技术性服务贸易壁垒的特点、成因及作用机理探析

○张慧

（广东药学院医药经济学院 广东 广州 510006）

技术性服务贸易壁垒的特点、成因及作用机理探析

○张慧

（广东药学院医药经济学院 广东 广州 510006）

本文从技术性服务贸易壁垒的含义入手，详细阐述了技术性服务贸易壁垒的存在形式，并得出技术性服务贸易壁垒不同于一般技术性货物贸易壁垒的特点，最后探讨了其成因和作用机理。

技术性服务贸易壁垒 技术标准 作用机理

一、技术性服务贸易壁垒的含义

技术性服务贸易壁垒主要是在国际服务贸易中，服务贸易进口国在实施贸易进口管制时，通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进口的服务贸易制定过分严格的技术标准等从而提高进口服务贸易的技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。

总的来说，技术性服务贸易壁垒是指强制性或非强制性确定服务类商品的某些特性的规定、标准和法规，以及在检验服务是否符合这些技术法规和确定其服务质量及其适应性能的认证、审批和实验程序所形成的贸易障碍。技术性服务贸易壁垒的目的是保护本国服务市场、扶植本国服务产业、增强其竞争力，同时抵御外国服务进入，削弱外国服务的竞争力。据统计，目前国际服务贸易壁垒达2000余种。

二、技术性服务贸易壁垒的主要内容

技术性服务贸易壁垒的表现形式十分广泛，既涉及到国际或区域性协议、国家法律、法令、规定、要求、指南、准则、程序等强制性措施，也包括非政府组织等制定的自愿性规则。

在多种形式的技术性贸易壁垒中，可能用于服务领域的主要有技术法规、技术标准、合格评定程序和信息技术方面的壁垒。例如，在金融服务中，一些发达国家采取一系列法规、标准限制外商进入：在商务服务中，一些发达国家对外国专业服务人员的资格认证、教育学历证书等设置不合理要求；在运输服务中，一些国家对运输工具及相关设备设置技术标准；在通信服务中，由于通信领域存在规模、效率、安全等技术，一些国家对增值电信服务提供者设置较高的技术标准以有效地消除负外部效应。

表1 技术性服务贸易壁垒的存在形式

技术性服务贸易壁垒按标准分类可以分为兼容性标准壁垒和最低质量标准壁垒。兼容性标准主要涉及中间投入的生产者服务和网络效应相关的依托于高新技术存在的相关服务。最低质量标准引起技术性壁垒的情况比较普遍，主要是对规格要求的一致性，服务设备，基础设施提供的标准化。

服务贸易总协定中列出的l2项服务，即商务服务、通讯服务、建筑和相关丁程服务、销售服务、教育服务、环境服务、金融服务、与健康有关的服务和社会服务、旅游和与旅游有关的服务、娱乐及文化和体育服务、运输服务、其它未包括的服务，我们针对上述服务项目，将服务领域的技术性贸易壁垒具体的表现形式列出如表1。

三、技术性服务贸易壁垒的特点

尽管从本质上来说，服务领域技术性贸易壁垒与货物领域的基本一致，但由于服务本身不同于狭义“产品”的特殊性，使得该领域技术性服务贸易壁垒有着一些不同于普通技术性货物贸易壁垒的特征。

1、具有相对隐蔽性和多样性

服务业具有其特殊性，使得服务提供商很难进行事前技术规范的检测和控制。并且服务领域的规范很少是直接针对服务产品和结果本身的，更多的是借助其它特定服务条件，比如提供的服务设备、专业人员资格、服务基础设施与环境、服务程序提出技术性限定标准。并且，在全球低碳经济的发展下，对低碳化的要求越来越高。环境壁垒也越来越成为服务贸易技术性壁垒新趋势。以保护国内生态环境为理由，限定环境市场准入，特别是在2010年联合国气候大会之后，各发达国家在服务贸易板块施行的政策更加突显了这一点。在标准的难以界定、难以事前防控以及环境缘由的状况下，也使得贸易壁垒更加模糊化，隐蔽化。使服务领域的技术性贸易壁垒更加不易被察觉，影响更深刻。

2、服务领域技术性贸易壁垒对整个经济的影响更广更深

技术性贸易壁垒呈现扩大化。研究表明，TBT所涉及的范围越来越广，已从有形商品扩展到金融，信息等服务贸易及投资、知识产权和环境保护等各个领域，并在服务领域进行深化，对整个经济影响更为深远。现代服务业中有很多技术、知识密集型产业，是新技术的代表和方向，它们的技术标准往往决定着产业链甚至整个行业的发展能否被国际认可，能否符合国际技术标准，影响到的不只是该国服务产品的出口，还包括该国在国际市场上的综合竞争力。甚至会影响到服务业这个行业本身，以及上下游生产、提供环节和辅助行业。

金融、信息、投资、知识产权、航空服务、技术服务等方面不断渗透着技术性服务贸易壁垒，技术性服务贸易壁垒的法律地位越来越高。对各个国家，特别是发展中国家的出口成本以及生产或提供服务的水平也要求越来越高。一方面限制了服务出口国该类行业的发展，另一方面会导致国际间竞争和发展的更加不平衡，进而可能会导致贸易争端或者更严重的后果。不过，技术性贸易壁垒也客观地促进了产业和服务技术的革新，推动服务出口国的技术改革，在这一层面也起着积极作用。当前，发达国家仍然是设置技术性服务贸易壁垒的主体，发展中国家也越来越重视服务领域技术性贸易壁垒的引进和实施。

3、从发展趋势来看，技术性服务贸易壁垒的应用可能会更加频繁。

随着技术进步推动下的服务本身“可贸易性革命”深化，各国服务业私有化、自由化进程加快，以及多边和区域一体化组织关于扩大服务市场开放的积极努力与协调，传统服务贸易壁垒，尤其是直接且明显歧视性，直接但中性，或间接且明显歧视性服务贸易壁垒将会逐渐被取消或削减，各国为保护国内市场，增强本国服务贸易国际竞争力，会更多地采用包括技术性服务贸易壁垒在内的间接且明显中性的服务贸易壁垒。

四、技术性服务贸易壁垒产生的原因

服务贸易领域存在技术性服务贸易壁垒的原因可能有以下方面。

第一，服务的可标准化。这是因为技术性服务贸易壁垒与标准及标准化过程密切相关。尽管服务及服务贸易有着不同于货物的种种特性，如服务贸易的无形性，不可触摸、不可储存和不易运输，以及生产和消费同时发生等特性，但标准及标准化过程的形成显示服务是可标准化的，尤其是服务的提供人员、服务提供的必要设施这两个方面更是可以标准化，从而服务领域就存在着因标准所致的技术性服务贸易壁垒问题。

第二，国际服务贸易对象的技术含量越来越高。当今国际服务贸易的发展以高新技术为核心，以技术进步为动力。随着许多新兴服务业特别是技术、信息、知识密集型服务业的兴起，以及其它诸如金融、运输、管理咨询等服务业通过运用先进的技术手段在世界范围的迅速扩大，使得服务贸易的科技含量越来越高，加上随着经济社会的发展，服务及服务贸易的经济地位越来越重要，以及服务业内部结构变化而产生的技术性服务贸易壁垒问题，可能比货物领域更为突出。

第三，服务贸易重要性的日益提高。随着国际服务贸易的迅速发展及其多元化、国际化趋势的加强，服务贸易对于世界各国经济的重要性在日益提高，同时，国际服务市场的竞争也在日益加剧。这些因素都导致了各国出于对本国相关产业的保护，而纷纷采取各种贸易保护措施。如各国普遍采用的电信技术（穿越国界的数据交流）限制、通货限制和移民限制等。从服务贸易的发展趋势来看，像电信技术这种看似客观、合理的技术性服务贸易壁垒的使用，将会比其它服务贸易壁垒形式更加频繁。

五、技术性服务贸易壁垒的作用机理

服务进口国的服务水平如果领先于出口国的平均服务水平或相对于出口国的服务具有网络优势，或为了约束进口服务在消费过程中产生的外部性，从增进本国福利和消费者的消费者剩余来衡量，那么进口国服务标准的制订会高于出口国所能达到的服务标准，从而为出口国的出口制造了贸易壁垒。服务贸易中技术性贸易壁垒的产生即服务技术标准向技术性贸易壁垒转化主要有三种机理。

1、服务业发展水平差距服务，技术水平差异和传统习惯造成的转化

各国服务、技术发展水平、风俗习惯、文化制度差异使各国服务业的形式、内容、技术标准、习惯等方面存在巨大差异。如果服务进口国所采用的技术标准高于或异于出口国服务的技术标准，出口国服务业一时达不到进口国的水平或标准，这种由各国经济、技术水平构成的差异便在客观为出口国出口带来不便，技术标准就转化为技术性贸易壁垒。服务贸易中的技术性贸易壁垒不仅针对服务品质本身，还可能表现为对服务提供者或过程的规范。如各国的会计服务准则、规范、内容和从业资格的差异成为会计服务贸易的壁垒。

2、消除服务消费外部性造成的转化

各国关于提供服务技术化程度的有关服务标准，比如为限制各领域服务消费导致的外部性而制订的国内法规，就是技术性贸易壁垒的重要表现形式。有些服务行业在消费时具有噪音、污染、电磁辐射等负外部性，对于达不到进口国相关技术标准的国家来说，技术标准就转化成技术性贸易壁垒。有些服务行业如电信、计算机和信息处理存在规模、效率、安全等技术门槛，较高的技术标准可以有效地消除负外部性，提高服务质量、效率和安全，导致这些行业的服务技术化程度和对服务品质要求越来越高。

3、以贸易保护为宗旨的转化

有些服务行业存在不同程度的自然垄断性质，有些则可能影响整个社会，这需要政府进行一定程度的干预。为了保护本国弱势行业或者受到进口威胁的重要行业，增加进口商的生产、运输、管理等成本，超过所需最佳标准的技术标准和规范服务市场而制订的国内法规可视为技术性贸易壁垒，这种技术性贸易壁垒实质上是一种贸易保护。随着服务贸易知识化和技术化程度的提高，以行业规范为目的的国内法规越来越多地成为服务贸易中技术性贸易壁垒的重要源泉。

因此，技术性服务贸易壁垒往往披着正面的外衣，其实对于服务贸易的发展产生了阻碍作用。各国也都在研究如何应对技术性服务贸易壁垒，从而更有效地推动服务贸易自由化。

[1]梁艳：技术性贸易壁垒对我国服务贸易的影响[J].金融和经济：经济论坛，2012（11）.

[2]王焕曦、孙炳娜：技术性贸易壁垒的形成机制与应对策略[J].东北财经大学学报，2010（1）.

[3]禹佳：技术性贸易壁垒对中国服务贸易的影响和对策研究[D].西北大学，2008.

[4]俞灵燕：服务领域技术性贸易壁垒问题研究——一个基于CS、MQS／MS模型的经济学分析[D].复旦大学，2005.

（注：本文系广东省哲学社会科学“十二五”规划2011年度学科共建项目成果内容（编号：GD11XYJ15）。）