稀土出口政策制定中博弈论计算应用研究

李蕙萱

(福建泉州黎明职业大学 公共教学部，福建 泉州 362000)

稀土作为我国的重要自然资源，在贸易出口过程中具有重要的贸易优势。然而，毕竟其是不可再生资源，而且，国内的存量也是有限，因此，在贸易出口时要合理管理。由于相关的贸易政策以及生产过程中资源消耗存在一定的问题，导致实际的出口贸易过程中，我国的稀土贸易优势并不理想。为了更好地推动我国稀土贸易可持续发展，下面结合稀土贸易现状，基于博弈思想探索有效的稀土出口政策。

一、我国稀土出口贸易存在的问题

近年来，随着我国稀土资源的不断开发，并且，大量的稀土出口国外，使得国内的稀土资源优势日益下降。作为战略储备资源，稀土的出口贸易质量直接影响到我国的经济以及政治利益。在实际的稀土出口贸易过程中，存在一定的问题有待进一步解决。

(一)出口管理政策有待完善

2012年，美日和欧盟向WTO对我国的稀土出口限制政策提出了诉讼，试图借助政治压力，迫使国内稀土出口全面打开。同时，美日等国利用非正常通道从中国进口稀土，从而迫使我国的稀土出口价格降低。所有这些问题，对我国的稀土出口行业备受打击。

(二)过度出口，应用产业较弱，国际定价权力不够

长期以来，我国稀土在国际上没有定价权。归其原因，一方面是我国稀土生产和出口过度。稀土行业集中度低，企业众多，缺少具有核心竞争力的大企业，在产能过剩、产品供大于求的背景下，各企业之间长期恶性竞争，相互压低价格，而美日等国家却趁机大量收购我国的廉价稀土初级产品，最终造成虽为稀土资源大国却没有稀土出口定价权的被动局面，我国低廉的稀土价格无法体现其稀缺性，生态环境损失也未能得到合理补偿。另一方面，我国稀土应用产业薄弱。我国是稀土资源大国，总产量居世界首位，然而我国稀土目前依然处于稀土产业链的最低端，这种没有深度应用的稀土产业，让我国无法摆脱生产供应廉价原材料的“资源比较优势陷阱”。

(三)行业管理混乱，出口缺乏秩序

我国的稀土出口行业长期存在着管理混乱以及缺位。稀土行业常常受到多个管理部门管理，而且，部门之间的协调性差，导致彼此的沟通以及衔接度较低，进而很多宏观的管理政策下达后很多得到高效执行。以至于稀土行业常常存在超额开采以及降价销售等问题，甚至很多稀土走私情况也是屡见不鲜。

二、基于博弈论构建稀土出口贸易模型

为了更好地制定科学、合理的稀土出口贸易策略，下面利用讨价还价博弈对稀土出口贸易问题进行深入探索，从而有效提高国内稀土出口贸易水平，实现经济和政治收益。

(一)讨价还价博弈

两人讨价还价博弈的分配一般用s=(s1,s2)表示，其中s1和s2分别代表两个博弈方的利益。但该博弈不仅需要考虑分配问题，还应考虑效用配置u=(u1,u2)，其中u1代表博弈方的期望效用，是分配集合S到实数集的实值函数ui:S→R。 一般是博弈方自身利益的函数，表示为ui=ui(s)=ui(si)。所有可能的效用配置构成了“效用配置集”，是可行分配集在效用函数下的像。这两个集合基本上数据凸紧集。

两人讨价还价合作博弈分析的特点，决定了分配和效用配置两个概念都很重要。效用代表了博弈方的偏好结构、内在要求，效用配置会从主观态度方面对两人讨价还价博弈的过程和结果产生影响。当两人讨价还价谈判破裂后，博弈方依然可能得到利益。

(二)模型创建

当前，国内稀土资源在开采、管理以及出口等方面存在很多弊端，导致稀土资源优势不能充分展现。为了有效保证我国稀土资源贸易可持续发展，运用博弈论思想，进行稀土出口贸易博弈模型创建，进而有效解决稀土资源贸易安全难题。

1.模型假设。当前，与我国稀土贸易关系最为紧张的是美国和日本，所以，文章重点考虑美日与中国的稀土贸易博弈情况。假设中国在与美日进行稀土贸易时有两种策略选择，一种是采取出口限制政策，一种是不执行出口限制政策。美日也有两种对策，一种是向WTO申诉，一种是接受这种贸易限制。根据当前的实际情况，中国和美日给出不同策略的利益获取分配见表1。

表1 中国和美日不同策略的利益获取分配表

假设出口美国、日本以及欧洲的稀土额分别为a1，a2，a3，根据实际的政治友好水平以及经济关系，设a1=4，a2=1，a3=5。处于政治方面考虑，我国政府希望借助数学模型降低美日的稀土出口比例。

2.讨价还价综合模型构建。将出口美国、欧盟以及日本的稀土总份额拟定为“1”。下面以中国和其中一个国家的稀土出口份额建立讨价还价综合模型。讨价还价博弈的中方和美方分别用i=1,2表示。博弈的过程中，可以多番轮流出价，其回合t=1，2，……。任何一个局中人i在回合t都会产生参与成本c。

博弈过程中，c1+c2≤1，其中，c1表示中国的博弈成本，c2表示美国的博弈成本。局中人1可以出价，局中人2给出反应。当t=2,4,6……时，局中人2出价，局中人1反应。文章中将奇数时刻定为A时刻，将偶数时刻定为B时刻。t时刻的开价表示为x∈[0,1]。如果双方协议在t时刻达成，x表示局中人1获得的份额。局中人i=1,2的贴现因子为∂i∈[0,1]。为了对讨价还价回合结构进行有效区别，将t时刻分为三个阶段。

在tl阶段，当t为奇数时，双方决定是否支付成本ci，如果双方认可成本支付，则进入到tⅡ阶段。否则，直接进入到(t+1)Ⅰ阶段。tⅡ阶段，当t为奇数时，局中人1给局中人2开价x∈[0,1]。在tw阶段结束，博弈进入tⅢ阶段。如果t为偶数，则局中双方角色交换。tⅢ阶段，如果t是奇数，局中人2决定是否接受局中人1的出价。如果接受，博弈结束，如果拒绝，进入到(t+1)Ⅰ阶段。

局中人的实际获利就是其获取的份额减去运营成本，再经过适当的贴现后得出。下面设两方博弈战略集合(θ1,θ2)，其实施的结果为λ(θ1,θ2)，C(θ1,θ2)局中人i博弈全过程产生的所有成本参数。

假设λ(θ1,θ2)是局中人t时刻出价x时达成的，此时，局中人1和2的获利状况如公式(1)和(2)：

(1)

(2)

当局中人未能达成协议，局中人i的获利情况用公式(3)显示。

∏i(θ1,θ2)=-c(θ1,θ2)

(3)

以上这个讨价还价模型可以作为中美、中日稀土出口贸易的博弈数学模型。

三、中美和中日稀土出口贸易模型定量分析

中美以及中日的稀土出口贸易问题一直都是社会相关部门关注的重点问题。下面借助上面介绍的博弈论模型分析中美以及中日稀土贸易出口状况。

(一)中美稀土出口贸易模型定量分析

从“三级化”理论分析，美国是处于最顶端的。其进口稀土并不是因为国内稀土存量不能满足国内发展需求，而是其禁止大量开采国内稀土，等到稀土成为紧缺资源时，其实施垄断出口贸易。我国尽管是稀土出口大国，但是，多数都是出口加工原料，获利并不高。

当然我国也想如美国那样保存本国境内稀土资源，通过进口低廉的稀土初级产品来满足国内稀土应用的需求，并利用本国的高科技水平生产出高附加值的稀土终端产品和器械，在满足国内消费的同时以高价出口到世界各地，以获得丰厚的利润。但是，就我国目前的综合国力和国际地位来说，要实现这一目标显然是不现实的。既然我国必须要开采稀土，则应做到尽可能的少开采，少出口，压缩稀土出口到主要贸易国家的比例但又不至于破坏我国与这些主要的贸易国家之间的国际关系。

依照之前的出口比例，中国向美国出口的稀土量达到总体的50%，为了防止美国借此巩固自己的霸主“坐位”，在与美国的稀土出口贸易博弈中要降低对美出口比例，将其降为40%。并在此基础上进行适当降低。

这个讨价还价博弈过程，中国和美国分别用i=1,2表示。期间的博弈回合表示为t=1,2,……，并且，局中人分配比例之和为1。局中人i每回合都要给出参与成本c。经过中美双方有限次的讨价还价，最终双方会关于稀土出口达成协议，而双方的获利情况可以由公式(1)和(2)得到。如果双方没有对任何一个出价达成协议，局中人双方的盈利情况可以由公式(3)得出。

尽管我国的稀土出口贸易未能获取任何利益，但是，出口的稀土数量却是少于计划出口量，这对于维护贸易稳定，避免将来美国稀土垄断贸易具有重要作用，所以，我国政府也会选择这种策略。

(二)中日稀土贸易出口博弈定量分析

最近几年，我国同日本的关系日益紧张。在钓鱼岛以及靖国神社等事件中，更是导致了两国的关系极端恶劣。日本是我国的近邻，是全亚洲唯一一个发达国家。但由于历史的原因，我国与日本之间的政治关系一直非常微妙，各种政治争端和挑衅常常使敏感的两国关系趋紧。由此，在稀土的对日贸易中，如何处理好中日之间关于稀土出口的比例是十分重要和必要的。

借助数学博弈模型分析最优的出口额。假设出口日本的稀土额为1，在此基础之上，观察缩减到什么程度最合适。

中国和日本分别用i=1,2表示。期间的博弈回合表示为t=1,2,……，并且，局中人分配比例之和为1。局中人每回合都要给出参与成本c。经过中日双方有限次的讨价还价，最终双方会关于稀土出口达成协议，而双方的获利情况可以由公式(1)和(2)得到。如果双方没有对任何一个出价达成协议，局中人双方的盈利情况可以由公式(3)得出。

四、结论

改革开放以来，我国的出口贸易快速地发展起来，并且，已经形成了一定的规模。但是，由于国内自身的生产能力以及再加工能力相对于美日等国较弱，以至于很多出口产品都是初级产品或自然资源。这种情况下，我国的出口贸易并没有获得理想的效益。稀土作为重要的自然资源，其在出口贸易中占有重要贸易地位，甚至其出口的份额以及比例直接影响到国际政治利益。因此，在稀土出口贸易中会涉及到很多政治。文章结合当前稀土贸易出口现状，借助博弈模型探索最优的出口贸易比例，以便于达到贸易均衡。

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