工程项目四要素集成管理能力评价体系研究

2014-03-20 05:14尤荻
技术经济与管理研究 2014年6期
关键词:信息管理要素工程项目

尤荻

(1.云南大学发展研究院,云南 昆明 650091; 2.云南大学理论经济学博士后流动站,云南 昆明 650091)

工程项目四要素集成管理能力评价体系研究

尤荻

(1.云南大学发展研究院,云南 昆明 650091; 2.云南大学理论经济学博士后流动站,云南 昆明 650091)

集成管理是确保工程项目取得成功的重要工作,而其核心则是项目范围、质量、成本和时间这四要素的集成管理。由于管理能力是实现管理工作的关键,因此本文以研究工程项目四要素集成管理能力的影响因素为主要内容。基于已有的研究成果进行问卷设计,通过对问卷调查数据进行因子分析,找出了工程项目过程管理能力、组织管理能力和信息管理能力三个维度所涉及的影响因素。进而通过相关性分析明确了三个维度之间的关系,最终给出了工程项目四要素集成管理能力的构成要素及内部结构,从而为开展该能力的评价提供了理论基础。

工程项目;集成管理;项目管理;项目集成

一、引言

项目集成管理作为项目管理中不可或缺的,甚至是“统领全局”的管理工作,其对于项目成功的重要作用也已被业界认可。因此,结合工程项目的实际情况和实践经验,学者们也对工程项目集成管理进行了研究,提出了以“全过程集成管理”“全要素集成管理”、“全团队集成管理”和“全面集成管理”为主导的集成管理思想,而“全要素集成管理”则被视为实现集成管理的核心,特别是其中的项目范围、质量、成本和时间已经成为了“关键四要素”(以下简称“四要素”)。然而,从研究现状来看,关于四要素集成管理的研究成果除了仅侧重于管理模式和理念的提出外,大多数关于四要素集成管理技术的研究也仅是提出步骤或方式,而并没有综合考虑项目管理团队的四要素集成管理能力,使得提出的研究成果由于管理者的能力不足而成为空谈。

从研究现状来看,为了实现对工程项目四要素的集成管理,很多学者分别从工程项目组织、信息处理、管理过程等方面提出了实施集成管理的要点及影响因素,并且证明了这些因素对工程项目成功和集成管理的重要性,但是由于仅从其中一个方面来进行的研究,而没有综合考虑这三个维度的相关性,这就造成所提出的研究结论只能对作用于某一方面的管理活动,而缺少对工程项目管理者集成管理能力的全面考察,导致工程项目团队未能及时注意到自身的薄弱之处,使得工程项目实施受到影响。另一方面,“项目管理能力”被界定为一种多维度的、具有综合性的知识与技能的集合,它们是在对项目系统进行协调控制的过程中积累起来的,并且能够使项目系统达到最佳状态和实现目标[1],也就是说只有项目管理能力的全面提升才能更好地确保项目目标的实现。依此定义,由于工程项目四要素集成管理作为工程项目管理的组成部分,其同样旨在确保项目的成功,而它的实现有赖于相关管理能力,因此工程项目四要素集成管理能力也是一种项目组织在开展项目集成管理过程中积累起来的多维度的,综合性的知识与技能的集合,它的提升并非是某一方面的改进能实现的。

因此,文章将在前人研究成果的基础上,分别从信息管理、组织管理、过程管理三个方面来探讨项目四要素集成管理能力的构成要素,并通过考察三个方面的相关性,来展现这种能力的内部结构,在为了解工程项目四要素集成管理能力的同时,也为识别和评价工程项目管理者的四要素集成管理能力提供借鉴。

二、理论回顾与研究假设

为了找出工程项目四要素集成管理能力的影响因素,本文研究通过回顾工程项目组织管理能力、工程项目过程管理能力和工程项目信息管理三方面的相关研究成果,提炼其中的观点,作为调查问卷的题项,进而通过因子分析明确这三个维度的构成要素,并且通过相关性分析,分析三个维度的相关性,从而说明工程项目四要素集成管理能力的内部结构,以便提出相应的管理意见。

1.关于工程项目过程管理能力的研究

对于工程项目过程管理能力,本研究在综合现有的文献研究结果后发现,其研究结果基本集中在工程项目过程管理中阶段之间的衔接、对各个工程项目阶段进行统一管理,以及对各个工程项目管理阶段的影响因素和管理方法的研究上。Schuler&Jackson[2]的观点认为,工程项目集成管理过程事实上是对工程项目变更过程的管理,而其中最大的问题就是要素间转换带来的巨大挑战。Meckl[3]认为,为了成功地实现工程项目集成管理,最终实现工程项目的目标,对于工程项目过程的管理应该着重开展基于活动或工作的管理,并且对影响这些活动和工作的外部因素进行关注。Kim等人[4]在对工程项目挣值管理方法实施的影响因素开展的研究中提出,作为一项能够对工程项目成本和时间开展集成管理的管理方法,其实施过程必须要与工程项目过程相互匹配,并且这其中要对项目时间、成本和范围要素的计划和跟踪加以重视,这就要求要有一系列的方法和工具加以支撑。Infran等人[5]则专门展开了针对项目计划阶段影响因素的研究,他们认为对于项目计划阶段的管理工作,其重点在于对项目延续时间和项目成本的估计,而这种估计的质量将会对整个项目的进展有着至关重要的影响,这种影响并不仅限于一种对数字的呈现,更多地则会对整个项目团队的工作有着导向性和潜移默化的影响。Moussourakis&Haksever[6]则指出,在进行项目计划时,应该关注项目活动的设计,考察这些活动的必要性和连续性,并且对它们的成本和功能、成本和进度的平衡问题进行充分考虑。鉴于上述的研究成果,本研究将项目过程管理能力的影响因素总结为表1中所示的10个指标。

表1 工程项目过程管理能力的测度指标

2.关于工程项目组织管理能力的研究

在对项目组织和团队与项目集成管理之间关系的研究来说,主要是从人员的日常管理、个人能力和项目管理人员方面开展了较多研究。Cartwright[7]认为人力资源因素是项目集成管理中的重要影响因素,并且对项目人员进行激励是实现成功集成的关键所在。Ashkenas&Francis[8]的研究中就对开展项目集成管理中项目管理者的能力、角色和职能进行了讨论,认为作为一个实施项目集成管理的项目管理者来说,他的使命就在于在整个项目过程中促进项目在各个层次的融合,其中包括了很多工作,例如为了让项目的集成目标得以实现,对项目团队成员进行指导等,而项目管理者的参与和个人能力将对集成管理中的沟通和成员积极性产生影响。Jang等人[9]在其研究中,则从项目团队人员的个人技能、知识水平和在工作中的合作情况对项目成功影响的情况进行了分析,认为项目管理人员对信息和技术的综合运用能力、沟通的质量和个人工作的独立性都将是成功实施项目集成管理的必要能力。Berdin[10]则是对项目团队成员个人能力与项目组织的职能、战略和项目三方面的关系相联系,强调了在这方面个人能力起到的作用。通过对上述相关研究成果的分析,文章将项目组织管理能力的影响因素总结如表2。

表2 工程项目组织管理能力的测度指标

3.关于工程项目信息管理能力的研究

相比对项目组织和项目过程方面的研究,对项目信息管理的研究更多是集中在项目信息系统模型构建、项目信息系统与项目决策的关系和项目信息管理模式几个方面,而在关于项目信息管理影响因素的研究中,很多也是基于这些方面来进行拓展研究的。Liberatore&Pollack[11]对项目管理软件选择的研究中指出,对于项目信息的处理来说,最重要的就是能够为项目的决策提供关于项目组织、项目控制和评估的信息,并且这些信息的及时性将会影响到整个决策流程的开展。Raymond等人[12]则在综合前人研究成果的基础上,对项目信息管理系统的质量和项目信息系统提供的质量的相关性展开了研究,其中从信息系统的使用便利性、灵活性、综合处理能力和信息更新能力几方面对项目信息系统的功能进行衡量。在Ali等人[13]的研究中,则是从组织和项目外部因素的角度对项目信息系统和项目信息管理的影响因素进行了讨论,其中指出项目信息管理并不是单纯对项目信息的处理工作,还必须考虑到组织和项目对信息的需求以及信息传递渠道的建设和完善。基于目前对项目信息管理相关研究的分析与总结,文章将其中的影响因素总结为表3所示的8项指标。

表3 工程项目信息管理能力的测度指标

4.假设提出

为了说明项目四要素集成管理能力并非是由单一维度的影响因素构成,以及各个维度之间是否存在相关关系,本研究将基于上述三个维度的因子分析结果,通过相关性分析对以下假设进行检验,如果假设获得支持则说明项目四要素集成管理能力不但是由以上三个维度的影响因素构成,同时它们还是一个存在正相关关系,即各维度之间会互相促进的整体。

假设1(H1):项目组织管理能力与项目过程管理能力有正相关关系。

假设2(H2):项目信息管理能力与项目过程管理能力有正相关关系。

假设3(H3):项目组织管理能力与项目信息管理能力有正相关关系。

三、研究方法与研究过程

为了开展关于项目四要素集成管理能力的研究,特别是能够更好地反映我国项目的实际情况,提出具有较强适用性和针对性的研究结果和管理建议,本研究主要采用调查问卷的形式进行研究基础数据收集,并且采用因子分析和相关性分析的方法来进一步提出研究结果。其具体研究过程与研究方法如下所述。

1.问卷设计与数据收集

根据对相关文献的研究和分析,且结合对天津、北京、山东、上海等地典型项目的走访调查结果,本研究所用的调查问卷主要包括两个部分的内容:一是受调查者的基本信息,其中包括受访者所在项目的项目类型、投资规模、业主类型和建设周期等主要情况;二是让受调查者对项目四要素集成管理能力评价备选指标的重要性进行个人判断,即采用打分的方式对涉及项目过程管理能力、信息管理能力和组织管理能力三个方面的项目管理能力衡量指标提出个人看法。

基于上述指标,作者通过电子邮件的形式共计发放问卷200份,其调查区域涉及天津、北京、山东、黑龙江、湖北、安徽和云南等地。回收问卷共164份,去除回答不完整、回答形式与要求不符等不合格问卷6份,最终获得有效问卷158份,问卷回收率82%,有效问卷比例79%。样本的基本特征如表4所示。

2.变量指标的度量

为了找出项目四要素集成管理能力的关键性要素,本研究基于上述表1、表2和表3中的指标,采用李克特5点量表法来进行度量。在文献研究和实地调查的基础上,利用SPSS19.0统计分析软件,对问卷数据开展因子分析,检验变量构成Cronbach's α值是否小于0.7。同时还检验各因子的解释变异量,以0.5为标准,检验量表的结构效度。

(1)工程项目过程管理能力

按照上述表1中的指标设置,对项目过程管理能力影响因素所设测度指标进行KMO和Bartlett球形检验,其KMO值为0.872,符合大于0.7的标准,而Bartlett球形检验中,其相伴概率P值为0.000,小于0.05,即零假设被拒绝,适合进行因子分析。通过进行总方差分解,10个因子中有3个因子的特征根符合大于1的标准,这3个因子的累积方差贡献率为62.656%,表明这3个因子能够对10个变量62.656%的信息进行解释。经过旋转重新给各个因子分配解释初始变量的方差,对变量进行解释和命名,项目过程管理能力影响因素将被分为三个因子,即三类影响因素。从第1个因子中的各测度指标情况来看,主要是与项目计划过程管理有关,因此可以将其命名为“项目计划过程管理能力”,因子2中所涉及的测度指标主要是与开展项目变更有关,将其命名为“项目变更过程管理能力”,而第三因子中的各测度指标主要与项目控制过程的工作相关,所以将其命名为“项目控制过程管理能力”。通过对新生成的因子分析结果进行信度系数的检验(结果如表5所示),3个因子的信度系数都满足了标准要求,说明以上研究所用的数据具有稳定性和内部一致性,基于此对于项目过程管理能力影响因素进行分析后的相关结果具有可靠性。

表4 样本基本特征表

表5 工程项目过程管理能力影响因素因子分析信度系数检验结果

从以上分析可以看出,在开展这种项目的四要素集成管理过程中,项目计划过程管理能力、项目控制过程管理能力、项目变更过程管理能力是开展管理的关键能力,也就是说这三方面管理工作的开展情况,将决定着集成管理的整体实施情况。

(2)工程项目组织管理能力

对于如表2所示的项目组织管理能力的9个影响因素,从检验结果可以看出,其KMO值为0.861,根据以上所设定的标准(KMO大于0.7)判断,原变量适合进行因子分析,而在Bartlett球形检验中,其相伴概率P值为0.000,小于0.05,即零假设被拒绝,适合进行因子分析。通过进行总方差分解,9个因子中只有前三个因子的特征根符合标准,即特征根大于1,三个因子的累积方差贡献率为67.858%,也就是说这三个因子能够对9个变量67.858%的信息进行解释。经过旋转后的因子载荷矩阵给出了一个由三个因子来解释变量的结果,其中第一个因子中所含的测度指标普遍与项目团队成员的知识水平和工作有关,因此将其重新命名为“项目团队成员个人能力”,而第二个因子中所含的测度指标主要和项目团队有关,因此将其命名为“项目团队能力”;而第三个因子则主要涉及了项目领导方面的内容,因此对其命名为“项目领导个人能力”。基于数据分析的结果可以看出,9个测度指标构成了3个因子。基于以上的分析结果,将对重新命名的三类能力的信度系数进行检验,其检验结果如表6所示,信度系数检验结果符合标准。

(3) 工程项目信息管理能力影响因素

对项目信息管理能力的7个影响因素测度指标的KMO和Bartlett球形检验结果显示,其KMO值为0.808,超过了标准0.7的要求,而Bartlett球形检验中,其相伴概率P值为0.000,小于0.05,即零假设被拒绝,适合进行因子分析。

在项目过程管理能力中所设的测度指标进行总方差分解时,8个因子中有3个因子的特征根符合大于1的标准,三个因子的累积方差贡献率为68.864%,表明前三个因子能够对8个变量68.864%的信息进行解释。经过旋转后实现对各个初始变量重新进行因子解释的分析结果,项目信息管理能力影响因素将被三个因子所解释,即受三类影响因素影响。项目信息管理能力影响因素旋转后的因子载荷矩阵,其中的数据表明了7个测度指标在三个因子上的载荷情况。其中,第一个因子中具有较高载荷的测度指标与项目信息处理相关,因此将其命名为“项目信息处理能力”,而第二个因子包括信息发布的内容,因此命名为“项目信息发布能力”。第三个因子主要是与信息收集的测度指标相关,故将其命名为“项目信息收集能力”。基于以上的分析结果,将对重新命名的三类能力的信度系数进行检验,其检验结果如表7所示,信度系数检验结果符合标准。

表6 工程项目组织管理能力影响因素因子分析信度系数检验结果

通过采用SPSS19.0统计分析软件进行因子分析,在原有的三个变量的基础上产生了很多新的因子,因此要重新进行定义变量的工作,对项目四要素集成管理的相关管理能力分别包括了项目团队成员个人能力、项目团队能力、项目领导个人能力、项目计划过程管理能力、项目控制过程管理能力、项目变更过程管理能力、信息处理能力、信息收集能力和信息发布能力九个变量,并且以上各个变量均通过信息检验,说明本研究所使用的量表和研究结果都有较高的可靠性。与此同时,以上各变量的解释变异量均大于0.5的标准,说明该研究使用的量表有较高的效度。

四、数据结果与分析

基于以上的因子分析结果,可以得到一个由九个变量构成三个维度的项目四要素管理能力体系,为了对上文中的相关假设进行检验,以下将对项目组织管理能力、项目过程管理能力和项目信息管理能力三方面的相关性来进行分析。

表7 工程项目信息管理能力影响因素信度系数检验结果

1.典型相关性分析

通过采用SPSS19.0统计分析软件对项目组织管理能力、项目过程管理能力和项目信息管理能力所包含的9个变量进行典型相关分析,获得了如表8所示的三组变量间典型相关系数的矩阵。文章认为相关系数在0.3~0.8之间为存在相关关系,小于0.3表示变量间的相关性较弱,因此为了使分析结果更容易识别,在矩阵中仅列出相关系数大于0.3的情况,并且对于在p=0.05显著性水平上相关性不显著的变量关系用“--”表示。

如表8所示,三类变量间的相关关系的相关系数都在0.3~0.6之间,并且其中的项目组织管理能力主要是和项目过程管理能力有显著的相关关系,而与项目信息管理能力的相关性则较弱。与此同时,项目信息管理能力也与项目过程管理能力有较强的相关关系,其各类变量间的具体相关关系如下。

(1)工程项目组织管理能力与过程管理能力的相关性

项目组织管理能力中所包括项目团队成员个人能力与项目过程管理中的计划、控制和变更过程管理能力均有显著的相关关系,其中的变更过程管理能力相关性最强。对于项目团队能力来说,它与项目计划过程管理能力相关性最强,其次是项目变更过程管理能力和项目控制过程管理能力,并且从总体上来说,项目团队能力与项目过程管理能力的相关性最强。对项目领导个人能力这一变量来说,它与项目控制过程管理能力相关性最强,而与项目变更过程管理能力相关性最弱,项目计划过程管理能力居中。因此,其中的项目团队能力应该作为提升的重点。

(2)工程项目信息管理能力与过程管理能力的相关性

项目信息管理能力分别包括项目信息处理能力、项目信息收集能力和项目信息发布能力,这些变量均与项目过程管理能力中所涉及的三项变量相关,其中项目信息发布能力与项目控制过程管理能力的相关系数最大,而项目信息处理能力与项目控制过程管理能力的相关性也较大,项目信息收集能力与项目计划过程管理能力的相关性则要比其他两个项目信息管理能力与之的相关性要大,由此看来要提升项目过程管理能力,就应该对项目信息管理能力进行全面提升,特别是其中的项目信息发布能力。

(3)工程项目组织管理能力与信息管理能力的相关性

虽然相对于以上两对变量组之间的相关关系,项目组织管理能力与项目信息管理能力间的相关关系较弱,但是其中项目团队能力还是与项目信息管理能力中的三个变量均有相关关系,并且项目团队成员个人能力与项目信息收集能力、项目领导个人能力与项目信息发布能力也有相关性。

表8 三类变量之间的典型相关系数矩阵表

2.假设检验

通过以上的分析,弄清了项目组织管理能力、项目过程管理能力、项目信息管理能力三组变量间的相关关系及相关程度后,也得到了对前文中假设1、假设2和假设3的假设检验结果,表9便对所有的假设检验结果进行了汇总。

如表9所示,项目过程管理能力作为实现工程项目四要素集成管理的核心能力,它与项目组织能力和项目信息处理能力有着密切的联系,其中计划、控制和变更过程的实现都需要项目来自项目组织的积极配合和项目信息处理系统的支撑才得以完成,而这两方面的影响因素又分别体现在了项目团队成员、项目团队和项目领导、项目信息的收集、处理和发布这些方面,因此在开展这种项目的四要素集成管理中,还必须注重这两个方面的建设和健全。

表9 相关性分析结果与假设验证情况汇总表

五、结论与建议

基于对前人相关研究成果的分析总结,本研究以调查问卷为数据收集方式就项目四要素集成管理能力进行研究,通过所获数据进行因子分析和相关性分析,得到了包括项目四要素集成管理能力的构成要素和内部结构两方面的结论,其具体内容如下所述。

1.研究结论

综合上述的因子分析和相关性分析结果,可以将项目四要素集成管理能力归纳为由项目组织管理能力、项目过程管理能力、项目信息管理能力三个维度构成的,包含9个影响因素并且因素相互关联的系统,其中所包含的变量以及相关关系如图1所示。

图1 工程项目四要素集成管理能力内部结构示意图

根据图1所示,工程项目四要素集成管理能力的核心是项目过程管理能力,它包括项目计划过程管理能力、项目控制过程管理能力和项目变更过程管理能力,其中的项目计划过程管理能力与项目组织管理能力中的项目团队能力相关性最为紧密,而项目控制过程管理能力则与项目信息管理能力中的项目信息发布能力密切相关,项目变更过程管理能力则与项目团队成员个人能力、项目团队能力、项目信息处理能力的相关性最强。不难看出,项目四要素集成管理能力并不是由单一要素决定的,而是由上述三个维度相互作用而决定的,并且三个维度中的9个因素存在正相关关系,也就是说单一维度的能力提升并不能实现集成管理能力的提高,而必须从三个方面进行改进,才能实现管理能力的真正提高。

2.管理启示

结合实地走访调研中对项目管理人员的访谈,本研究为项目管理者提供了以下几方面的管理启示:

第一,随着项目日趋复杂化,项目四要素集成管理能力对项目成功的影响也日趋增加,而项目四要素集成管理能力作为项目管理能力的一部分,它涉及到了项目组织管理、项目过程管理和项目信息管理三个维度,因此在衡量该能力时,必须三个方面进行全面度量。与此同时,由于三个维度相互关联,因此在进行度量和提升时还必须关注其平衡性,而不是仅关注其中的某一方面。

第二,目前在实际的项目组织存在的障碍主要来自项目团队成员个人文化背景不同,因此在开展项目活动时,通常需要花费大量时间进行协调,并且由于很多项目在实施过程中由于工期较紧,没有充裕的时间给项目管理人员进行相关的培训,导致一部分团队成员没有很好地掌握项目的特点和目标,从而影响了项目过程管理。因此,在项目管理过程中,不应该一味追求管理任务的完成,因为这同样取决于项目组织管理的情况。

第三,随着信息技术的飞速发展,市场上出现了以Microsoft Project为代表的很多项目管理软件。但是在调查中,很多受访者反映,这些软件虽然功能强大,但是由于在信息收集环节比较薄弱,并且和实际的项目过程管理工作没有很好地结合,导致这些价格高昂的软件不能“物尽其用”,没有对整个项目管理,特别是开展项目集成管理带来很好的效果。因此,项目管理者要想全方位提高项目集成管理能力,并不能仅依靠采用先进的信息技术,应该首先关注项目过程管理能力的情况,以及项目组织的情况是否与信息管理能力的变化相匹配。

3.研究不足与展望

虽然本研究的结果补充了项目四要素管理和集成管理能力的相关研究,也为对项目集成管理能力进行评价提供了参考,但该研究仍存在一定的不足。

第一,本研究的样本局限于工程项目,并且所调查的地区有限,未来的研究还需要拓宽样本范围,选取涉及更多项目类型和更广的所在地的项目来进行实证研究,令研究结果能得到进一步的证明和更为广泛的应用。

第二,本研究仅关注了项目四要素集成管理能力的影响因素以及因素之间的相关关系,而没有讨论这些因素相互影响的作用机理。因此,为了更好地提升项目四要素的集成管理能力,找到能力提升的路径,今后就要对这三个维度的相互作用机理进行研究。

第三,本研究仅对项目核心四要素的集成管理进行了讨论,而并没有实现对项目全要素集成管理能力的研究。因为只有实现了项目全要素的集成管理,才能最终确保项目取得成功,因此今后需要根据项目全要素的配置关系和集成管理特点,进一步探讨项目全要素集成管理能力的相关内容。

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[15]戚安邦.项目管理学 [M].北京:科学出版社,2003.

(责任编辑:WD)

Capability Evaluation System of Four Factors Integrated Management for Engineering Project

YOU Di
(1.Yunnan University Development Institute,Yunnan Kunming 650091,China;2.Theoretical Economics Postdoctoral Mobile Stations of Yunnan University,Yunnan Kunming 650091,China)

Project Integration Management is the important work to ensure the success and its core is the integration management of project scope,quality,cost and time.Because the management capability is the key of management achievement,the influential elements of capability for four factors integrated management are the study objects.Based on previous researches,the questionnaire had been designed and by factor analysis of survey data,the factors involved in three capability dimensions are clustered,which are project process management capability,project organization management capability and project information management capability.Furthermore,by correlation analysis,the relationships between the three dimensions are clarified,so the keys and internal structure of this capability are found,which can provide a theoretical basis to evaluate this capability.

Engineering project;Integration management capabilities;Project management;Project integration

F062.9

A

1004-292X(2014)06-0003-07

2014-01-14

教育部“EVM方法在我国军事装备项目管理中的应用机制与技术方法研究”资助课题(10JA630474)。

尤 荻(1983-),女,云南昆明人,博士研究生,研究方向:项目管理、项目评估。

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