基于专利分析的天然药物产业研究①——以云南省为例

昆明理工大学 王景 王博

知识产权，尤其是专利，是企业或地区自主创新能力的重要体现[1]，根据世界知识产权组织(WIPO)的统计，90%～95%的研发成果包含在专利文献中，专利文献公开的技术有80%以上未出现在其他技术文献中，全世界90%以上的发明创造信息都是首先通过专利文献反映出来的[2]。目前，专利情报分析法也已经应用到很多领域，如技术预见分析[3]、企业技术创新分析[4]等。而我国针对天然药物产业的专利情报分析很少，也就是从专利层面对天然药物产业发展现状以及存在的问题的研究还很少，所以有必要针对云南省的天然药物产业进行专利情报分析，以期得到云南省天然药物产业发展现状，最后根据分析结论，针对技术创新给出相应的建议及意见，为云南省天然药物产业更好地发展提供参考。

1 云南省天然药物产业专利整体分析

1.1 趋势分析

表1为云南省天然药物产业1985年到2013年专利申请数量整体情况表。由于发明专利有18个月的审查周期，所以2013年的专利数据还有一部分没有公开，在这里仅供参考。

表1 1985年到2013年专利申请数量整体情况表

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云南省在天然药物产业专利申请以发明专利为主，发明专利有2123件，占总量的98%，而实用新型专利只有35件，只占2%。一方面这和天然药物专利的属性有关，药物专利大多以方法和工艺专利为主，根据专利法规定，此种专利不是实用新型专利的保护客体，只能申请发明专利；另一方面也说明天然药物产业的专利质量较高。

在云南省的全部2158件天然药物专利申请中，PCT申请只有一件，专利号为CN201180028036.5、国际申请号为PCT/CN2011/000900的用于戒毒的药物组合物。在天然药物市场竞争日益全球化的今天，云南省的国际申请数量可谓少之又少，如何应对激烈的国际市场竞争，是云南省天然药物企业面临的严峻课题。

通过分析云南省天然药物产业1985年到2013年专利申请数量整体情况表，也可以了解专利申请的增长情况。从表1分析可知，可将云南省天然药物产业专利申请趋势分为5个阶段，第一个阶段是1985年到1992年，这个阶段申请量非常少；第二个阶段为1993年到1997年，从1993年开始，专利申请量有了明显增加，一直到1996年都在持续增长，1997年申请量出现了下滑；第三个阶段是1998年到2002年，这个阶段类似于前一个阶段的特征，即先增长后有所下降；第四个阶段是2003年到2007年；第五个阶段为2008年到2011年，后两个阶段的特征与前几个阶段特征基本相似，也是先增长后出现申请量回落的情况。虽然申请量在增长过程中有回落的现象，但是专利数量从整体上是不断增长的，可以预见的是，今后云南省天然药物的申请数量还是会不断增长，这种增长可能并不是持续快速的增长，发展过程中会出现降低的可能，但总体发展趋势必然是稳步向前的。

1.2 法律状态分析

从表2中可以看出，授权专利有1094件，授权率达到了51%，无权的专利数量为1092，占总量的49%。其中授权专利至今还有专利权的为829件，占总专利数的38%；由于未缴年费而无权的有260件专利，占专利总数的12%；因专利期限届满而丧失专利权的有5件，占到1%。通常来说，维持到届满而丧失专利权的，说明该专利有较强的经济价值。

表2 云南省天然药物专利法律状态表

这里所说的无权的专利是指没有被授予过专利权的，包括视为撤回的、正在审理的、被专利局驳回的、视为放弃的、主动撤回的，等等。其中处于实审阶段的有381件，处于公开阶段的有59件，共占总数的20%，这二者均有可能获得专利权。

从整体的法律状态可以看出，云南省天然药物产业专利的授权率达到了51%，但有效率相对较低，为38%，说明有相当一部分专利获得了授权，但是申请人并没有维持，说明专利质量不高，或者是申请人的知识产权意识较低，造成了这些所谓的“垃圾专利”或“睡眠专利”的产生。

2 云南省天然药物产业的技术分支分析

天然药物产业可分为天然药物种植技术、天然药物加工技术、天然药物提取技术、天然药物及其组合物以及天然药物质检技术。天然药物及其组合物数量最多，由于我国中草药发展源远流长，流传下了不胜枚数的传统中药配制方法，而这些中药药方通过形式上的修改，就可以申请专利保护。但中药的发展面临现代化的严峻课题[5]，如果能够很好地解决这个命题，我国的中药产业会有更大的发展。代表先进技术工艺的天然药物提取工艺的专利数量占到了总申请量的24%，呈现出了较好的发展态势。云南省中药的种植产业拥有良好的发展基础，但从专利角度分析，关于天然药物种植的专利数量并不多，也反映出在天然药物种植方面技术发展较慢。中药的初步加工专利相对较少，只有32件专利在天然药物加工方面需要加大技术研发力度。天然药物的质量检测经常与最新的检测技术相结合，例如与色谱、光谱技术等先进的检验检测技术结合，其专利所体现的价值较高，而云南省在天然药物质量检测方面技术相对薄弱，只有86件专利申请。

天然药物的提取技术是近年来研究的热点，在提取工艺方面，传统的提取工艺，如蒸馏法、有机溶剂提取法占绝大多数，有401件专利申请，占到了申请总量的78%。新型的提取技术在云南省也有所发展，其中，大孔树脂提取分离技术有34件专利申请，硅胶柱层析法有28件专利申请，超临界流体萃取法有13件专利申请，高速离心提取有11件专利申请，超声波提取工艺有9件专利申请，微波萃取和色谱法均有6件专利申请，莫分离提取法有3件专利申请。新的提取技术共有专利110件，只占总量的22%，在新技术的研发与应用领域，云南省还处在发展阶段，需要进一步研发。在1995年之前，新型的提取技术并没有在云南省的天然药物提取中得到应用，1995年出现了第一个关于硅胶柱层析提取法的专利。

图1为云南省天然药物提取技术的发展路线图[6]。

图1 云南省天然药物提取技术的发展路线图

从图1可以看出硅胶柱层析法的使用较早，1995年就已经应用在了天然药物的提取上面，但并没有形成持续的发展，中间出现了断档，但近几年硅胶柱层析法在云南省发展迅速；大孔树脂提取技术在云南省天然药物提取方面一直应用的相对较多，发展也较好；超临界萃取技术在2013年有了增长，其他年份发展相对较为缓慢；膜分离技术与色谱法提取技术的应用始终较差；微波提取技术、高速离心提取技术、超临界萃取技术以及超声波萃取技术在云南省的专利申请中有所体现，也有所发展，但并没有形成规模，需要进一步发展。

3 云南省天然药物产业专利区域分布

总体来说，云南省天然药物专利的区域分布极不平衡，昆明市的专利申请量一共1472件，占到了总量的68%，其他州市一共也就686件专利，其中怒江州和迪庆州的申请量只有1件和3件，严重低于全省的平均水平，也就是绝大多数的专利集中在了昆明，其他州市发展严重迟缓。图2为云南省天然药物专利在各地州的分布热力图。

图2 云南省天然药物产业各地州专利分布图

根据该热力图，可以将各州市的天然药物申请情况分为五个梯队，第一梯队是专利申请量在1000件以上的，只有昆明市；第二梯队是专利申请量在90～1000件的州市，有文山州和大理州；第三梯队是申请量在40～90件的州市，包括曲靖市、玉溪市、楚雄州、普洱市、红河州、西双版纳州；第四梯队是专利申请量在10～40件的州市，包括昭通市、丽江市、临沧市、德宏州以及保山市；第五梯队是申请量在10件专利以下的，只有怒江州和迪庆州。

4 研究结论及发展建议

4.1 云南省天然药物产业发展存在的不足

第一，天然药物种植基地规模相对较小，存在种植技术落后、农药残留超标等问题。第二，天然药物加工、提取制备以及检测技术相对落后，色谱提取技术、超声波提取、超临界流体萃取技术、微波提取、膜分离提取技术等先进的天然药物提取分离技术专利数量较少，应用研究也相对较少，并且自主知识产权的生产技术很少。第三，专利申请数量处于全国平均水平，但专利授权率、专利有效率较低，天然药物专利尚未形成较强的竞争优势、具有自主知识产权的核心专利技术群。第四，从专利申请角度来看，云南省天然药物产业发展极不平衡，昆明市的发展远远快于其他州市。第五，天然药物领域专利及知识产权人才匮乏，企业、科研机构对天然药物专利的保护意识有待进一步提高。第六，缺乏国际保护意识。

4.2 对云南省天然药物产业发展的建议

第一，加大对云南省特色、优势天然药物的研发、推广力度，加快这些优势药物的专利开发与产业化进程。 第二，政府应针对天然药物在各市州发展极不平衡的现状，制定知识产权激励与保护制度。同时，加强天然药物的专利保护地方立法，从而促进整个产业的发展。 第三，积极推进建设企业、研究机构以及高校之间的产学研联盟。第四，企业加大对知识产权的保护力度，结合专利与商标、商业秘密等形式的知识产权，使自身具有全方位形式的知识产权。第五，加强对天然药物提取技术的研发。第六，企业应注重培养自己的知识产权人才，同时充分利用社会上知识产权人才资源，缓解企业在专利等知识产权方面专业性的匮乏。第七，在省内建立天然药物行业的专利联盟，提高整个行业的知识产权管理与保护能力。第八，开阔视野，确立国际战略眼光，加强对核心专利技术的研发力度。

[1] 张娴,高利丹,唐川,肖国华.专利地图分析方法及应用研究[J].情报杂志,2007(11).

[2] 李建蓉.专利文献与信息[M].知识产权出版社,2002.

[3] 谢学军等.面向技术预见的专利情报分析方法研究[J].情报科学,2009,27(1).

[4] 王燕玲.基于专利分析的行业技术创新研究:分析框架[J].科学学研究,2009,27(4).

[5] 任怀祥.云南省发展天然药物产业的比较优势[J].中国民族民间医药杂志,2007(84).

[6] 杨铁军.专利分析实务手册[M].知识产权出版社,2014.