上海浦东陆家嘴金融贸易区统计指标体系架构初探

纪慰华

（上海市浦东改革与发展研究院，上海 200127）

陆家嘴金融贸易区作为上海“两个中心”的核心功能区，是国内唯一以“金融贸易区”命名的国家级开发区，也是一个典型的非行政管辖界限的区域。随着区域经济快速发展和产业结构不断升级，该区域的地位和功能进一步提升，金融、贸易、航运物流及相关的咨询、法律等专业中介服务以及商业、房地产、旅游会展等现代服务业对经济的影响日益重大。为了衡量和评价该区域作为“两个中心”核心功能区的基础条件、功能优势、发展效率和经济集聚与辐射效应，在原有统计指标体系基础上，结合陆家嘴金融贸易区的经济发展特点和发展战略定位，探索建立一套新的统计指标体系显得尤为必要。

一、重建陆家嘴金融贸易区统计指标体系的迫切性

从实践情况看，陆家嘴金融贸易区原有的统计指标体系在实际统计工作中存在较大的不足和缺憾。按功能区域范围修改和调整统计指标体系和统计方法的工作已迫在眉睫，这也是对传统统计理念和统计制度的重大变革和创新。

1.原有统计指标体系无法正确反映区域实际。陆家嘴地区的主导产业及未来发展的重点方向都是以金融、贸易、航运服务等为主的现代服务业，而原有的指标体系更多是基于以工业为主导产业的统计指标体系。这个体系无法充分体现陆家嘴地区的产业能级和优势，有时甚至会产生误导，以至做出错误判断和决策。

2.原有统计指标体系不能进行有效纵横向比较。陆家嘴金融贸易区原有的统计指标体系中缺乏体现区域国际性特色的指标，因此不能与国内外同类型功能区域进行有效的横向和纵向比较。也就不能更好地评价陆家嘴地区与国际接轨的程度，无法反映陆家嘴地区按步骤、有重点、定目标地大力推进国际金融中心核心区建设的进程。

3.原有统计指标体系无法及时体现时代特色。“十二五”期间，转型发展是主旋律，不仅包括经济发展方式的转型，更有社会发展方式的转型，以实现“民富国强、人民幸福”。因此，陆家嘴的统计指标体系也应顺应时代潮流，及时增加与时代发展相呼应的，反映社会民生事业、环境保护、节能减排等先进概念的指标，并尽可能进行定量统计。

二、陆家嘴金融贸易区统计指标体系架构的原则

1.科学性原则。在整个设计过程中始终遵从概念确切、含义清楚、计算范围明确的科学性原则。作为以现代服务业为主的功能区，陆家嘴金融贸易区统计过程中涉及的因素众多而繁杂，需要准确把握区域特点，对大量的因素进行高度抽象、概括，抓住重点和最具代表性的东西。

2.可操作性原则。在整套统计指标体系的设计和指标的筛选过程中，都尽可能依托现有经济普查及统计指标体系的基础和网络，配合以抽样调查、重点调查、走访相关统计部门、主管部门或行业协会等综合方法，保证数据的获得、实施和检验，并力求在充分利用原数据基础上，突出重点和进行指标的创新。

3.超前性原则。发展是一个动态的过程，很多定义都在不断地调整和变化。为了保证统计指标体系在较长一段时期内的适用性和稳定性，既要综合参考现阶段的实际，又要考虑推动发展的因素和远期规划，进行合理而必要的创新。

4.简明性原则。为了简化问题、突出重点，采用统计学方法对因素的细分指标进行简化。在整个指标体系框架的设计和具体指标的筛选中，都应紧扣产业功能，只选取那些与突出功能、配套环境等相关性最强、反映区域特点和发展趋势最具典型性的指标。

5.可比性原则。在指标的选取上，参考纽约、伦敦、香港等国际级金融中心和航运中心的国际化指标，并保证它们能够长期稳定地获得可靠数据，并采取统一的统计口径和统计方法，这样就可增强陆家嘴金融贸易区进行纵向时间序列上和横向相同功能区之间比较的可行性。

三、陆家嘴金融贸易区统计指标体系的新架构

1.主要产业的界定。在构建新的统计指标体系过程中，始终秉持的理念是“区域的主导产业体现区域的经济功能”，而各产业功能的发展情况又可以通过一些具体的指标来体现和衡量。因此，在建立统计指标体系之前，首先对陆家嘴金融贸易区的具体产业进行细致的梳理和合理的分类。根据浦东新区的规划和陆家嘴金融贸易区的发展战略，提出围绕金融、贸易、航运服务业及其相关配套产业为主的六大产业，即：①金融业，包括传统意义上的银行、保险、证券“金融三大业”。着重统计金融市场和相关要素市场的情况。②贸易业，主要是国内贸易和国际贸易。其中，国内贸易遵循传统统计方法，涵盖了餐饮、商业批发零售等。③航运服务业，仅限于提供专业航运服务的各类交易、仲裁、研究机构等的数量、营业收入状况、从业人员数等。④专业服务业，包括为金融及其他各行业提供服务的综合性经纪代理、决策咨询、资产评估、法律、会计、审计、税务、科技中介和人力资源等产业，还包括会展、旅游及配套的酒店等。⑤房地产业，主要研究以办公楼和住宅开发为主的市场供需情况。⑥软件信息业，包括科技服务、电信服务、网络服务、计算机服务和软件开发等。

2.新建统计指标体系的框架。从统计指标体系框架的结构上看，指标体系包括基本指标、功能指标和综合指标3个部分、13个分类、452个具体指标。其中：基本指标主要反映区域的基础概貌，包括区域、人口及综合经济三个方面。

功能指标是根据陆家嘴的主导产业功能进行分类的，包括金融业、贸易、现代航运服务业、专业服务业（含咨询、评估、法律、广告、旅游、宾馆等）、房地产业和软件信息服务业6大类。

综合指标则围绕产业功能，按照产业发展的硬件、软件环境进行分类统计，兼顾和体现“十二五”发展社会民生事业的要求。除了基础设施指标外，还包括教育、卫生、文化体育、社会保障及公共安全方面的指标。为了顺应社会发展潮流，充分反映陆家嘴地区低碳化发展的趋势，新增了节能减排方面的统计指标。

图1 陆家嘴金融贸易区新建统计指标体系的架构

从数据的可获得性上看，这452个具体指标中，现阶段可获得的数据约占80～90%，今后随着产业功能强化才能获得的指标约为10%～20%；按年度进行统计的指标约占总数的70%，按月度统计的指标约占总数的30%；可以从相关统计部门得到的数据约占总数的41%，从相关主管职能部门取得的数据约占总数的45%，其余指标可通过抽样调查或重点调查、网络数据搜集、专家讨论等方式获得。

3.新建统计指标体系的特色与创新

（1）更具科学性：紧扣区域的主导产业功能。陆家嘴作为上海“双中心”核心功能区的核心，在设计统计指标体系的整个框架体系和指标的筛选中，都紧扣区域的主导产业功能，充分体现陆家嘴金融贸易区“功能化、国际化、高端化、智能化、低碳化”的动态发展趋势和特点。具体指标的设置力求全面、准确、科学、灵敏又简明扼要，数据还要有可获得性。例如，金融业部分的指标，除了对传统意义上的银行、保险、证券“金融三大业”的统计外，还纳入了反映市场开放情况和金融创新成果的统计指标。虽然近期来看，这些指标的数值可能很小，甚至为零，但这些指标正是反映区域金融活力和可持续发展力的关键，有必要及早纳入统计体系。其次，对与功能紧密相关的指标进行了深化细化。如以陆家嘴原有的金融、贸易、软件业等功能为基础，拓展和深化了航运服务、专业服务业、楼宇等方面的统计指标。第三，只选取那些与突出功能、配套环境等相关性最强、最具典型性的指标，或将一系列指标综合成一个或几个指标，只选取那些能够反映“总量、状态、水平”的指标，从而达到简化评估过程，提高效率的目的。

表1 新建统计指标体系中金融业的主要统计内容

（2）更具国际性：上海国际金融中心核心区建设加快的要求。建设国际金融中心核心载体必然要在各个方面向国际化靠拢，包括与国际接轨、符合国际发展潮流的商业服务设施，更加开放便捷的金融贸易服务环境，符合国际惯例的市场运行规则体系，体现金融贸易国际竞争力的机构、企业、人才、产品等。因此，参考纽约、伦敦、香港等国际级金融中心和航运中心的国际化指标，增加了外籍从业人员数、外籍居住人口数、外资金融机构的数量和比重等具有国际可比性、世界公认、全球标准化的指标，并采取与国际一致的统计口径和统计方法，来评价陆家嘴金融贸易区是否具备这些国际化功能的软硬环境以及竞争能力，通过量化的评价标准，增强陆家嘴与国际同类型区域的横向可比性。

（3）更具综合性：注重社会民生、节能减排的发展要求。在综合指标的设计中结合社会发展的趋势，指标体系的设计中还综合考虑了社会民生、节能减排等指标。“十二五”期间发展的重点是“转型”，不仅仅是经济方式的转型，更是社会发展方式的转型，以实现“民富国强、人民幸福”，改进人民福祉为目标，提高生活质量。因此，在紧扣区域功能的前提下，还兼顾了反映社会保障性的从业、失业、保险等方面的指标。

表2 新建统计指标体系中社会与劳动力资源的部分统计内容

4.统计指标体系的数据搜集。与原统计指标体系相比，新设计的体系在统计项目、统计指标等方面都进行了一些修改，如新增了金融创新成果、航运服务业、楼宇经济等的统计内容，数据搜集来源更加广泛和深入，搜集的难度也相应提高。因此，需要在充分利用现有统计资料基础上，结合抽样调查等多种方式共同获得数据。大体来说，可以通过以下渠道来采集数据：首先，充分利用各种普查，市、区相关统计部门及行业协会、行业主管部门、重点企业的统计报表直接获得。其次，抽样调查（或专项调查），必要时可设计新的抽样或重点调查问卷，新建统计网络。第三，在可获得指标数据的基础上，结合国际惯例进行加工或者建立理论模型，通过缜密计算获得，如比重、比率指标等。此外，有些指标也可以通过网络等公开渠道获得，如一些专业市场的统计指标等。

四、总结与评价

从真实反映区域现状的角度看，陆家嘴地区重建统计指标体系是十分必要而又迫在眉睫的。在新建的统计指标体系中，紧扣“两个中心”核心功能区这个发展目标，力求更加全面、高瞻远瞩地反映区域的经济发展特点和产业发展趋势，建立一套能从功能区角度，而非行政区角度定期提供的指标体系和统计方法，更好地实现统计为经济发展服务的目标。同时，这套统计指标体系本身也是对传统统计制度的一次革新，弥补了以往统计体系中对功能性区域的统计不足。

从统计内容上看，整个指标体系的建立都紧紧围绕建设“两个中心”核心功能区的目标，以区域主导产业突出区域主要功能，对陆家嘴金融贸易区的主导产业和产业发展趋势进行了科学界定，同时还考虑了强化这些功能的条件指标，兼顾了“十二五”期间社会民生事业、节能减排的发展要求。

从统计方法上看，新的统计指标体系尽可能保持了与原有统计制度的有效衔接，在全面、真实反映区域功能和趋势的同时，又进行了必要的改革和创新。通过专项调查和相关职能部门资料，对主要功能的统计指标进行深化和细化。现阶段可获得数据的指标达到80%以上，其中可直接获得数据的指标50%以上，少量数据可以通过加强与相关职能部门、行业协会、企业的联系和沟通获得，另一部分数据可以通过抽样调查和专项调查方式获得。

从指标选取上看，也具有高度强调可操作性和科学性，同时也能最简单明确地反映区域的特点和发展趋势，与同功能类型区域提供横向比较的可能性。