RDA的实体及关系解析

李 蓓 周宇葵

RDA的实体及关系解析

李 蓓 周宇葵

FRBR的实体-关系模型是RDA编制的结构基础，这种概念完全不同于AACR2的理念，同时它也是理解RDA的难点。论文主要针对RDA中的实体、实体中的元素、实体之间的关系进行了分析，并利用图表进行详细的说明。结论是：RDA对文献描述的四个层次包括作品、内容表达、具体表现、单件，可以对书目信息进行深度揭示，四个层次之间也存在比较复杂的关系。

资源描述与检索书目记录的功能需求编目实体关系

随着RDA（Resource Description and Access，资源描述与检索）的演变与发展，对RDA的研究成为近年来编目工作研究的热点。但是对RDA的认知，编目界仍然存在较多的疑惑，如在中美两国两项针对图书馆员对RDA认知程度的调查中，美国有62%的编目员对RDA持不确定态度，超过半数的编目员不了解RDA基础知识[1]；而国内的编目员绝大多数人认为自己并不了解RDA[2]。国内第一篇介绍FRBR和RDA的论文分别发表于1998年和2006年，近年来期刊上发表了许多有关FRBR和RDA的文献，主要介绍两者的概念、结构、功能、对编目的影响、与其它编目规则和元数据的比较等等，并且对基本概念的表述不尽相同。RDA从2004年宣布启动编制到2010年最终发布[3]，几经修改，体系结构及内容前后变动较大，并且RDA的联机版本定价较高，不易获得，也影响了它在中国的推广。

RDA的理论基础是《书目记录的功能需求》（FRBR，Functional Requirements for Bibliographic Records）。1998年，国际图联发布了FRBR，借鉴开发关系数据库常用的“实体—属性—关系”模型（Entity-Relationship模型），通过对实体、属性、关系的研究，揭示了书目记录的功能记录，改变了传统书目记录的扁平化结构，建立各书目记录之间、书目记录中各著录对象之间的关系[4]。FRBR提出了三组编目实体：包含书目记录中描述或指定的知识作品或艺术创作；对知识作品或艺术创作、制作、收藏等负责的个人或团体；与作品有关的概念、对象、事件和地点。三类实体的关系分别为书目实体关系、个人和团体关系、主题关系。三类实体在模型中形成交织的网状关系。每一组实体都有自己的属性，实体之间相互区别又相互联系。其中第一组实体“知识”又划分了四个层次：work、expression、manifestation、item。其中work是指独有的知识或艺术的创作，通常译为作品；item是指同一种载体表现的单一样本，称为单件；expression和manifes tation的翻译一直存在争议，有些译为内容表达和载体表现，有的译为表现形式和出版物，有的译为表现形式和具体呈现[5]。通常认为expression是一部作品的知识或艺术的实现，ma nifestation是指一部作品的内容表达的物理体现，笔者认为译为内容表达和具体表现比较容易理解，并且不易混淆。

四个层次涵盖了从抽象到具体的认知过程或文献知识的实现过程，四个层次的编目实体在各自层面之间又呈现出复杂的关系，这种体系和以往的AACR2完全不同，使得习惯于AA C R2流程操作的编目员非常不适应。FRBR中所采用的实体关系（E—R）模型源于计算机领域，实体可以用哪些著录元素来标识，实体之间的复杂关系如何区分呢？参照RDA所发布的关系逻辑关系图[6]及2013年台湾的国家图书馆出版的RDA重要中文词汇用语[5]，本文对RDA主要实体及其关系进行了分析。

1 实体

RDA的三组实体是与FRBR相对应的，资源分为三大类，（1）作品；（2）个人、家族、团体；（3）主题。实体的存在和识别依赖于属性，在RDA中也标识为元素，核心元素（coreelements）还可以有扩展或特殊属性，在RDA中所使用的主要元素见表1。

表1 RDA中实体包含的元素

从表1中可以看到以前大家认识比较模糊的元素在RDA中是有清晰分类的，如讨论比较多的内容类型、载体类型、媒体类型分别属于内容表达的核心元素、具体表现的核心元素和扩展元素。有些重复的元素会出现在不同的实体中，那选用时如何进行区分呢？表2可以显示出不同的标识。

表2 题名在不同实体中选用的元素

实体中的元素是很多的，单是具体表现中的元素，RDA就列出了25页之多。限于篇幅，本文中只是列出一些主要元素，没有完全揭示，一些重要元素，会同时有核心、扩展、特殊不同的标识，需要在使用时进行细分。

2 实体关系总体分析

F R B R中的关系分为两大类型：一类是一般关系，存在于三组实体之间和第一组的四个实体之间。如第一组实体和第二组实体之间的责任关系包括创作、实现、生产和拥有关系，前二组与三组实体之间的主题关系，以及一组四个实体之间的实现关系、承载关系和体现关系，都是一般关系。另一类是具体关系，它介于一组实体的各个具体类型之间，如一部作品和另一部作品之间的关系。

F R B R模型给RDA提供了一个基本框架，第一组实体作品、表达、表现、单件可以理解为编目对象；第二组实体个人、家庭、团体可以理解为与文献生产、发行、收藏以及流通有关的个人或团体，关系见图1。

图1 RDA第一组实体与第二组实体关系

在RDA中，关系可以分为三种类型：主要关系（primary relationship）、核心关系（corerelationship）、扩展关系（enhan cerelationship）。四个实体间的关系是RDA中的主要关系。它们之间的逻辑联系是作品可以通过内容表达来实现，也可以用具体表现来承载，同时内容表达也通过具体表现而存在，具体表现通过单件而个体化和体现[7]。作品与作品、内容表达与内容表达、具体表现与具体表现、单件与单件可以用扩展关系来标识。

第二组实体个人/家庭/团体与第一组四个实体的关系标识是不同的：与作品相关的是创建者；与内容表达相关的是贡献者；与具体呈现相关的是制作者、发行者、生产者等；与单件相关的是保管人、所有人。

第三组实体包括地点、事件、对象、概念，可以看作是编目对象的主题词。主题概念也可以互相关联，它们相互之间是扩展关系。详见图2。

图2 RDA第三组实体之间的关系

3 实体间关系分析

3.1 作品

作品的主要关系是指作品通过文字、数字、音乐、舞蹈记号、声音、图片、对象、运动等，或者以上形式的任意组合来实现，也就是作品的内容表达，以及作品的内容表达的物理承载，即作品的具体体现。

作品的核心关系包括创建者或是与作品相关的个人/家庭/团体。在RDA中对它们的类型进行了详细的区分。创建者通常是指建筑师、文字作者、制图者、编舞、编辑者、作曲家、设计者、法定管辖单位、电影摄制者、被访问者、访问者、发明者、摄影者、论文答辩主持人、程序设计者、学位论文答辩人。其它与作品相关的个人/家庭/团体是指收件人、上诉人、被上诉人、管辖法院、受奉献者、被告、学位授予机构、导演、摄影指导、致敬对象、主办机构、发行者、司法管辖单位、法官、原告、制作人、制作公司、赞助单位。

作品的扩展关系是指与之相关的作品。通常作品与作品之间的关系都涉及到内容的再创作。总体分为5种：伴随关系（accompanying works）、衍生关系（deriva tive works）、描述关系（descrip tive works）、连续关系（seque ntial works）、整体与部分关系（whole-par twork），每一类下面进行细分，详细指明关系类型。

以衍生关系为例，根据作品（basedon）和衍生作品（deriva tive work）是一对可互逆关系。根据作品是指衍生作品的来源，包括节缩自、摘要自、改编自等等，改编自又根据不同文献类型分为戏剧、电影、小说、广播节目等；衍生作品是指来源作品的变化形式，包括节缩为、摘录为、改编为等等。

3.2 内容表达

内容表达是指作品的一种实现方式，如一部文学作品，它可能是以小说、剧本、电影、电视剧、广播等方式实现的，或者有不同的版本、不同语言的译本。

内容表达中没有核心关系。内容表达的扩展关系中的一组是指相关的贡献者，主要指摘要者、动画制作者、编曲、艺术总监、编舞者、编曲者、法庭书记员、服装设计、草图绘制员、编辑者等等。另一组扩展关系是相关的内容表达，这一组与相关作品的关系是类似的，也分为伴随、衍生、描述、连续、整体-部分关系。表达的伴随关系包括附增资料、附增资料的主体表达形式、互为补充；衍生关系包括根据内容表达、衍生的内容表达；描述关系包括描述、被描述；连续关系包括先前关系、后续关系；整体-部分关系包括包含、包含于，下面仍然可以细分。

3.3 具体表现

具体表现与内容表达是比较容易混淆的两个实体，如何区分是编目员理解的难点，涉及到许多书目记录中的元素正确划分。这两个词有不同的译法，台湾图书馆翻译为表现形式（expression）和具体呈现（manifes tation），这和我们用得较多的内容表达和载体表现不同。具体表现更强调物理形式或者说载体形式，包括数字物理形式。而内容表现只与内容有关，与物理形式无关。据OCLC的一项研究显示，Worldca t数据库描述的3 200万个不同作品，平均每个作品有1.5个具体表现，有约3万个作品的具体表现在20个以上[8]。具体表现是作品及内容表达最后呈现出来的物理形式，也就是我们接触到的出版发行的实体，亦有学者将其译为“出版物”。

表3 相关具体表现关系类型及子类

具体表现中没有核心关系。具体表现的扩展关系多是与之相对应的出版发行方，包括出版者、制造商、发行者、未出版资源的制作者、相关的具体表现、与表现相关的其他个人/家庭/团体等，其中制造商可以指图书设计者、布莱叶盲文制作者、铸造者、珂罗版印者、雕刻者、蚀刻者、平版印刷者、制版者、印刷者、版画制作者。而与作品之间、内容表达之间的相关关系不同，相关的具体表现关系见表3。

3.4 单件

单件的关系相对简单，没有核心关系，只有扩展关系。扩展关系主要存在于所有人、保管人、其它与单件有关的个人/家庭/团体、其它单件。所有人可以是目前持有者（寄存者）或先前持有者（捐赠者、卖方）。其它与单件有关的个人/家庭/团体可以是亲笔签名者、手写注解者、装订、管理者（藏品登记者、征集者）、致献对象、致敬对象、装饰者、献词作者、修复者。相关单件可以分为伴随关系、描述关系、等同关系、整体—部分关系，它们包括的具体类型与作品、内容表达、具体表现都不尽相同。

4 结语

FRBR本身是个概念模型或参考模型，而不是数据模型，RDA是基于FRBR的原理对书目信息进行深度揭示，在文献层次划分方面做了大量的工作，需要在作品、内容表达、具体表现、单件四个层次分别进行描述[9]。FRBR自1998年颁布以来已经有多种文字的翻译版，但中文翻译版到2008年才出版，推广比较缓慢，从理论层面上缺乏系统规划和指导。美国国会图书馆2010年结束RDA测试，意味着RDA已经进入实用阶段，但国内的权威的RDA译本仍然没有正式出版。虽然对于RDA一直争议不断，但目前看来很多国家对于它推广是比较积极的，发布了许多相关培训资料[10]，因此我国也应积极跟进相关研究并反馈最新进展。

[1]NALSI.读书笔记：编目员是如何看待RDA的[EB/OL]. [2013-05-21].http://nalsi.net/posts/20110522224118. htm l.

[2]Nalsi.国内RDA认知度调查结果[EB/OL].[2013-06-04].http://nalsi.net/posts/20120504151141.htm l.

[3]胡小菁.《资源描述与检索》的酝酿、编制与实施[J].国家图书馆学刊，2011（2）：3-8.

[4]孙凌云.我国FRBR研究评略及发展分析[J].图书馆工作研究，2010（4）：21-25.

[5]台湾国家图书馆.编目园地[EB/OL].[2013-05-10]. http：//catweb.ncl.edu.tw/portal_d2_page.php?button_num =d2&cnt_id=187.

[6]American Library Association.RDA Toolkit[EB/OL]. [2013-06-04].http：//www.rdatoolkit.org/background.

[7]宋登汉，周迪，李明杰.基于RDA的中国古籍版本资源描述设计（一）[J].图书馆，2010（4）：51-53.

[8]姚晓锋.图书馆编目国际协作的现状及未来[J].嘉兴学院学报，2011，23（5）：120-123.

[9]詹丽华.基于FRBR的信息组织的评价研究[J].图书馆杂志，2012（11）：35-37.

[10]编目精灵.LC的RDA培训计划及培训资料[EB/OL]. [2013-06-04].http：//catwizard.net/posts/20130529211 102.html.

李蓓中南大学医药信息系副教授。湖南长沙，410083。

周宇葵中南大学医药信息系讲师。湖南长沙，410083。

The Analysis of the Entities and Relationships in RDA

Li Bei，Zhou Yukui

The FRBR entity-relationship model is the infrastructure of RDA.This concept is completely different from the concept of AACR2,and it is difficult to understand.The RDA entities,the entity elements and the relationship between entities are analyzed and illustrated by charts in this paper.The conclusion is that RDA can reveal the document information in four levels,including the work,expression,manifestation,item,which can reveal the bibliographic information in the depth. There is a complicated relationship between the four levels.

RDA.FRBR.Cataloging.Entity.Relationship.

G252

2013-08-12 编校：方 玮）