浅谈高校专利申请质量影响因素

张藤予

2013年11月29日，教育部发布了《关于深化高等学校科技评价改革的意见》，提出要改变高校科技评价中将科技项目与经费数量过分指标化、目标化的做法，改变高校在教师评聘、收入分配中过分依赖和不合理使用论文、专利、项目和经费数量等科技指标的做法，从而矫正以统一、量化为特征的高校科技评价机制所导致的重数量轻质量、重形式轻内容、重短期轻长远的工作积习，这对于引导高校注重科研、专利、论文质量，高水准、科学化推进科研和人才培养具有里程碑意义。

作为高等教育宏观管理和资源配置的重要依据，高校科技评价一直受到各高校高度重视，而科技评价标准自然成为高校办学和科研工作的导向。到底是追求科研项目、论文、专利、经费数量的增长还是注重质量提升，这在很大程度上影响高校科技评价和教学科研发展方向。《意见》的发布将高校的目标追求聚集到注重创新质量、专利质量和实际贡献上来，引导高校正确处理数量、质量和投入产出比的关系。专利是衡量高校科研实力和科研成果保护水平的标尺，只有数量没有质量是不能承担起体现科研实力、保护科研成果、防止成果流失的重任。《意见》的出台为高校强化科研和专利质量导向提供了政策依据，促使高校重新审视以前在专利申请方面的做法，并及时做出调整。

专利是与技术创新关系最密切同时也是最重要的一种知识产权。申请人在撰写专利申请文件的权利要求书和说明书时，不仅要考虑专利申请是否能被授权，而且还要重点关注专利的保护范围是否适当，最大限度地防止发生他人模仿专利技术而不侵权的情况，从而实现以专利保护为手段确保自己的技术控制力和市场竞争力。作为国家创新体系重要支撑力量的高校，提高科研和专利申请质量极为重要，而掌握高校专利申请状况、分析影响高校专利申请质量的原因，则是提高高校专利申请质量的关键环节。下面本文就从高校的专利申请情况分析影响其专利申请质量的因素，并提出相关建议。

一、高校专利申请的现状

（一）高校国内有效专利的占比小

国内有效专利是指在专利保护期内缴纳年费维持有效的中国专利。有效专利维持时间越长，说明其市场价值越高。统计数据显示，2012年在国内有效发明专利中，高校拥有量为96,707件，占20.4%；在国内有效实用新型专利中，高校拥有量为63,650件，占4.3%。其中，浙江大学有效发明专利以5,326件居于首位，清华大学以5,119件紧随其后，这两所高校有效发明专利总量占高校有效发明专利总量的比重超过10%。高校平均专利维持年限在4.8年①《专利统计简报》2013年第9期，2013年7月31日，http://www.sipo.gov.cn/ghfzs/zltjjb/201310/P020131025653689932785.pdf。。

从数据可以看出，高校拥有的有效发明专利主要集中在少数几所大学中，大多数高校维持专利有效的时限较短，一般经过一段时间后即主动放弃专利权，有效专利数量少，长时效专利更少，必然导致对科研成果保护较弱。

（二）高校的国外发明专利数量少、专利被引用的少

专利被引用情况是反映专利质量的一个方面。如果一个专利多次被其他专利所引用，则说明该专利在相关技术领域中是关键专利或者其技术方案较为领先。以2012年专利申请量和授权量均位于领先地位的清华大学为例， 2006年～2010 年清华大学共有1427件国外专利文献被公开，共被引用566次，篇均被引次数为0.4次②陈振英、陈国钢、殷之明：《专利视角下高校科技创新水平比较》，载《情报杂志》2013年第7期。。从中可以看出，高校向国外申请的专利少，并且专利被引用量也较少。

（三）高校专利的保护范围偏小

由于科研经费有限，有些科研项目的研究人员不请专利代理人撰写专利申请文件，仅凭自己的文字功底和初浅的专利申请经验撰写申请文件。一种情况是，撰写的权利要求保护范围不能充分体现发明内容，使保护范围偏小，即使专利被授权也不能最大限度地防止他人模仿使用专利技术，导致专利质量较差。另一种情况是，撰写的权利要求范围涵盖大量现有技术而超出发明的内容，使得专利申请缺乏新颖性或创造性，即便经适当修改后授权，往往也只能按照一个实施例修改，使得专利保护范围很小，难以有效保护科研成果，从而不易通过专利许可方式获得经济收益。

（四）高校专利的权利要求项数少、说明书页数少

权利要求项数和说明书页数在一定程度上反映了专利的稳定性，只有较少几项权利要求的专利，其权利稳定性就可能得不到有效保障，一旦在专利无效宣告中其独立权利要求被否掉，其他几个从属权利要求就会被波及到，若这几个从属权利要求再被否掉，则专利权就会被无效。因此，权利要求项数越少且质量不高，则专利被无效掉的风险越高。说明书页数在一定程度上反映了专利披露的与技术方案相关的内容对权利要求的支持度，若在说明书中找不到强有力的技术方案描述内容，则会妨碍对权利要求的支持，在专利审查中易被驳回，或者在专利无效宣告中会对权利要求的稳定性产生不利影响。高质量专利不仅权利要求确定的保护范围要适当宽，而且还应保持足够数量的权利要求，实现权利要求分层次布局，逐层收缩保护范围，以确保专利的高稳定性，而说明书页数也应相应较多。然而，高校有相当数量专利的权利要求项数较少、说明书页数也较少，一般权利要求项数在10项之内，如3～5项，说明书也多在十几页，有些甚至只有4～6页，对权利要求的支持力较弱，从而影响专利的稳定性。此外，高校不少发明专利申请因之前已发表论文或未进行查新检索，致使因新颖性、创造性不够而被驳回，从而影响了发明专利授权率。

从上述几方面可以看出，大多数高校的专利申请质量还不是很理想，专利被多次引用的少，大多数高校只注重申请中国专利，不重视向国外申请专利，忽视了世界范围的专利布局，从而对国际市场的占据和控制力不够，致使经济收益受损。

二、影响高校专利申请质量的原因

目前，导致高校专利申请质量不高，且相当数量的专利被提前终止的原因主要有以下几个方面。

（一）高质量专利不是晋升职称的必备条件

高校对职称的晋升主要看发表的论文情况和论文被引用的情况，仅仅将申请专利的第一发明人或授权专利作为晋职的一个参考指标。

长期以来，高校将科研工作的重点一直放在科研成果的学术水平和获奖等级上。科研目标是以成果、知识为导向，而不是以商品、市场为导向。科研选题上缺乏对市场需求的深入调查和分析，科研课题组中熟悉市场的人少，大多选题偏重于原理和基础理论研究，缺乏专利产业化的设计。专利产业化动力不足、考虑不够，使得高校对专利质量优劣、专利保护是否有力缺乏应有的重视，因此高校各项目组申请了不少专利，但质量不高，致使专利的维持率也较低。

（二）为满足科研项目的结题要求而申请专利

通常重大科研项目对知识产权的数量都有相应的要求，即申请专利是科研项目结题的必要条件。科研人员为了完成项目的任务要求而申请专利，有了规定数量的专利申请即可，而并不关注专利的质量及其后续转化运用的效果。项目完成并通过验收后，项目课题组一般会随之解散，对应相关项目的专利因没有后续经费支持缴纳专利费，致使专利申请视撤或专利权终止的数量较多。

（三）管理部门缺乏对专利申请的监督和审查

极少数高校设立了内部专利委员会，定期、分专业地对专利申请进行评议并提出意见和建议，决定是否申请专利并把控专利申请的方向。大多数高校的专利申请审批是由科研管理部门的工作人员兼管，管理部门本身工作人员就偏少，兼管专利申请的1～2个人通常仅对专利申请人的名称、申请费用的来源等进行形式审查，加盖公章并登记备案，而没有设立对专利申请进行专业层面的整体监督和审查程序，从而导致专利质量往往由受托专利代理人的责任心和专业素质以及高校给付的专利代理费来决定，而缺乏有效把控的专利申请的质量一般得不到保障。

（四）专利管理人员的专业性不强

高校负责专利管理的人员一般为科研管理部门的工作人员，他们对科研项目管理较为熟悉，而对专利申请的程序、申请文件撰写质量要求等专业知识缺乏系统学习和深度实践，与专利代理人的沟通和工作衔接也只局限于表层，很难就科研项目给专利代理人提出有针对性和实质性的专业要求，把握不住专利保护范围的宽窄，对专利申请质量的控制也就无从落地，更不用说专利的整体布局了。因此，高校专利管理人员的专业能力和水平直接影响到专利申请质量。

三、提高高校专利申请质量的建议

为落实《关于深化高等学校科技评价改革的意见》，促进高校科技评价的科学化，更加注重科研质量和专利质量，实现高校高水准可持续发展，笔者就提升高校专利申请质量提出以下建议。

（一）撰写高质量的专利申请文件

1.避免申请专利前的提前公开

由于高校对职称的晋升主要看发表的论文情况和成果获奖等级，许多发明人急于发表论文而忽略先申请专利的环节，导致发明人在专利申请日前公开了自己即将申请专利的技术方案，从而影响专利授权的范围或因为没有新颖性而被驳回。在专利审查中影响专利性的现有技术是申请日以前在国内外为公众所知的技术，现有技术包括在申请日（有优先权的指优先权日）以前在国内外出版物上公开发表、在国内外公开使用或者以其他方式为公众所知的技术。现有技术应当在申请日以前处于能够为公众获得的状态，并包含有能够使公众从中得知实质性技术知识的内容。其中，包括发明人本人公开发表的论文。

2.注重专利信息和非专利信息的检索避免重复申请

发明人除了在技术研发过程中检索相关技术信息避免重复研发、提高研发起点、优化研发路径、提升研发质量之外，在取得研究成果准备提出专利申请前还要针对要申请的专利进行专利信息和非专利信息检索，以预判专利申请的新颖性和创造性。根据检索到相关的现有技术文献，调整专利申请的保护范围，避免简单的技术要素替换的专利申请，以及仅简单增加技术特征并不能明显改进技术效果的专利申请，从而提高专利申请的可授权性。

3.科研人员要撰写好技术交底书

《专利法实施细则》第17条规定：发明或者实用新型专利申请的说明书应当写明发明或者实用新型的名称，应当包括技术领域、背景技术、发明内容、附图说明和具体实施方式五个部分。《专利法实施细则》第20条规定：权利要求书应当有独立权利要求，也可以有从属权利要求。独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。

技术交底书是发明人与专利代理人共同探讨撰写高质量专利申请文件的基础性资料。发明人撰写技术交底书要重点说明背景技术、发明内容、具体实施方式和必要的附图。在发明内容中要说明该发明的技术主题、发明点和具体技术方案。此外，还要有该发明的技术效果，所用术语要清楚、准确。技术方案是准确、清楚地描述发明或者实用新型解决其技术问题所采取的技术手段的集合。发明点是发明或实用新型的技术方案中针对要解决的技术问题和要达到的有益效果所采取的技术改进，应采用概括、简洁、易懂的语言描述技术改进。

4.注重专利申请布局

专利申请布局已经成为专利战略中技术竞争和市场竞争的重要内容。

（1）合理规划专利的类型。在优势学科的技术领域要注重申请发明专利，对于简单的设备改进可以考虑申请发明专利和实用新型专利，对于文化创意领域，可以考虑申请外观设计专利。

（2）注重专利组合。在优势技术领域，重点地、有目的的形成专利集群，围绕核心技术形成系列专利申请，以此构建专利组合，提高专利的整体竞争力。

（3）重视向国外申请专利。根据技术发展方向和产品未来市场的定位选择性地向国外申请专利，加强专利海外布局，抢先占据国际市场。

（二）建立专利申请质量监理制度

探索建立专利申请质量监理制度，在专利申请提交之前，委托具有较强专业水准和丰富实践经验的专业机构，在确保严格保密的前提下，对高校即将提交的专利申请文件进行质量检查，并就发现的问题或后续隐患对相关专利代理机构及其专利代理人进行质询，提出消除隐患的意见，促使专利代理人改写专利申请文件，优化专利申请质量，从而协助高校监查和督导专利代理机构进行高质量、高水准的专利申请代理服务，以制度的构建和程序的完善来确保高校专利申请质量的提升。

（三）加强专利管理和政策支持的质量导向

1.鼓励高校与企业的合作

如果科研项目来源于企业的市场需求，科研项目所产生的专利技术的可实施性就相对较强，一般会通过实施专利技术直接产生经济效益，这样就应使专利申请的保护范围更具有针对性、与市场销售的产品更加匹配。高校为了加强对有经济收益的专利产品的保护，就会先期注重专利质量控制，并且会持续缴纳专利费，使专利权的维持时间更长。

2.加强全流程专利管理

在高校设立专利相关知识的课程或讲座，不仅要提高学校师生的专利意识，还要让大家了解和掌握专利申请的相关程序及注意事项等。高校还要完善自身的专利管理体系，建立校内专利申请审查、审批制度。制定合理的专利申请审批流程，在正式撰写专利申请文件前要进行文献检索，避免重复申请和低水平的专利申请，促使独创性的科研成果及时申请专利，并有专人审查专利申请文件撰写质量，以取得尽可能大的保护范围。

3.改进高校的专利激励机制

改进高校仅以论文作为晋职必要条件的规定，提高授权发明专利的发明人在晋职评价中的地位。应加大对高质量专利的发明人的奖励力度，进一步完善高校的专利收益分配方式，在高质量专利的实施和专利权转让或专利许可收入中，加大发明人获取报酬的比例。同时，应建立高校专利申请质量检查和控制的奖励机制，强化专利申请质量把控。

结 语

综上所述，提高高校专利申请质量需要多方面的努力，不但要提高专利申请文件的撰写质量，而且要注重有价值专利的挖掘，并根据国际市场拓展的实际需要，围绕核心技术加强国内外专利申请的合理布局，同时要加强专利质量检查和相关政策支持的质量导向，切实提升高校的科研质量和专利质量，将《关于深化高等学校科技评价改革的意见》落到实处，为实现高校科技评价的科学化、实效化提供有力支撑。