浅析工程项目风险管理

宋晓华

[提要] 在实际施工过程中，风险的发生是在复杂的自然和社会环境中进行的，受众多因素的影响，所以各种工程项目所涉及的不确定因素就很多，面临的风险也必然不少，风险所致损失也是不可估量的。风险管理方法在西方工业国家的成功应用，使得我国越来越多的工程项目自觉地采用风险管理方法。

关键词：风险特点；风险分析；风险控制

中图分类号：F27 文献标识码：A

原标题：浅析工程项目的风险管理

收录日期：2013年11月29日

一、工程项目风险及其分类和特点

工程项目是指在一定的约束条件（限定时间、资源、质量）下，具有特定明确目标的一次性工程建设事业，工程项目的进度、质量、费用三大目标的实现，就意味着工程项目的结束。由于工程项目的一次性特点，决定了工程项目实施过程中存在着很多的不确定性因素，这些不确定性因素无疑会给工程项目带来一定程度的影响，而这些影响有时是灾难性的，有时是人们不希望的，我们把工程项目可能出现的灾难性事件和不合意的结果称为工程项目的风险。

（一）项目风险分类。大型工程项目实施阶段的建设活动涉及到社会经济、政治、法规、市场、建筑科学技术、各类应用科学及尖端科学、人们行为、自然环境、地理、地质条件等方面。由于项目风险与项目建设活动的紧密相关性，诱发项目风险发生的风险因素也多种多样，为了全面地认识工程项目风险，建立项目三维空间及针对不同性质的风险类型采取不同的管理对策，提高风险控制与管理效率，有必要对项目风险因素进行分类。

项目风险因素包括项目决策的风险和项目实施的风险，项目实施的风险主要包括设计的风险、施工的风险以及材料、设备和其他建筑物资的风险等。（图1）

1、组织风险。如：（1）施工单位管理人员和一般技工的知识、经验和能力；（2）施工机械操作人员的知识、经验和能力；（3）损失控制和安全管理人员的知识、经验和能力等。

2、经济与管理风险。如：（1）工程资金供应条件；（2）合同风险；（3）现场与公用防火设施的可用性及其数量；（4）事故防范措施和计划；（5）人身安全控制计划；（6）信息安全控制计划等。

3、工程环境风险。如：（1）自然灾害；（2）岩土地质条件和水文地质条件；（3）气象条件；（4）引起火灾和爆炸的因素等。

4、技术风险。如：（1）工程设计文件；（2）工程施工方案；（3）工程物资；（4）工程机械等。

（二）工程项目的特点。工程项目风险具有的特点：

1、客观性与必然性。在项目建设中，无论是自然界的风暴、地震、滑坡，还是与人们活动紧密相关的施工技术、施工方案等不当造成的风险损失，都是不以人们意志为转移的客观现实。他们的存在与发生就总体而言是一种必然现象。项目风险存在的客观性与必然性是从全面地、长期地以大量项目风险事件为总体来考察的观点而言的。

2、不确定性。项目风险事件的发生和导致的后果往往是以偶然的和不确定的形式出现的。项目风险何时、何处、发生何种风险及程度是不确定的。项目风险事件的不确定性有两层含义：一是项目风险事件存在的可能性；二是项目风险事件存在的不确定性。前者是指风险事件有可能发生也有可能不发生，它反映了风险存在的趋向性。后者指一方面项目风险事件存在的不确定性是由于项目风险事件的存在受各种因素包括不确定因素的支配，在一定的条件下，虽然存在，但不一定发生；另一方面同性质的项目风险事件在不同时间、地点发生造成的损失规模及后果也是不确定的。

3、项目风险存在与发生的可变性。项目风险存在与发生的可变性是指项目风险在一定条件下可转变的特性。一方面随着人们辨识风险、认识风险、抗御风险的能力增强，就能在一定程度上降低项目风险造成的损失范围和程度及项目风险的不确定性程度，增强了对风险的控制能力。这是风险控制与管理的重要基础；另一方面随着科学技术和社会经济的发展，以及项目建设规模的扩大，又产生新的项目风险。

二、工程项目风险分析

工程项目风险分析是通过对工程项目建设中可能存在的风险进行识别，确定各风险的基本特性，对风险的联合作用产生的影响进行评价，针对各风险的大小及性质采取相应对策进行控制与管理。工程项目风险分析方法主要利用系统工程方法。其特点是：（1）以系统工程思想为指导；（2）有一个较为完整的工作程序，即：风险辨识→风险估计→风险评价→风险处置→风险管理与控制；（3）定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主要特征；（4）分析研究方法：包括数学、系统工程、经济学、计算科学、工程科学、管理学等学科的分析研究方法。

（一）工程项目风险辨识。工程项目风险辨识是指确定项目影响的风险集合，研究各风险对项目的影响程度，并按影响程度进行排序。工程项目风险辨识的风险集合可用笛卡尔积方法或在比较简单的项目上采用风险监测表方法确定。确定风险对项目的影响程度并按其影响程度排序常采用定性分析与定量分析相结合的方法，如专家评定法、模糊数学方法、层次分析方法等。

（二）工程项目风险估计。风险对项目的影响方式复杂多样，而这种影响往往通过各风险的复合作用效应表现出来，对工程项目风险分析的主要目的是了解和认识风险形成过程和风险损失情况，采取针对性的防范措施进行控制与管理。对每一单个风险特性的认识是研究其复合作用的基础，风险估计主要任务是确定各风险的特性，如产生条件、损失后果及形式、发生发展规律、概率分布等。

（三）工程项目风险评估。工程项目风险评估是确定各风险在工程建设中可能的复合作用所产生的工程风险的综合风险就是效应。真正意义上的工程项目风险就是指复合风险。

工程建设活动的复杂性决定了工程项目风险复合的多样性与复杂性，如诸多风险或相继发生、或发生中相互关联、风险的损失后果相互交织呈现出复杂的影响关系。工程项目风险评价主要通过定量分析确定各风险的复合效应，如各风险为随机变量，则分析成果应包括复合后的分布密度函数及分布函数。分析工具常用影响图、系统分析方法、计算机模拟技术等。

三、工程项目风险防范措施

在项目风险管理中，高度预防性不但要求对项目实施过程中的风险有清醒的认识，而且要求针对各种主要风险事前制定相应的应急计划，增强预防性和风险管理弹性。风险管理的动态性要求在项目实施全过程进行风险管理。风险管理的择优性要求在进行风险管理与管理时，需进行多种方案的比较，选择最佳方案实施，最终实现项目的费用、工期、质量目标。在实际操作中，为了达到这个目标，我们需要采取必要的措施，以致使风险发生的概率达到最小。针对风险分类，我们提出以下方法。

1、雇佣高学历、能力强、经验丰富的管理人员和技工操作人员。他们有很强的风险管理法律意识，依法履约，通过法律的手段来解决违约的问题。

2、如项目管理者在进行项目采购时可预留部分项目保证金，如果材料出问题则可用此部分资金支付，这样就降低了自己所承担的风险。采用风险控制方法对项目管理是有利的，可使项目成功的概率大大加大。

3、如工程项目建设过程中建筑公司使用商品混凝土，混装混凝土就可以将风险分散给材料供应商。但采取这种方法的同时，也有可能将利润同时分散。

4、有时我们也可以将风险转嫁给另外的单位或个人。如：加入保险，根据有关法律，运用大数法则签订保险合同，当风险发生时就可以获得保险公司补偿。

5、公司建立企业内部风险管理体系与机制，切实提高风险管理技术。要提高企业抗风险能力，必须建立企业风险管理制度，明确职责，逐步形成企业风险管理体系与机制；必须提高对风险的识别能力，并加强风险信息收集工作，掌握风险规律；承包商要对参与的项目列出潜伏的风险清单，进行分类并衡量对比，确定风险的相对重要性；应用各种风险分析技术，用定性、定量或两者相结合的方式对风险进行分析、预测、评估，采取相应的对策，尽可能减少风险损失。

6、采用科学的方法来预防风险。很多有经验的技术人员仅凭自己的经验来处理风险，这种方法是不可取的，严重缺乏方法依据。例如：在进度方面，我们可以用蒙特卡洛模拟来预测进度，再结合敏感性分析来判断进度的快慢程度，或者用挣值分析法综合控制进度和费用的进度。这样大大提高了项目的管理质量，为实现最大效益提供了依据和支持。

主要参考文献：

[1]王炼.完善工程项目风险管理的措施[J].管理科学，2004.3.

[2]程锡礼，张延林，崔新生.蒙特卡洛仿真在工程项目进度管理中的应用.工业工程，2004.3.

[3]刘洪波，丰景春，周阳.基于关键链的建设项目进度风险管理.科技管理研究，2007.10.