企业技术创新扩散理论的研究综述

暨南大学管理学院 黄磊 陈珅

1 引言

企业技术创新扩散是创新源企业的技术创新经过一段时间，通过特定的渠道，在一个社会系统的成员之间传播的过程[1]。通常来说，一项技术创新只有通过扩散到足够数量的企业当中，它的潜力才能得到充分的发挥，从而提高整个产业乃至整个社会的生产效率。Blaut[2]曾经指出，技术创新扩散和技术创新相比，技术创新扩散更加重要。从微观角度看，企业技术创新通过扩散可以形成规模效益，节约生产成本，分散经营风险；通过出售专利等方式，创新源企业能够实现技术创新扩散，这将有利于创新源企业收回资金，投入新一轮的技术创新开发，增强企业实力。从宏观角度看，企业技术创新通过扩散可以提高社会资源的利用率，促进社会生产力的发展，推动社会经济周期性变化。因此，企业技术创新扩散的研究对企业的发展、社会生产力的进步及国家经济的发展具有十分重要的意义。

2 企业技术创新扩散理论的基本流派

国际上关于企业技术创新扩散的研究开始于20世纪初，到目前为止，经历了理论提出阶段(20世纪初到60年代初)、多学科融合发展阶段(60年代初到70年代末)、理论修正扩展阶段(80年代至今)三个发展阶段。而国内外学者对企业技术创新扩散概念的理解不尽相同，其中比较具有代表性的理论有四种，分别是：传播论、学习论、替代论和博弈论。

2.1 传播论

在企业技术创新扩散理论中，传播论是最有影响力的。传播论[3-6]以Rogers、J.S.Colemen等人为代表。Rogers认为，“创新扩散的实质是：通过一个人将自己的新想法告诉其他人所能传递的信息”。J.S.Colemen强调技术创新扩散的过程是信息通过中介的两步或者多步流动的过程。国内学者傅家骥认为，企业技术创新扩散包含三个维度：企业内部的扩散、企业之间的扩散及二者相互作用的扩散。许庆端提出，技术创新扩散是技术创新经过渠道在一个社会系统的成员之间传播并应用的过程。

传播论的核心为潮流效应，潮流效应是指在创新扩散过程中，一个企业是否采用创新，会在一定程度上受到已采用该项创新的企业数量的影响。潮流的力量可能抑制潜在采用者自身对创新效率的评价。但传播论存在一个问题：该理论假设企业只要获取到创新的信息，就会毫不犹豫地采用创新。这与现实情况不太相符，在现实中还存在，企业了解到创新的信息之后，保持观望或者拒绝采用的可能性。

2.2 学习论

学习论[7-10]以Schumpeter、Mansfield等人为代表。这些学者认为，企业技术创新扩散过程消耗时间，信息传播固然是一个因素，但是更重要的因素是创新技术在它产生的初期有许多不完善的地方，企业采用创新需要学习的过程。

Schumpeter指出，技术创新可以令技术创新者取得高额利润，利润的诱惑将吸引众多企业来竞相“模仿”，这种大规模的模仿即为企业技术创新扩散。Mansfield认为，企业技术创新扩散和技术创新一样，实质上是一个学习的过程。他指出企业技术创新扩散过程是模仿的过程，是主动学习的过程，当企业的模仿中包含了增量创新时，则是一种高水平的学习。因此他提出了模仿模型，即“传染病”模型。Silverberg提出，在技术创新扩散的过程中，企业采用创新涉及到企业根据自身需求对技术创新调整采用的过程，企业可以通过运用“干中学”，完成学习过程，提高技术水平。David和Davies认为，企业技术创新扩散过程中存在“刺激—反应”的学习机制，潜在采用者是否采用创新满足“刺激—反应”机制。也就是说，技术创新会对潜在采用者造成刺激，当这种刺激达到或者超过某个“阈值”时，企业就会做出反应——采用创新。Stoneman则提出，企业技术创新扩散过程中潜在采用者使用贝叶斯学习方法来作出是否采用创新的决策。而且Stoneman还指出，学习活动不仅存在于企业采用创新之前，它也存在于企业采用创新后的后续扩散过程之中。

2.3 替代论

替代论[11-13]以 Metcalfe、T.Hagerstrand等人为代表。替代论认为使用新技术替代老技术的过程就是企业技术创新扩散的过程，这种替代可能是完全替代，或可能仅是部分替代。替代论的提出对企业技术创新扩散理论的发展具有重要的意义。Fisher-Fry是首位使用替代思想进行技术创新扩散相关模型研究的学者，他指出两种产品相互竞争的结果是技术替代，并且提出了时间替代模型。Metcalfe强调，“新技术与经济相结合使得经济结构变迁的过程，是技术创新扩散研究中重点关注的”。 T.Hagerstrand从空间技术扩散的角度进行研究，他指出：一项技术创新的诞生，会导致“技术位势差”的产生，它存在于技术创新者与周围地区之间，同时创新系统内部也将产生削减“技术位势差”的驱动力，这种动力推动技术创新向周围扩散，采用创新的区域将变成新的扩散源，从而不断拓宽替代的区域。因此，他提出了MIF模型。此后，许多学者继续他的研究，不断完善，提出了一些改进模型，例如Bhargava提出的随机元胞自动机模型、Berry提出的重力模型等。

2.4 博弈论

博弈论[14-15]以Reinganum等人为代表。博弈论认为，企业借助博弈对策来决定何时采用新技术，强调技术创新扩散实质上是博弈对策的结果。Reinganum是最早把博弈论运用到企业技术创新扩散研究中的学者。他指出：在技术创新扩散的过程中，创新带来的收益会发生改变，成本与收益的变动关系将会影响技术创新扩散的速率。我国学者盛亚从探讨国内彩电业价格竞争入手，论述了企业技术创新扩散过程本质上是企业的一个博弈过程，为了追求其自身经济效益的最大化。运用博弈论对企业技术创新扩散进行研究，是一个新的研究方向，目前还处于理论探索阶段。

3 结论与研究前景

本文通过阅读国内外与企业技术创新扩散理论相关的文献资料，总结国内外的相关研究成果，得出一些结论：

(1)国内对企业技术创新扩散理论的研究开始得相对较晚。直到1987年，国内学者才开始引入国外的企业技术创新扩散理论，进行研究。但研究成果相对较少，多是介绍国外企业技术创新扩散理论的研究成果。

(2)无论是国内还是国外，相较于企业技术创新的研究成果来说，企业技术创新扩散的研究成果相对较少，缺乏定量化、系统化的研究成果。因此，企业技术创新扩散方面还有很多课题等待着学者们去进行研究。

从国际上对企业技术创新扩散理论的研究趋势出发，对该领域未来重点的研究方向作出一些预测：

(1)博弈论将会是企业技术创新扩散理论研究未来的一个重点研究方向，它是运用博弈对策方法来研究企业是否采用及何时采用新技术的决策行为。

(2)到目前为止，对于企业技术创新扩散中技术信息获取方面的研究还相对匮乏，同时这也是不能忽视的，所以，关于技术信息获取方面的研究可能会是未来企业技术创新扩散理论研究的一个方向。

[1] Rogers E M.Diffusion of innovations[M].The Free Press,1995.

[2] Blaut J M.Diffusionism:A uniformitarian critique[J].Annals of the Association of American Geographers,1987,77(1).

[3] 常向阳,戴国海.技术创新扩散的机制及其本质探讨[J].技术经济与管理研究,2003(5).

[4] 傅家骥.技术创新:中国企业发展之路[M].企业管理出版社,1992.

[5] 许庆瑞.技术创新扩散研究概述[J].技术创新研究(第一集),1996.

[6] 张昕,王学军.技术创新采用决策影响因素研究[J].科技进步与对策,2008,25(4).

[7] Schumpeter J,Backhaus U.The theory of economic development[J].Joseph Alois Schumpeter,2003.

[8] Mansfield E.Technical change and the rate of imitation[J].Econometrica:Journal of the Econometric Society,1961.

[9] G. Silverberg,G.Dosi and L.Orsenigo.Innovation,diversity and diffusion[J].A self-organization model,Economic Journal,1988(98).

[10] Stoneman P.The economic analysis of technological change[M].Oxford University Press Oxford,1983.

[11] Fisher T C,Fry R H.Tech.Forecasting Soc[J].Changes,1971(3).

[12] Metcalfe J S,Saviotti P P.Evolutionary Theories of Economic and Technological Change[J].Present Status and Future Prospects,Chur et. al.1991.

[13] 方亮.技术创新扩散的微观作用原理及仿真研究[D].华中科技大学,2008.

[14] Reinganum J F.On the diffusion of new technology:a game theoretic approach[J].The Review of Economic Studies,1981,48(3).

[15] 盛亚.技术创新扩散与新产品营销[M].中国发展出版社,2002.