中间名，使自己的姓名多以教名(First Name)+姓氏(Last Name)的形式存在。

姓氏(Last Name)。姓氏(Last Name)又称Family Name或Surname。英美国家在长时间内多数人有名无姓。11世纪后，英国贵族才开始用姓氏；18世纪末19世纪初美国犹太人因法律制约才被迫使用姓氏，美国黑人的姓氏也多数是从当年奴隶主那里继承下来的。英美国家的姓氏当中单姓居多，但也有复姓。复姓一般由双姓合并而来，如Burne-Jones，也有些复姓是通过表示身份或血统的词缀，如De-，La-，Del-，DeLa-，Di-，D’-，M’-，O’-，Mc-，Mac-，Van-，Von-，St-等构成，例如：McDonald。了解复姓及其构成可以有助于编辑避免错把姓当名。

需要指出的是，在英语国家，一个人的姓氏比名更重要，中间名由于不被法律认可，于是经常被人们省略或缩写，教名尽管被法律认可，但也常被人们缩写甚至省略，在文章中直书其姓是一种常见现象。

(二)英文人名的一般缩写规则

一般情况下，英文姓名有教名、中间名和姓三部分组成。英文人名缩写的一般规则就是将教名及中间名缩写，只保留教名及中间名的首个字母，并在缩写字母后加缩写点“.”。在此基础上，英国人喜欢将中间名缩写，甚至有时也会将教名缩写，如英国前女首相Margaret Hilda Thatcher(撒切尔)缩写为 M. H. Thatcher。美国人则习惯于只缩写中间名，如美国前总统Ronald Wilson Reagan(里根)缩写为Ronald W. Reagan。英文人名的缩写规则在一般书写情况下都适用，只是在学术期刊的文后参考文献著录当中会有不同。

二、英文人名的编辑

正如前文所述，英文人名是由教名、中间名和姓氏所组成。在日常书写及在中文学术期刊论文的正文部分，人们一般会按照人名组成的名前姓后顺序来进行书写或缩写，但在学术期刊论文的文后参考文献著录当中，却有着其特定的书写或缩写原则。

为了便于叙述，笔者将期刊论文文字内容分为正文和文后参考文献两部分。正文部分包括：中英文标题、中英文作者、中英文摘要、中英文关键词、主体正文和脚注等；文后部分主要包括参考文献。在正文及文后参考文献当中都可能出现英文人名，在编辑过程中需要根据一定编辑原则和规范进行编辑。

(一)正文当中的英文人名编辑

1.中文标题——中文译名

作为中文学术期刊，在论文中文标题目中出现英文人名不符合中文的阅读和写作习惯，因此，中文题目中一般不应出现英文人名。以美国著名学者南希·弗雷泽(Nancy Fraser)为例，通过万方学术期刊检索系统检索发现，几乎所有包含南希·弗雷泽的中文标题都使用了中文译名，有的以教名+姓氏(南希·弗雷泽)的形式出现；[1]有的仅以姓氏(弗雷泽)的形式出现。[2-4]而南希·弗雷泽的英文名Nancy Fraser仅在《后社会主义时代的正义——Nancy Fraser社会正义概念研究》一文题目中出现，[5]在此暂且可以看作是作者有意进行强调和突出南希·弗雷泽英文名字，否则就只能认为是存在编辑错误。

2.中文标题下作者——中文译名+英文名

目前，国内的学术期刊也会刊发一些国外学者的论文。这些论文大多会由国内译者翻译成中文后再刊出。国内译者提交的翻译稿中，关于论文原作者的名字可能会以三种形式出现：(1)仅英文名(包括英文全名或缩写名)；(2)仅中文名(包括中文全名或简写名)；(3)中文名(包括中文全名或简写名)+英文名(包括英文全名或缩写名)。那么在编辑过程中，编辑该如何处理或者说应该采取哪种形式呢？笔者认为，中文学术期刊的读者群大多以中国学者为主，因此，作者名就应首选中文译名。如果作者的中文译名并不为学术界或读者所熟知，可在中文译名后括号内标注英文全名或缩写名；如果作者的中文译名早为学术界或读者所熟知，可不标注英文名或仅标注英文缩写名。这种编辑处理方式也可以归结为“中文人名+英文人名”原则，如伯特·霍普金斯(Burt Hopkins)。[6]

3.中文摘要和中文关键词——中文译名

摘要又称概要、内容提要，是以提供文献内容梗概为目的，简明、确切地概述文献重要内容的短文。正是由于摘要对文字数量有一定限制(一般不宜超过300字)，因此在中文摘要中一般直接使用中文译名，无需再标注英文名。中文关键词中如果需要用国外人名做关键词，也应当用中文译名，而不宜出现英文人名。

4.主体正文——中文译名+英文名

在主体正文中，由于引证的需要，英文人名出现的概率和机会较多。当然，这也与文章作者引用较多的外文文献有很大关联，甚至有时一个英文人名会多次出现。此时编辑的基本原则是中文人名+英文人名。当同一个英文人名多次出现时，只在第一次出现时用中文译名并在括号内标注英文名，随后再次出现时可只用中文译名，无需再标注英文名。

5.脚注——中文译名+英文名

脚注中出现英文人名可分为两种情形：(1)在作者简介中出现英文人名；(2)在注释中出现英文人名。对于第(1)种情形，可采用中文译名+英文名方式，如伯特·霍普金斯(Burt Hopkins)。[7]对于第(2)种情形，可直接采用中文译名，也可采用中文译名+英文名方式。

6. 英文标题——英文名可缩写

英文标题一般出现在文后英文摘要部分及期刊英文目录中，英文标题中出现英文人名也有两种情形：(1)英美国家的英文人名；(2)中国人名的英文译名(汉语拼音)。

对于第(1)种情形，有多种书写方法，可根据需要进行编辑。第一，省略中间名，即采用教名+姓氏。如：On Bernard Williams’Critique of Kantian Ethics(《论伯纳德·威廉斯对康德伦理学的批判》)，[8]Bernard Williams(伯纳德·威廉斯)的全名为 Bernard Arthur Owen Williams，在此，两个中间名被省略，保留了教名和姓氏。第二，同时省略教名和中间名，即只用姓氏。如：Fraser and Forst：Debate on the Philosophical Foundation of Justice(《弗雷泽与福斯特:正义的哲学基础之争》)，[9]此处Fraser(弗雷泽)的全名为Nancy Fraser(南希·弗雷泽)，教名Nancy被省略。Forst(福斯特)的全名为Rainer Forst(瑞尼尔·福斯特)，教名Rainer也被省略。第三，使用缩写名。如Sensuous Emancipation and Birth of Aesthetic Activities：Further Insight onto the Early Aesthetic Thought of K．Marx(《感性的解放与审美活动的发生——对马克思一个早期思想的引申》)，[10]教名Karl被缩写为K.；再如Constructive Post-modernism and Foster’s Ecological Marxism: an Interview with the American Post-modernism Thinker John B.Cobb Jr.(《建设性后现代主义与福斯特生态马克思主义——访美国后现代主义思想家小约翰·B·柯布》),[11]中间名被缩写为B.。

对于第(2)种情形，在英文标题当中，中国人名的英文译名用汉语拼音来表示，如：Wang Chuanshan’s Orthodoxies in Confucianism,Rule and Learning(《王船山的道统、治统与学统》，[12]再如：Wang Fuzhi’s Interpretation on Wuwang and Zhen Diagrams and his Concern for his Times(《王夫之对〈无妄〉、〈震〉卦的阐发及其时代关切》)。[13]

7.英文标题下作者——英文全名或缩写名

根据英语语言习惯，英文标题下的作者姓名可采用英文全名，也可使用缩写名。需要指出的是，由于中文学术期刊英文标题下面大多是汉语拼音人名，根据GB/T 7714-2005[14]及《CAJ-CD中国学术期刊(光盘版)技术规范》(2006修订版)[15]规定：中国作者姓名的汉语拼音采用姓前名后的写法，姓氏的全部字母大写，复姓连写，双姓中间加连字符；名字的首字母大写，双名中间加连字符，名字不缩写，多名作者署名之间应用逗号隔开。如：ZHANG Ying(张颖)，WANG Xi-lian(王锡联)，ZHUGE Hua(诸葛华) ，FAN-XU Li-tai(范徐丽泰)。

8.英文摘要和英文关键词—省略教名和中间名

英文摘要和英文关键词分别受到篇幅和数量的限制，要求文字尽量精简，因此在英文摘要和英文关键词中一般不出现英文全名，即通常会省略掉中间名甚至教名，或者使用缩写名。以Barack Hussein Obama为例，其具体编辑形式为：(1)省略教名和中间名，只保留姓，即Obama；(2)省略中间名，保留教名和姓，即Barack Obama；(3)使用缩写名,即B.H. Obama。

英文摘要中的中国人名应采用汉语拼音字母拼写法，即姓前名后，姓的全部字母大写，复姓连写，双姓中间加连字符；名的首字母大写，双名中间加连字符，名字不缩写，如ZHANG Si-hai(张四海)。

(二)英文人名在参考文献或注释中的编辑

文后参考文献著录是期刊编辑工作的一项重要内容，无论是从国家宏观管理层面(包括中国标准化管理委员会、教育部、新闻出版总署、中国科技期刊学会、中国高等学校文科学报研究会等)，还是从微观具体操作层面(包括各期刊社、学报编辑部以及编辑个人)都十分重视文后参考文献著录的规范工作。

在国家宏观管理层面，我国先后颁布了GB/T7714-1987 《文后参考文献著录规则》(1987)、[16]GB/T3179-92《科学技术期刊编排格式》(1992)[17]、《中国高等学校自然科学学报编排规范(修订版)》(1998)、[18]《CAJ-CD中国学术期刊(光盘版)技术规范》(1999)、[19]《中国高等学校社会科学学报编排规范(修订版)》(2000)[20]、GB/T7714-2005 《文后参考文献著录规则》(2005修订版)、[14]CAJ-CD中国学术期刊(光盘版)技术规范》(2006修订版)。[15]目前被广泛参照使用的是后两种，而其中GB/T 7714-2005 《文后参考文献著录规则》(2005修订版)由于其正统性而被定为唯一的国家标准。

GB/T 7714-2005对参考文献中欧美著者及汉语拼音著者的著录方式进行了详细规定，可以归结为：(1)无论欧美著者还是汉语著者都采用姓前名后；(2)无论欧美著者还是汉语著者姓字母全部大写；(3)欧美著者名可以缩写，也可不缩写，缩写名首字母大写；(4)欧美著者缩写名不加缩写点“.”；(5)无论欧美著者还是汉语拼音著者如不多于3人，全部著录；如为4人以上，只著录3人，后加“et al.”，著者间加“，”。(6)汉语拼音著者，姓名不缩写。

由此可以看出，在国家标准层面上，针对文后参考文献中英文人名的编辑处理方式还是比较清晰的。针对欧美作者，以John Quincy Public为例，有两种处理方式可供期刊编辑选择：(1)姓氏+教名+中间名方式，即PUBLIC John Quincy；(2)姓氏+名缩写方式，即PUBLIC J Q。针对中国作者拼音译名，姓在前名在后，且名不缩写,姓所有字母大写，名首字母大写。如ZHANG He-ping(张和平)。

2006年由新闻出版总署发布的《CAJ-CD中国学术期刊(光盘版)技术规范》(修订版)基本完全参照了GB/T 7714-2005的相关规定，只是在汉语拼音著者著录方面略有差异。因为中国人名存在复姓(如诸葛)、双姓(包括夫姓+父姓、父姓+母性等，如范徐)，名字也有单名、双名，《CAJ-CD中国学术期刊(光盘版)技术规范》(2006修订版)要求复姓连写，如ZHUGE Hua(诸葛华)，双姓及双名中加连字符，如FAN-XU Li-tai(范徐丽泰)。

尽管GB/T 7714-2005及《CAJ-CD中国学术期刊(光盘版)技术规范》(2006修订版)是目前公认的文后参考文献著录标准，但依然有许多学术期刊并没有严格遵照执行，依然存在各种文后参考文献著录编辑乱象，其中不乏有诸多各种的权威核心期刊。

综上所述，英语国家的英文人名由教名、中间名和姓氏所组成，在日常书写及在中文学术期刊论文的正文部分，需按照英文人名名前姓后的组成顺序来进行书写或缩写，但在学术期刊论文的文后参考文献著录当中，却需要采用姓前名后的原则来书写或编辑。根据编辑实践，英文人名大多出现文后参考文献中，因此文后参考文献中英文人名编辑常常是期刊编辑的重点工作，根据GB/T 7714-2005及《CAJ-CD中国学术期刊(光盘版)技术规范》(2006修订版)，著录参考文献英文人名时应把握的基本原则是：(1)姓前名后；(2)只缩写名而不缩写姓；(3)姓字母全大写，名首字母大写；(4)省略所有缩写点；(5)汉语拼音姓名不缩写。

参考文献：

[1]雷晓欢.再分配承认代表权——南希·弗雷泽的三维正义思想[J].河北青年管理干部学院学报,2012(4).

[2]龚培渝.再分配与承认：对弗雷泽正义“二元论”的批判[J].法制与社会,2009(9).

[3]靳志强,王四达.弗雷泽的正义理论及其镜鉴[J].北京理工大学学报(社会科学版),2013(2).

[4]李和佳.承认与再分配：霍耐特与弗雷泽的正义之争[J].马克思主义与现实,2011(3).

[5]马晓燕.“后社会主义时代”的正义——Nancy Fraser社会正义概念研究[J].现代哲学,2008(5).

[6]伯特·霍普金斯.重思数学哲学中的柏拉图主义源头——兼论亚里士多德对柏拉图相数理论的批评[J].南京大学学报(哲学·人文科学·社会科学版),2014(1).

[7]伯特·霍普金斯.雅克·克莱恩的哲学成就[J].武汉科技大学学报(社会科学版)，2014(2).

[8]潘红霞.论伯纳德·威廉斯对康德伦理学的批判[J].华中科技大学学报(社会科学版),2013(5).

[9]靳志强,王四达.弗雷泽与福斯特:正义的哲学基础之争[J].华中科技大学学报(社会科学版)，2013(5).

[10]感性的解放与审美活动的发生——对马克思一个早期思想的引申[J].湖北大学学报(社会科学版)，2014(2).

[11]孟根龙，小约翰·B·柯布.建设性后现代主义与福斯特生态马克思主义——访美国后现代主义思想家小约翰B柯布[J].武汉科技大学学报(社会科学版),2014(2).

[12]朱汉民.王船山的道统、治统与学统[J].北京大学学报(哲学社会科学版),2013(1).

[13]张学智.王夫之对《无妄》、《震》卦的阐发及其时代关切[J].北京大学学报(哲学社会科学版),2013(1).

[14]GB/T7714-2005，文后参考文献著录规范[S]．

[15]CAJ-CDB/T1-2006，中国学术期刊( 光盘版) 检索与评价数据规范[S]．

[16]GB/T7714-1987，文后参考文献著录规则[S]．

[17]GB/T3179-92，科学技术期刊编排格式[S]．

[18]国家教育委员会办公厅文件(教技厅[1998]1号),中国高等学校自然科学学报编排规范(修订版)[S]．

[19]CAJ-CDB/T1-1999，中国学术期刊( 光盘版) 检索与评价数据规范[S]．

[20]教育部办公厅文件(教社政厅[2000]1号),中国高等学校社会科学学报编排规范(修订版)[S]．