基于成交额的产业技术转移方式对北京可持续发展影响研究

冯秀珍，刘继青

(北京工业大学经济与管理学院，北京 100124)

1 引言

本文运用灰色关联分析，从不同产业不同技术转移方式的成交额出发，构建技术转移方式与北京可持续发展的关联关系，数据分别来源于北京技术市场2008—2011年统计年报和北京市2008—2011年统计年鉴。基于计算结果，运用可视化软件GEPHI 展现不同产业同一技术转移方式与可持续发展关联矩阵。从理论上看，这一研究明显区别于只关注技术转移供受体局部利益的技术转移方式选择影响因素。从实践上看，为可持续发展下北京市不同产业技术转移方式选择提供参考依据。

2 技术转移方式

关于技术转移的概念，根据研究聚焦点的不同，可以分为知识诀窍转移、分配说、技术知识应用说、技术转移载体说等。根据《联合国技术转移行动守则》对技术转移的定义，技术转移是为制造产品、应用工艺流程或提供服务而进行的系统知识的转移，但不包括货物的单纯买卖或租赁。表现为科研成果、新工艺、新方法、专利技术的推广应用，已实施了的成熟技术、实用技术、技术装备、生产工艺的梯度转移，以及宏观和微观的信息流动［1］。其中，系统知识的转移是跨主体的流动，主体对象有技术供体、技术受体、技术中介服务机构、政府机构等。

不同的技术转移特征和形式的差异决定了不同技术转移方式的差异。我国对高校技术转移研究起步较早，其中吴兆龙等根据高校技术转移的不同类型，把高校技术转移形式分为外向型、内向型和合作型，并提出了不同形式下的具体技术转移方式［2］。随着社会的发展进步，出现了新的技术转移方式，如技术入股、技术产权交易、技术引进等。本文主要从宏观角度出发研究技术开发、技术转让、技术服务和技术咨询这四种主要技术转移方式，以期通过灰色关联分析识别技术转移方式与北京可持续发展的关联关系。界定四种技术转移方式的概念内涵如下:

(1)技术开发:技术供受体之间就新技术、新产品、新工艺、新材料、新品种及其系统所进行的研究开发，主要包括委托开发和合作开发。委托开发和合作开发的主要区别在于开发过程中技术受体的参与程度。委托开发技术供体对技术的开发工作全权负责，投入所需要的资源，由于技术受体对开发工作参与程度较小，从供体到受体的技术转移中，技术价格较高，即技术转移成交额较大。而合作开发中技术受体也参与到技术的开发工作中，与技术供体共同投入所需资源，所以相比于委托开发，合作开发中技术价格较低，即技术成交额较小。

在满足技术开发资源要求基础上，新技术开发出来以后，投入到社会生产，会产生巨大的经济效益。高锡荣等人从技术开发的R&D 投入、科技成果增长、授权专利技术增长几个方面研究了技术开发与GDP 增长的互动关系［3］。王书明、张建萍等学者研究指出，技术开发在促进经济增长、人类进步的同时也对环境产生了影响，而环境反过来制约技术开发的道路，即开发有利于区域可持续发展的技术［4-5］。

(2)技术转让:技术供受体之间的专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密转让。技术转让是技术受体解决自身技术需求的有效技术转移方式，是技术所有权从技术供体到技术受体的流动，促进了技术的扩散与应用。技术受体技术所有权的获取是以其付出满足技术供体的转让意愿为前提，所以技术转让中转让成本较大。技术转让以及转让后的发展利用都是建立在资源要求的基础上，对区域资源的可持续发展产生影响。其中，环保技术的转让对区域环境的可持续发展有重要影响［6-7］。

(3)技术服务:供体以技术知识为受体解决特定技术问题，包括技术中介和技术培训。技术服务作为技术供体占有技术为不同技术受体提供服务的技术转移方式，不利于技术的扩散与应用。技术服务是一个单供体多受体发散的技术转移形式，每一次的技术服务过程，即技术转移活动均是建立在对资源要求的基础上，同时对环境产生影响。高新技术服务对经济增长有显著的推动作用［8］。

(4)技术咨询:技术供体为技术受体就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价。技术咨询不同于技术服务，技术受体的需求是不同的。技术供体为技术受体解决特定问题并最后提供指导性文件。

3 北京可持续发展

北京作为全国政治经济文化中心，具有自身的发展特征。据北京统计局数据显示，至2011年末北京地区生产总值达到16251.9 亿元，财政收入实现4359.1 亿元，年增长率分别达到15.15%、14.38%，经济发展迅速。同时，北京作为资源输入型城市，外加人口基数越来越大等原因，资源压力日益明显，环境问题日益突出。

为了更好地应对发展中的各种问题，坚持可持续发展，北京市亦出台了相关文件。《北京市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》指出，进入新的时期，北京需进一步扩大首都经济优势，全面治理水污染、防治其他污染，深入推荐节能减耗。在科学理论研究方面，中科院可持续发展战略研究组围绕可持续发展能力评估的需要建立了由生存支持系统、发展支持系统、环境支持系统、社会支持系统、智力支持系统这五大支持系统、16 个变量、45 个指数和225 个基本要素指标构成的可持续发展指标库。刘丽英等基于DEA 评价模型从投入产出角度构建了由成本性指标向量和效益性指标向量构成的北京可持续发展综合评价指标［9］。

本文根据以下原则，在相关文件以及前人研究基础上，选择北京经济、资源、环境可持续发展指标(见表1)。

表1 北京可持续发展指标

(1)科学性原则:指标能够反映北京可持续发展各子系统的内涵，能够度量北京可持续发展目标实现的程度。

(2)可操作性原则:指标数据源明确，具有可测性和可比性，能够构建技术转移方式与北京可持续发展的关联关系矩阵。

(3)相对独立性原则:指标间避免信息的重叠，尽可能选择具有相对独立性的指标。

4 技术转移方式与北京可持续发展的关联度计算

4.1 灰色关联度

灰色关联分析是对系统变化发展态势的定量描述和比较的方法，主要依据空间理论的数学基础，按照规范性、偶对称性、整体性和接近性的灰色关联四公理原则，确定参考序列和若干个比较序列之间的关联系数和关联度。灰色关联分析的目的就是寻求系统中各因素间的主要关系，找出影响目标值的重要因素，从而掌握事物的主要特征，促进和引导系统迅速而有效地发展［10］。邓氏灰色关联度模型如下:

4.2 计算步骤

(1)数据序列的确定。设北京可持续发展指标数据为参考序列，记为xi={xi(k)| k=1，2，…4，i=1，2，…，18}。其 中k=1，2，…，4 对 应 于2008—2011年，xi(k)，i=1，2，…，18 为北京可持续发展指标地区生产总值、第一产业生产总值、第二产业生产总值、第三产业生产总值、社会劳动生产率、地方财政收入、一次能源生产量、二次能源生产量、能源消费总量、人均生活用能源、研究与试验发展经费、科学研究人数、废水排放总量、生活垃圾产生量、化学需氧量排放量、二氧化硫排放量、可吸入颗粒物每日均值、绿化覆盖率在第k年的数据。

设技术转移方式数据为比较序列，设yij={yij(k)| k=1，2，…，4，i=1，2，…，10，j=1，2，…，8}为产业i 在第k年技术开发、技术转让、技术服务和技术咨询四种方式的成交额。其中，k=1，2，…，4 为2008—2011年，i=1，2，…，10 对应电子信息、航空航天、先进制造、生物医药和医疗器械、新材料及其应用、新能源与高效节能、环保与资源综合利用、农业、现代交通、城市建设与社会发展十大产业，j=1，2，…，4 对应技术开发、技术转让、技术服务和技术咨询四种方式的成交额。

(2)数据序列的均值化预处理。由于不同数据序列的物理意义不同，计量单位也不一定相同，从而导致数据的量纲和数量级可能不同。因此，进行灰色关联分析之前，需要对数据序列进行无量纲化处理，即标准化或归一化。本文选择均值化处理方法，以可持续发展指标数据序列xi为例，计算公式如下:

用数据序列xi中的均值除以原始序列，得到新序列x'i。

(3)关联度计算。基于不同技术转移方式成交额，运用邓氏灰色关联度分别计算电子信息，航空航天，先进制造，生物、医药和医疗器械，新材料及其应用，新能源与高效节能，环保与资源综合利用，农业，现代交通，城市建设与社会发展十个产业技术开发、技术转让、技术服务和技术咨询四种技术转移方式与北京可持续发展的关联度。其中，关联度矩阵记为R(k)，k=1，2，…，4，为十个产业技术开发、技术转让、技术服务和技术咨询四种技术转移方式与北京可持续发展的关联度矩阵。关联度系数记为r(yij，xk)，i=1，2，…，10，j=1，2，…，4，k=1，2，…，18 为第i 产业j 种技术转移方式与北京可持续发展关联度。

4.3 MATLAB 实现及计算结果

本文应用MATLAB 实现关联度的计算，以十个产业技术开发与北京可持续发展指标间关联度矩阵R1为例，计算结果见表2。

表2 基于成交额的十大产业技术开发与北京可持续发展指标关联矩阵R1

其中，R1为18 ×10 矩阵，第i 行j 列数据为j产业技术开发与i 指标关联度。

4.4 数据可视化

因为每一关联矩阵Rk，k=1，2，…8，均为18×10矩阵，为了更好地分析关联度的大小，应用信息数据可视化软件GEPHI 构建Rk，k=1，2，…，8 关联度图，设定关联度值过滤关联度图分析影响大小。限于篇幅，仍然以R1为例，关联度大于0.7 过滤关联度图如图2 所示，电子信息产业技术开发与可持续发展指标关联度大于0.7 过滤关联度图如图3 所示。

图2 十个产业技术开发与可持续发展指标大于0.7 关联度过滤图

图3 电子信息产业技术开发与可持续发展指标大于0.7 关联度过滤图

5 基于成交额的产业技术转移方式对北京可持续发展影响分析

不同产业技术转移方式与北京可持续发展指标关联度均在(0.4，1)区间，设定关联度和影响程度之间的对应关系如下(见表3)。

(1)技术开发。电子信息产业技术开发与二氧化硫排放量关联度小于0.7 外，与其他可持续发展指标关联度大于0.7，说明其对北京整体可持续发展影响显著。其中，r (y11，x1)、r (y11，x3)、r (y11，x4)、r (y11，x5)均大于0.9，说明电子信息产业技术开发对地区生产总值、第二产业生产总值、第三产业生产总值、社会劳动生产率影响非常显著。

航空航天产业技术开发与北京可持续发展指标关联度均大于0.7，说明其对北京可持续发展影响显著。其中，关联度最大的是r (y21，x11)=0.891，说明航空航天产业技术开发对科研经费投入要求较高。

表3 关联度值和影响程度对应表

新材料及其应用产业技术开发与资源指标科学与研究经费支出，环境指标化学需氧量排放量、二氧化硫排放量关联度小于0.7 外，与其他可持续发展指标关联度均大于0.7，说明其对北京整体可持续发展影响显著。其中，关联度最大的是r(y51，x8)=0.7746，说明新材料及其应用产业技术开发对二次能源生产量影响相比于其他指标较显著。

新能源与高效节能产业技术开发与经济指标第一产业生产总值关联度小于0.7 外，与其他经济指标均大于0.7，说明其对北京经济整体可持续发展影响显著。其中，关联度最大的是r (y61，x6)=0.9544，说明新能源与高效节能产业技术开发对北京财政收入的增长影响非常显著。

环保与资源综合利用产业技术开发与环境指标二氧化硫排放量关联度小于0.7 外，与其他可持续发展指标关联度均大于0.7，说明其对北京整体可持续发展影响显著。其中，关联度最大的是r(y71，x3)=0.8523，说明环保与资源综合利用产业技术开发对北京第二产业生产总值增长影响相比于其他指标较显著。

城市建设与社会发展技术开发与经济指标财政收入，环境指标化学需氧量排放量、二氧化硫排放量关联度小于0.7 外，与其他可持续发展指标关联度均大于0.7，说明其对北京整体可持续发展影响显著。其中，关联度最大的是r (y101，x7)=0.8271，说明城市建设与社会发展技术开发对北京一次能源生产量影响相比于其他指标较显著。

(2)技术转让。电子信息、先进制造、生物、医药和医疗器械、新材料及其应用、新能源与高效节能五个产业技术转让与北京可持续发展指标关联度均大于0.7，说明以上产业技术转让对北京可持续发展影响显著。

以上产业技术转让与北京可持续发展指标关联度中最大的分别是r (y12，x13)=0.8765、r(y32，x4)=0.8985、r (y42，x15)=0.8477、r(y52，x13)=0.8494、r (y62，x11)=0.8629，说明电子信息产业技术转让对废水排放总量影响相比于对其他可持续发展指标影响较显著。先进制造产业技术转让对第三产业生产总值影响相比于对其他可持续发展指标影响较显著。生物、医药和医疗器械产业技术转让对化学需氧量排放量影响相比于对其他可持续发展指标影响较显著。新材料及其应用产业技术转让对废水排放总量影响相比于对其他可持续发展指标影响较显著。新能源与高效节能产业技术转让对科研经费投入要求较高。

城市建设与社会发展产业技术转让与资源指标科学与研究经费支出，环境指标化学需氧量排放量关联度低于0.7 外，与其他资源、环境指标关联度均大于0.7，说明其对北京资源、环境整体可持续发展影响显著。其中，关联度最大的是r(y102，x16)=0.8163，说明城市建设与社会发展产业技术转让对北京二氧化硫排放量影响相比于其他指标较显著。

(3)技术服务。电子信息、先进制造、生物医药和医疗器械、新能源与高效节能、环保与资源综合利用、城市建设与社会发展产业技术服务与北京可持续发展指标关联度均大于0.7，说明以上产业技术服务对北京可持续发展影响显著。

电子信息产业技术服务与可持续发展指标关联度 中r (y13，x11)=0.9134、r (y13，x14)=0.9516、r (y13，x16)=0.9516、r (y13，x17)=0.938 均大于0.9，说明电子信息产业技术服务对可吸入颗粒物每日均值、生活垃圾产生量、二氧化硫排放量影响非常显著，对科研经费投入要求非常高。

先进制造产业技术服务与化学需氧量排放量关联度r (y33，x15)=0.9218 ＞0.9，是与所有指标关联度中最大的，说明先进制造产业技术服务对化学需氧量排放量影响非常显著。

生物、医药和医疗器械产业技术服务与财政收入关联度r (y43，x6)=0.9114 ＞0.9，是与所有指标关联度中最大的，说明生物、医药和医疗器械产业技术服务对财政收入影响非常显著。

新能源与高效节能产业技术服务与财政收入关联度r (y63，x6)=0.8639，是与所有指标关联度中最大的，说明新能源与高效节能产业技术服务对财政收入影响相比于其他指标较显著。

环保与资源综合利用产业技术服务与财政收入关联度r (y73，x6)=0.8672，是与所有指标关联度中最大的，说明环保与资源综合利用产业技术服务对财政收入影响相比于其他指标较显著。

城市建设与社会发展产业技术服务与化学需氧量排放量关联度r (y10，3，x15)=0.8743，是与所有指标关联度中最大的，说明城市建设与社会发展产业技术服务对化学需氧量排放量影响相比于其他指标较显著。

新材料及其应用产业技术服务与资源、环境指标关联度均大于0.7，说明其对北京资源、环境可持续发展影响显著。其中，关联度最大是r(y53，x16)=0.8221，说明新材料及其应用产业技术服务对北京二氧化硫排放量影响相比于其他指标较显著。

现代交通产业技术服务与经济指标关联度均大于0.7，说明其对北京经济可持续发展影响显著。与资源指标二次能源生产量、科学研究人数关联度低于0.7，与环境指标绿化覆盖率关联度等于0.7 外，与其他资源、环境指标关联度均大于0.7，说明其对北京资源、环境整体可持续发展影响显著。其中，关联度最大的是r (y93，x6)=0.8585，说明现代交通产业技术服务对北京财政收入影响相比于其他指标较显著。

(4)技术咨询。电子信息产业技术咨询与经济指标关联度均大于0.7 外，说明其对北京经济可持续发展影响显著。与环境指标绿化覆盖率关联度低于0.7 外，与其他环境指标关联度均大于0.7，说明其对北京环境整体可持续发展影响显著。其中，关联度最大的是r (y14，x15)=0.8722，说明电子信息产业技术咨询对化学需氧量排放量影响相比于其他指标较显著。

航空航天产业技术咨询与北京可持续发展指标关联度均大于0.7，说明其对北京可持续发展影响显著。其中，关联度r (y24，x7)=0.9017，r(y24，x9)=0.9226，r (y24，x13)=0.922，均大于0.9，说明其对一次能源生产量、能源消费总量、废水排放总量影响非常显著。

新材料及其应用产业技术咨询与经济可持续发展指标关联度均大于0.7，说明其对北京经济可持续发展影响显著。其中，r (y54，x15)=0.852是所有关联度中最大的，说明新材料及其应用产业技术咨询对化学需氧量排放量影响相比于其他指标较显著。

新能源与高效节能产业技术咨询与资源、环境可持续发展指标关联度均大于0.7，说明其对北京资源、环境可持续发展影响显著。其中，r(y64，x12)=0.835 是所有关联度中最大的，说明新能源与高效节能产业技术咨询对科学研究人数要求较高。

环保与资源综合利用产业技术咨询与经济指标财政收入关联度低于0.7 外，与其他可持续发展指标关联度均大于0.7，说明其对北京可持续发展影响显著。其中，关联度最大的是r (y74，x16)=0.8972，说明环保与资源综合利用产业技术咨询对二氧化硫排放影响相比于其他指标较显著。

现代交通产业技术咨询与环境指标化学需氧量排放量关联度低于0.7 外，与其他可持续发展指标关联度均大于0.7，说明其对北京可持续发展影响显著。其中，关联度最大的是r (y94，x8)=0.7653，说明现代交通产业技术咨询对二次能源生产量影响相比于其他指标较显著。

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