基于科技查新的研究生学位论文质量提升研究

张 正 （广州大学图书馆 广东 广州 510006）

2013年，全国研究生计划招生60.8万人，其中博士研究生6.9万人，硕士研究生53.9万人，与刚开始执行研究生扩招计划的2003年的26万人相比，足足翻了一倍有余[1]。与全国研究生招生规模的不断扩大相比较，研究生的培养质量没有得到进一步的提升，甚至有下滑的迹象，尤其体现在衡量研究生培养质量的重要标准之一的研究生学位论文质量上，其存在良莠不齐、创新不足等突出问题。从2012年开始，为了更好地提高研究生的培养质量，广州大学（以下简称我校）以研究生学位论文质量为基础，在学位论文开题环节要求对研究生开展论文开题科技查新，以保证论文选题的新颖性、创新性。实践表明，将科技查新运用到研究生学位论文开题环节能够较好地达到研究生学位论文质量提升的目标。本文将我校开展的研究生学位论文开题查新工作的思路和做法进行简单介绍，以便学者们共同探讨提升研究生学位论文质量的策略和措施，切实提高研究生的培养质量。

1 研究生学位论文质量的现状与存在的问题

无疑，研究生学位论文是研究生对自己整个研究生学习阶段的科研学术能力的重要测量，它反映了研究生对所学专业知识的掌握、理解和运用的能力，亦体现了研究生的具体工作实践能力和解决专业学术问题的科研创新能力。因此，研究生学位论文是综合体现研究生的培养质量和创新能力的重要指标之一。创新是反映学位论文质量的一个重要标准。《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》规定“硕士学位论文对所研究的课题应当有新的见解，表明作者具有从事科学研究工作或独立担负专门技术工作的能力”[2]，“博士学位论文应当表明作者具有独立从事科学研究工作的能力，并在科学或专门技术上做出创造性的成果”[2]。创新性要求研究生的学位论文内容能够紧跟学科步伐，理清学术脉络，并发掘、探索研究内容的内在价值，从而找到新规律、新方法，并将其运用于工作实践和开拓新研究领域中。但从目前的实际情况看，虽然每年各高校都会评选、表彰一批质量高、创新性强的优秀研究生毕业论文，但整体上的学位论文质量却不容乐观，学位论文抄袭、低质、脱离实际的现象仍大范围存在，其最突出的问题就是创新性不足[3]。

研究生学位论文创新性不足，主要表现在4个方面：一是选题陈旧、不科学。研究生学位论文选题没有涉及研究学科的前沿问题，而是重复旧命题，人云亦云，其中大部分观点和方法都是前人总结过的，再将其拿来使用，缺乏原创性。二是研究生对学位论文的论证缺乏创新性，视野不开阔，结论与科研成果没有突破前人案臼，在学术上不敢创新，未能提出自己的独特见解。三是研究生采用的研究方法与技术手段老旧，新颖性不足，禁锢于书本、老师及前人的研究方法、手段，鲜有新思路，更难独辟蹊径[4]。四是研究生学位论文虽有新命题，但不懂如何提炼自己的新观点、新方法、新思路，未能将创新点作为研究重点，深入地挖掘和探讨。上述4个方面问题，正是研究生学位论文创新性不足的症结所在。

2 开展研究生学位论文开题查新工作的相关概述

研究生学位论文做得好不好，有很多决定性因素，而其中学位论文的开题质量是影响研究生做好学位论文的关键因素。一个好的论文开题能够帮助研究生确定好的论文选题和写作思路，拟定研究方法和技术手段，并为今后的论文写作准备充分的文献研究资料，使学位论文的写作能顺利完成并达到一定的学术水准。在研究生论文开题这一环节，实施开题查新有助于研究生在论文写作的准备阶段避免目前研究生学位论文撰写中存在的4个方面问题，使其学位论文更具创新性，从而提升学位论文的质量。

2.1 研究生学位论文开题与科技查新的关系

按照中华人民共和国科学技术部对科技查新的相关要求和说明，科技查新的涵义是指：查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照科技查新的规范进行操作，并最终得出结论[5]。而科技查新工作是通过手工检索和计算机检索等手段，运用综合分析和对比等方法，为科研立项、成果、专利、发明等的新颖性、先进性和实用性的评价提供文献依据的一种信息咨询服务形式，其类型包括科研立项查新、成果鉴定查新、论文查新等。科技查新的重点在于判别科技内容的新颖性。科技查新的过程，其实质是对某一科学技术内容在公开发表的文献中是否有涉及，以及涉及文献数量的情况，涉及文献研究的内容，涉及文献研究的角度、方法和技术手段，涉及文献研究的进展情况等方面的搜索比对，以判别查新委托内容的新颖性。

而学位论文的写作，通常包括了这几个方面的内容：第一，选题背景、意义。第二，文献综述（对现有研究成果的概括与评价）。第三，主要研究内容与研究方法。第四，创新点。第五，主要参考文献。这里所提及的“选题背景、意义”和“文献综述”的实质就是科技查新过程中对某一科学技术内容（即学位论文的创新点）进行的文献搜索与对比分析；而学位论文中的撰写重点“主要研究内容与研究方法”，则更有赖于在前人研究基础上进行吸收、消化进而提高与深化，从而形成在这一研究选题（命题）上的内容、方法和技术手段的创新；与此同时，在科技查新过程中所发现的与研究内容密切相关的文献无疑可以作为研究生学位论文中的主要参考文献。因此，我们可以说，科技查新与研究生学位论文的写作密切相关，它是搞好研究生学位论文开题的基础，也是研究生学位论文后续写作有力的文献支撑，开展研究生学位论文开题查新将有助于提升研究生的学位论文质量，保证其学位论文的创新性和新颖性。

2.2 研究生学位论文开题查新的目的与意义

从学校和导师的角度而言，开展研究生学位论文开题查新工作可以避免研究生学位论文选题的重复，客观判别选题及其开题论证的新颖性、前瞻性，从而保证研究生论文开题的质量；同时，开题查新工作可以为论文选题的新颖性提供依据，可以帮助导师了解论文在一定范围内的新颖程度，节省导师指导时间，提高其指导效率。从研究生自身而言，经历学位论文开题查新的整个过程可以使其更全面地搜集与学位论文有关的信息资源，通过对比分析找到课题的创新点，优化研究方法，从而强化学位论文的创新性；查新过程亦有助于研究生养成严谨的学风，促进研究生熟练掌握检索工具及检索方法。

3 广州大学开展研究生学位论文开题查新工作的实践与成效分析

3.1 研究生学位论文开题查新的实践

3.1.1 制定研究生学位论文开题查新政策

为了更好地提高研究生的培养质量，保证研究生学位论文的创新性和新颖性，2012年10月，我校研究生处拟定了《广州大学研究生学位论文开题查新暂行规定》（以下简称《规定》），并下发至各相关学院，要求各学院严格执行。《规定》指出，“为避免研究生学位论文选题的重复，应客观判别选题及其开题论证的新颖性、前瞻性，对研究生学位论文开题实行国内外科技文献查新是非常有效的质量保障手段”[6]，因此“凡在广州大学攻读理、工类各专业的全日制博士研究生、硕士研究生（暂不包含全日制硕士专业学位研究生），申请学位论文开题的同学均需提交开题报告的国内外科技查新结果”[6]，并就研究生开题查新的程序和办法做了具体的规定。

3.1.2 组织研究生参加科技查新培训

尽管研究生对于文献检索都不陌生，但科技查新对其而言仍是一个新鲜事物。为了更好地帮助研究生了解科技查新的意义，对开展学位论文开题查新的必要性有清晰的认识，理解、掌握科技查新的内涵和熟悉论文开题查新的程序和步骤，我校研究生处与相关学院、图书馆查新站密切配合，为所有当年需要论文开题的理工类研究生开设科技查新培训课程。该课程由我校图书馆查新站老师主讲，内容涵盖了“研究生论文开题查新的目的与意义”、“研究生论文开题与科技查新的关系”、“怎样做好论文开题查新”、“常用检索工具与方法介绍”4个方面的内容。科技查新培训课程由2013年3月开始至4月中旬完成，我校图书馆共对10个理工科学院近300名研究生进行了培训，为研究生做好下一步的论文开题查新工作打下了较好的基础[7]。

3.1.3 采用并联模式开展学位论文开题查新工作

实施研究生学位论文开题查新的最终目的是要针对研究生学位论文中存在的“选题陈旧、不科学”、“论证创新性欠缺”、“研究方法与技术手段新颖性不足”、“难于提炼、深化学位论文新观点”等突出问题，通过对研究生学位论文进行科技查新，使以上问题得到解决，从而保证研究生学位论文的质量和创新性。因此，研究生学位论文开题查新与传统的科技查新又有所不同。针对我校研究生的实际情况和学位论文开题查新的实际需要，我校采用并联模式开展学位论文开题查新工作。这一模式在实践中经受了检验，取得了较好的效果。

所谓并联模式的学位论文开题查新是指，在接到开题查新委托书后，查新员老师在开展与传统科技查新相同的查新工作流程的同时，指导研究生依据自已提交的论文开题查新申请委托书同步进行查新点的检索及文献的对比分析，研究生将撰写好的查新报告初稿提交给查新员老师审核，查新员老师对其进行审核和指导，并将研究生撰写的查新报告存档。查新员老师通过查新检索与分析得出查新结论，为研究生出具正式的查新报告，由研究生提交相关学院以备开题之需。具体查新流程如下（其中第2～4步都是同步进行的）：

（1）研究生提交论文开题查新申请委托书。

（2）查新员老师指导研究生修改开题查新申请，拟定检索策略。查新员老师分析查新委托申请，修改查新点，确定检索词与检索式；研究生按查新员老师的指导意见重新确定查新点，并修改检索词与检索式。

（3）研究生针对查新点，依据检索策略进行文献检索。查新员老师针对查新点及查新申请的科学技术内容进行文献检索；研究生在查新员老师的指导下，对查新点及查新申请的科学技术内容进行独立的文献检索。

（4）研究生索取必要的原始文献和资料，针对查新点和查新申请的科学技术内容，与密切相关文献和一般相关文献进行对比分析，撰写查新报告初稿。查新员老师将查新申请的查新点和查新申请的科学技术内容与检索得到的相关文献逐篇进行对比，分析拟开题论文选题的新颖性，最后得出查新结论，撰写查新报告初稿；在查新员老师指导下，研究生对自己检索得到的相关文献与自己论文选题的查新点和科学技术内容进行逐篇对比分析，得出自己的选题是否新颖的结论，并按照查新报告的要求，撰写查新报告初稿。

（5）研究生提交自己撰写的查新报告初稿，经过查新员老师审核、修改，交导师签名确认后，交查新站存档（如导师未能认可，则重复上述步骤）。

（6）查新员将自己撰写的查新报告交审核员审核，经审核后审核员出具正式查新报告给研究生，同时将正式查新报告与学生开题查新申请委托书，有导师签名确认、由学生撰写的查新报告初稿合并存档。

（7）研究生将查新站出具的正式查新报告提交学院，作为开展学位论文开题的备案。

通过上面的7个步骤，研究生学位论文开题查新申请就顺利完成了。我校采用并联模式开展学位论文开题查新工作，一是可以保证由查新站出具的查新报告的质量，只有真正具备创新性、新颖性的学位论文题目才能够得到由查新员老师进行查新后出具的查新报告，避免了部分学校在开展研究生论文开题查新工作时，查新报告由研究生自行撰写完成，查新站只负责盖章，查新报告质量难于保证，不能有效达成通过开题查新实现研究生论文选题创新性、新颖性目的的弊端；二是研究生在查新员老师指导下，针对自己的论文选题独立进行查新检索，完成检索报告，可以更清晰地了解、掌握自身选题的优势和不足，不断优化选题，深化选题的创新性和新颖性，为后续的学位论文写作奠定基础。

3.2 研究生开展学位论文开题查新的成效

2013年6月底，我校顺利完成了全校理工学院研究生的学位论文开题查新工作。研究生通过论文开题查新的实践，科研综合能力得到了进一步提升，学位论文选题的创新性和新颖性有了较大的提高，为后续论文的写作做好了准备。我校通过开展研究生学位论文开题查新，在提升研究生学位论文质量、提高研究生综合素质、提高研究生创新能力方面取得了明显的成效。

3.2.1 学位论文选题更具新颖性

通过开题查新，我校研究生能了解、掌握到目前所研究的相关科学技术内容的最新学科前沿研究重点、关注的新方向，在此基础上融会贯通，针对自己的论文选题，结合最新学科发展趋势，找到新的研究重点和突破口，从而提炼出自己的新观点、新方法、新思路，并对学位论文选题及其后续研究思路进行重新修改、调整，保证了学位论文选题的创新性、新颖性。

3.2.2 熟练掌握文献检索技能

文献检索技能是开展科学研究必不可少的一项技能。在开题查新之前，研究生的文献检索技能普遍不高，存在不能准确提供检索词、不会构造检索式、不知从哪些数据库检索所需学术文献等问题。通过查新员老师的具体指导和自己的检索实践，研究生不但能熟练掌握常用的文献检索方法，更能从查新员老师那里学到不少检索技巧。这样研究生往往可以获得范围更广、内容更准确的大量相关文献[8]。

3.2.3 提升研究生文献综合分析能力

在研究生学位论文科技查新过程中，一项重要的工作就是对检索到的与学位论文开题密切相关的文献与查新点、查新委托的科学技术内容进行逐篇的对比分析。这项工作涉及到研究生对查新点的认识和理解能力，更涉及到其对所分析文献的内容重点、学术创新点、研究不足之处的发现以及进行简要的综合、总结、归纳和比较分析的能力。在查新员老师指导下研究生开展学位论文开题查新实践，尝试独立地将自己的论文选题与其密切相关的文献进行文献对比分析并在此基础上撰写查新报告，该项工作无疑对提升研究生的文献综合分析能力大有裨益。

3.2.4 养成科学严谨的治学作风

研究生学位论文科技查新是一项科学、客观的工作。查新员老师通过对文献的查全、查准找到与查新委托申请密切相关的研究文献，并与查新点进行对比，就其是否有创新性做一个科学、客观的结论。研究生学位论文科技查新工作容不得半点虚假，决不会为没有创新性的查新申请出具证明其有创新性的查新报告。研究生在申请开题查新的过程中，查新员老师对查新点新颖性的坚持，在查新工作过程中认真严谨的工作态度、对每一个查新环节严格的质量要求，都会对研究生有正面的影响，并且研究生在查新员老师的指导下也同步地进行了查新工作，这些都将有助于研究生养成科学、严谨的治学作风。

[1]国家发展改革委关于下达2013年全国研究生招生计划的通知[EB/OL].[2013-07-29]. http://www.jyb.cn/info/jyzck/201304/t20130414_534252.html.

[2]中华人民共和国学位条例暂行实施办法[EB/OL].[2013-07-29].http://www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_620/200409/3133.html.

[3]李春根,罗 丽.质量现状及提升措施: 基于研究生创新能力培养的视角[J].高等财经教育研究,2012(2):62-66.

[4]夏 泉.创新与研究生学位论文[J].黑龙江高教研究,2004(3):97-98.

[5]中华人民共和国科学技术部.国科发计字[2000]544号文件: 科技查新规范[EB/OL].[2013-07-29].http://www.czkjj.gov.cn/Upload Files/kjzy/2010/12/201012160913177845.doc.

[6]关于公布《广州大学研究生学位论文开题查新暂行规定》的通知[EB/OL].[2013-07-29]. http://lib.gzhu.edu.cn/libweb/KJCX/kzjd1/Document/862/862.aspx.

[7]张新兴.理工类研究生毕业论文开题科技查新培训顺利完成[EB/OL].[2013-07-29]. http://lib.gzhu.edu.cn/libweb/news/Document/938/938.aspx.

[8]赵天姿.科技查新在博士学位论文开题中的实证分析[J].情报科学,2011(12):841-845.