美国高等教育认证制度及对我国的启示

苗耀祥，魏 航

（1.东北大学 文法学院，辽宁 沈阳110819；2.沈阳航空航天大学，辽宁 沈阳110136）

21世纪以来，高等教育质量保证的理论与实践已成为各国政府、教育研究者以及公众备受关注的主题之一。美国高等教育质量保证体系历史悠久，理论和实践水平较高，同时，由于高等教育质量保证体系的不断完善，其认证标准、认证机制都日趋成熟，使美国高等教育质量得到保障，进而促进美国社会的整体发展，美国的成功经验具有代表性。我国高等教育质量保证主要由政府机构或政府授权的机构制定出相应的政策，我国颁布的《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010－2020年）》指出，“提高质量是高等教育发展的核心任务，是建设高等教育强国的基本要求”，“健全教学质量保障体系，改进高校教学评估”、“鼓励专门机构和社会中介机构对高等学校学科、专业、课程等水平和质量进行评估”等。这是今后一段时期我国高等教育质量保证和评估的行动指南。研究美国高等教育认证制度及其成功经验，对我国高等教育认证与质量提升具有十分重大的理论和实践意义。

一、美国高等教育认证制度简介

美国高等教育认证制度是美国独特的高等教育质量评估模式，以自我评估和同行评估为基础的质量保证机制，也是美国高校进行自我管理的重要手段之一。主要是由非政府、自愿参加的院校协会或专门职业协会下的独立质量认证机构负责进行。以上机构制订认证准则，并负责进行专业认证和院校认证，主要的工作是评估专业和学校的质量，目的是协助院校提高质量并且向公众发布所有获得认证的专业和院校的名单［1］。由此可知，自愿的过程、非政府的学术机构、同行评价、评价的标准，是美国教育认证制度中非常重要的环节。

二、美国高等教育认证制度的种类与执行机构

依照认证的对象，美国的高等教育认证，可分为两大类：一类是以整体校院为主，以校院所在区域来划分的“校院认证”；另一类是以专业领域来划分的“学科认证”。此两种不同性质的认证，由两类不同的高等教育认证机构负责：分别为以校院整体来进行认证的“校院认证机构”（Institutional accreditation Bodies，IAB）以及对领域专业性来进行认证的“学科认证机构”（Programmatic or Professional accreditation Bodies，PPAB）［2］。通过认证制度的实施，由外部监控又相对较为客观的一种管控机制，来提升高等教育质量。以下分别对院校认证、专业认证以及认证机构的组成与工作三部分进行探讨。

（一）院校认证

美国院校认证是美国保证其高等教育质量的一种独特的教育管理和质量保证制度。院校认证是以整个学校的校务为评鉴对象，针对高等教育机构现状进行考察和评鉴，评鉴内容包括各项教育内容、学生服务、财务状况和管理范围内的相关事务。校院认证机构有全国性（national）也有地区性（regional）的分别。这种认证活动的特点是：根据学校的整体模式和学校预定的发展目标，采用定性方法评估学校，目的在于鼓励高校发展自己的特色以尊重高校的多样性，高校可以将认证作为改革的契机和动力。这种认证方法后来被其他国家和地区认证机构所借鉴。

美国的院校认证分为六大区域性认证委员会，是不以盈利为目的、非官方的自治组织。各地区的认证标准都是地方性的大中学校联合会研究商讨制定出来的，各州政府和联邦政府不直接参与认证标准制定，体现了认证标准制定主体的多样性。保证各主体从各自视角对高等教育提出要求。使制定出来的标准更具认可度和科学性，这样保证了公众更好地理解和支持以及认证制度能更有效地发挥作用。评估内容通常包括学校的院校办学宗旨、学校的定位、学校的整体战略目标、组织管理机构、师资、教学质量、招生、专业、课程、设备等各个方面的情况，经过较为完整的标准体系全面的审查后来保证院校教育质量。

美国高等教育体系具有多样化的特点，单一的全国性认证机构难以适应高校的多样化需求。因此，美国产生按地区分类的认证机构的情况是由美国历史、地理和高校办学模式等因素造成的。这种按地区分类的认证有利于加强认证机构与高校的密切联系，美国的高等教育在管理上比较分散，但社会对学校的评估却是相对统一的，目的是要不断为高校提供服务，高校需定期接受评估，只有符合认证要求的学校才能取得被认可的资格，这有助于保证并不断提高高等教育质量，促进高校的发展。

（二）专业认证

美国专业认证起源于19世纪末20世纪初，专业认证是以专业为中心，针对教育机构所开设的专业教育进行评估。认证机构、行业协会、教育机构以及公众代表制定专业认证标准，认证学校是否满足这些标准，定期向公众公布评估结果，这些专业一般都是与公众生活相关，例如，法律、建筑、医药、商业等，一般不涉及传统的自然科学、人文、社会科学等学科。美国目前共有约50个专业认证机构，认证的目的主要是保证和提高专业办学水准和教学质量。美国高等教育专业认证涉及的项目一般是：专业使命、专业的强项和弱项分析、教师队伍、教学计划、学生及其学习产出、课程设置、教学设施与设备、行政管理水平、学校对其相关专业的态度等。

美国除了地区性认证协会外，还有很多专业认证机构，有的机构下面又分设若干分支性认证机构。目前在美国有近60 个学科、70 多个专业认证机构，专业认证不仅可以监督学校按照认证的要求培养有相关专业能力的优秀人才，负责对学校有关专业或一些专业性院校进行鉴定，还有利于学生依据自身情况选择学校，将来能够取得从事这一行业的资格证书，并且能够为社会和行业所承认。专业认证的过程与资格认证过程类似，认证程序是需要经过申请，专业先完成自我评估报告，然后认证评估专家小组进校实地考察评估，最后专业认证委员会作认证定结论等步骤。专业认证有利于本行业专家对本行业发展进行深入研究保证并促进专业认证质量的提高，也可以架起专业教育界与职业界的桥梁，改变高等教育的相对封闭状态，同时也使专业教育更适应社会经济发展的需求。

（三）认证机构的组成与工作

每一个认证机构，均设董事会，聘请一位执行长，下设的委员会议各有一位执行主任，负责处理会内事务，同时执行长和其他委员会保持联系。各委员会的委员为义务性质，只有专职的执行长、执行主任及办事员才有职位。而不管是哪一种认证机构，进行认证活动时都是通过同行评鉴的方式，也就是委托相同领域的专家来进行认证，而认证机构的负责人也是由教育界的专业人士，或者本领域的教授来担任。通过此认证机构的运作，可达到不需要政府直接介入又能保证高等教育的质量。

三、美国高等教育认证制度的作用

一般来说，认证制度的作用，从高等教育机构本身以及学生及企业的角度而言，主要有以下两点：

（一）确保机构质量并取得联邦政府经费补助的基本资格

认证是高等教育机构对学生或社会大众确保其办学质量的最基本做法。当高等教育机构获得认可地位时，就代表其教师素质、行政运作、课程设计与教学、学生服务、图书资源等符合认证最低标准。另外，长期以来美国联邦政府与认证机构维持着相当良好的合作关系，包括学生贷款以及相关联邦补助方案，均规定申请机构必须获得认证资格［3］。因此，取得认可地位就意味着取得联邦政府经费补助基本资格。

（二）简化学生转学的学分转换过程

认证对学生在高等教育机构或专业间的转学而言，是相当重要的机制，只要学生在已经获得认证的高等教育机构或专业所修读的学分，在其转学时，都能被视为具备一定的基本质量。而另一方面，高等教育机构或专业若能获得认可地位，将是企业雇主在遴选员工时相当重要的参考依据，同时也是企业决定提供员工在职专业进修学费补助的重要基准［4］。

美国高等教育实施认证制度，是通过评价的过程与结果，促使各高等教育机构或专业能自我提升水平，提高各高等教育机构的办学质量，以达到质量保证的最低要求。高等教育机构获得认可，将为本身争取更多经费补助，也将吸引学生以及企业对高等教育机构的信任与肯定［5］。

四、美国高等教育认证制度中的自我评价

大学的自我评价展现了美国大学自我管制的功能，也符合美国大学自主的精神，依据其执行的方式，可以分为“自发性自我评价”、“因应性自我评价”以及“配合性自我评价”三类：（1）“自发性自我评价”指学校通过内在动力的驱使，自主地实施评价工作；（2）“因应性自我评价”及“配合性自我评价”则指为配合外部人员访视评价所进行的自评工作，只是“因应性自我评价”比“配合性自我评价”更为强调机构的主体性。在执行时会以学校的实际情况、需求为考虑来自我检视，美国的认证制度中的自我评价就是一种“因应性自我评价”；（3）“配合性自我评价”，无论是学校主动性还是自主性都是最低的，机构只准备需要受评的相关数据，以及填写评价机构所发的表件，仅是单纯的配合外部评价，较缺乏大学自主的精神［6］。

学校处于开放性的社会系统，因此学校与社会有密切的关系，不可能独立于社会之外。面对社会变迁带来的持续性挑战，学校只有建立自我更新的文化与机制，形成一套自我创生系统，而美国高等教育认证制度中的自我评价，即是这套创生系统的展现。机构的自我评价是评价过程中最重要，也是最有价值的活动，通过自我评价，可以协助检视机构的优势或缺失，构建问题解决方案，以及确认成长与发展的机会。美国高等教育机构执行自我评价时，需依据认证标准，并留意社会期望，与外界保持联系。高等教育机构本身可在自我评价的过程中，通过组织内部的反思，进行持续性的自我检视与改进，促进机构本身改进缺失，进而提升质量。

五、美国高等教育认证制度对我国的启示

美国高等教育认证制度的优点主要有两个方面：（1）在于各受评机构是以同行评鉴方式进行，单就评鉴本身而言，没有联邦教育部的介入干涉；（2）自我评鉴对于高等教育机构来说，除了减少政府的介入干预之外，也可彰显大学自主的精神、激发自我创生系统以及建立持续发展的机制。高等教育国际交流与合作日益增强，教育质量、资格互认越来越重要的形势要求我们在建立自己的质量保证体制时，要注意与国际准则的对接。只有与国际接轨，才能融入高等教育国际化的大潮，通过不让政府直接监督却授权给同领域的专家学者进行的同行评鉴方式，认证制度可维持其质量保证的作用。

美国联邦政府凭借认证制度，通过民间认证机构，间接地管控高等教育机构的质量。美国认证制度的目的是具有改进导向且有绩效责任导向：一方面就认证机构裁定的结果来看，自我评鉴报告与访问评鉴报告可提供受评机构做自我改进的参考；另一方面，认证结果可以作为学生选校、选系，以及联邦政府补助经费的参考指标。因此，虽然美国联邦政府对各州的高等教育影响有限，但通过认证制度，可避免联邦政府直接监督高等教育机构，影响学术自由；通过认证的结果，可作为联邦政府财务补助的参考，可促使高等教育机构力求办学质量的提升，也会因为学习者的需求，高等教育机构会进行内部调整，以求达到绩效责任的要求。我国高等教育评估的类型很多，但是评估体系中教育行政部门组织的评估是最主要的评估主体，高校自行组织的评估、社会组织的评估和民间机构只作为一种补充评估形式。总结美国先进的高等教育认证制度，结合我国高等教育专业评估的具体问题，改进我国以政府为主导的高等教育质量保证体系。

美国高等教育认证制度很重视自我评价机制的实施，其自我评价虽然为配合外部访视评价所进行的自评工作，但执行时会以学校的实际情况、需求为考虑来自我检视，所以美国的认证制度在实施过程中，相当重视大学的自主精神。反观我国的大学评价的实施，受评学校所进行的自我评价，仅是单纯配合外部评价，缺乏大学自主的精神。大学评价的目的，本为通过评价的实施，协助受评学校自我改进；但如果大学本身缺乏自主精神，即使实施自我评价，也只不过是走形式。因此，我国大学评价，除了在程序上务求严谨公正之外，各大学也应以积极的态度来进行自我评价，真正找出学校质量问题的根源，才能促进学校改进缺失，提升教育质量。

［1］ Recognized Accrediting Organizations（as of August 2010）［EB／OL］.［2010－11－02］.http：／／www.chea.org／search／default.asp.

［2］ Council For Higher Education Accreditation Annual Report 2008—2009［R／OL］.［2010－10－30］.http：／／2008－2009－Annual－Report 12－29－09sbs2［1］.pdf.

［3］ Professional Standards for the Accreditation of Teacher Preparation Institutions［R／OL］.http：／／www.ncate.org／documents／standards／NCATE% 20Standards%202008.pdf，2010－10－28.

［4］ Effective Practices：the Role of Accreditation in student achievement［EB／OL］.［2010－11－01］.http：／／www.chea.org／pdf／Effective%20Practice%20Revised3.pdf.

［5］ 李子彦.美国高等教育大众化经验及对我国的启示［J］.重庆工学院学报，2006（4）：137.

［6］ Cynthia Davenport.Letters to the Editor：The Federal Role in Accreditation ［N］.The Chronicle of Higher Education，2007－02－02.