基于特定产业集群生命周期下的政府政策分析

高 嵩

（长安大学经济与管理学院，西安，710064）

0 引言

进入21世纪以来，随着现代经济的发展，市场竞争的主体从企业发展到企业供应链，而现在更主要的竞争是在产业集群的层面上。全球产业集群的普遍发展和令人瞩目的成功，引起了有关国际经济组织、许多国家和地区政府部门的浓厚兴趣。但是，对产业集群的研究大多在集群风险、动力机制等问题上。1998年迈克尔.波特提出产业集群在发展过程中也存在生命周期形态，由于政策改变、产业发展和市场竞争等因素的影响，产业集群必然存在一个严禁发展的过程，即产业集群的生命周期。奥地利经济学家Tichy G（1998）借鉴产品生命周期理论，将集群生命周期划分为：诞生阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段。Tichy的这一划分也普遍被众多学者所接受，本文将以这一理论为基础对产业集群生命周期进行划分。集群在这四个阶段中，不同阶段都有其发展的特点。然而在产业集群的发展过程中市场是无法从根本上解决和处理集群的风险、动力等问题，政府这时就扮演了十分重要的角色，政府一方面可以解决产业集群发展中“市场失灵”和“系统失灵”所带来的市场功能失效、信息失灵、创新系统行为者间相互作用有限、公共知识基础设施与市场需求不匹配和消费者需求不足等问题，另一方面可以对产业集群的发展给予支持。

1 产业集群生命周期的阶段及其特征

1.1 诞生阶段

KruGman认为一个集群产生于一系列突然事件。最初企业集聚在某一区域进行生产原因是多方面的。通常是由偶然因素、地理优势、政府引导、企业家精神、市场需求、中介机构等因素。产业集群在诞生阶段集群化特征还不明显，可认为是一小部分企业的集聚。在这一阶段集群刚刚形成，企业进入的门槛相对较低，企业多是竞争力较弱或刚成立的小公司。标准化程度较低，信息还没有形成网络，各个企业间协作能力较差，竞争力较弱。且没有形成完整的产业链，各种资源（资金、人才、原料）比较匮乏，对于集群内的产品市场需求小或者市场影响力小。没有规范的行业准则，组织模式基本处于无序状态。由于企业规模接近且经营模式趋同，因此企业之间的知识差异化程度低。整个产业集群的学习能力处于低水平阶段，只能对信息进行搜集和处理，从而发现和改正错误。企业之间合作时间短，相处少，对资源，信息等活动仅限于对知识、技能的模仿和学习。集群的诞生阶段发展速度相对比较慢，但对比单个企业，集群的风险分散后，置于各个企业的风险就减少许多。

1.2 成长阶段

随着集群内部企业的快速发展，集群也进入高速发展阶段。在这一阶段，产业集群的核心产品销售迅速增长，市场份额急剧增大，知名度逐渐提高，群内企业数量快速增加，资本投入增长，企业规模也逐渐变大，集群进入一个快速扩张的阶段。技术、信息网络，以及供应商和销售商网正在发展完善，企业间实现结网，网络的组织化程度不断提高，集体组织学习能力逐渐增强，实现对知识技能的简单模仿吸收到对知识的整合和创新的转变。以产业链为主线，以供应的进一步专业化分解为特征，促进集群内企业的更细合作，使集群企业专业化程度进一步提高，生产效率也进一步提升，成本进一步降低，竞争力也进一步加强。同时，相关中介机构及支持性产业也开始发展形成，群企业开始注重相互之间的协作关系。最终，企业间发展方向趋同，技术标准的确立标志着产业集群进入成熟期。

1.3 成熟阶段

处于成熟阶段的产业集群，上一阶段大量企业快速进入集群的态势基本上已经消失，取而代之的是集群企业的存量趋于稳定。既没有太多的进入，也没有太多退出，所以该阶段又被称为产业集群的持续阶段。在该阶段进入群内的企业开始减少，群内企业数目保持相对的稳定，员工数量、销售收入、都到达最高点，发展速度逐渐变小，可供开拓的市场变得有限，技术沿着特定方向发展的空间已经十分有限，大量渐进式创新与过程将在这一阶段涌现出来。同时群内竞争更加激烈，价格竞争成为主要的竞争手段之一。创新成功的企业为了保持自己的市场份额会马上将这种创新应用在自己的产品上但只以稍高的价格出售。集群核心产品技术、价格等都具有很强的竞争力，集群核心产品具有较高的品牌效应。从集群的网络体系来看，信息、交易、技术等服务性网络体系得到了完善，相关的研究机构和人才培养机构在产业集群中完成布局并得到较大发展，大型产业集群甚至拥有相关专业和管理学科的大学。群内企业越来越重视企业间的合作，力求实现群内企业的创新发展。群内中介机构及支持性产业亦发展成熟，在群内企业竞争与协作间起着重要的润滑作用。在该阶段，整个集群发展成为一个成熟的综合有机体。

1.4 衰退阶段

产业集群进入衰退阶段最重要的标志是失去对市场的灵活反应。这主要是因为由于多种因素阻碍创新的发展，使产业集群搜集传递信息能力萎缩进而丧失了灵敏应对是变化的能力。在该阶段，集群内企业的竞争优势逐渐丧失，主要竞争力量来自群外企业，因此竞争更多的表现为抵御群外企业，集群总体所占有的市场份额呈现萎缩趋势。群内企业总体数目减少，即新增加的企业不足以抵消消亡的企业，而且出现资本抽出的情况。中介机构及支持性产业从总体上亦出现入不敷出的状况，因此，中介机构及支持性产业也开始消失或者迁移。经历一段衰退阶段后，集群瓦解最后消失，或许仅能剩下少数几个企业，已经不足以形成一个有机群体。Menel和Fomahl指出如果在这一阶段里重新引入潜力巨大新兴技术以增大异质性，将有可能使集群重新回到以前的生命周期阶段。但是这也存在着许多的困难，由于特定的外部环境所形成的集群企业路径依赖及技术路线锁定，集群处于成熟阶段时，对新兴技术比较排斥，导致新兴企业更愿意加入新兴集群，因此一个较老的集群能否回到其生命周期初期的阶段很难定论。

?

2 生命周期各阶段对应政府政策

图1 政府行为、集群竞争力与阶段分布

2.1 诞生阶段政府的政策

根据当地区域环境，选择适合的产业。产业集群是企业在产业链、价值链上的空间集聚，这种集聚要有适合企业发展的环境与生物选择栖息地道理是一样的。在诞生阶段，集群的基础配套设施和技术创新相关机构缺乏，企业选择栖息地又带有很强的偶然性。这就需要政府通过对地方区域的正确审视，进而引导适合企业，为其打造适合集群发展的软、硬条件，制定相关的优惠政策及产业规划，提供有力的后勤保障，促进中介机构和行业规范的建立，培育可带动集群发展的核心企业，促使核心企业快速发展，推行积极的资金扶持和金融政策。加强组织领导，协调产业集群发展问题，确定一批高成长性的项目，为政府在产业集群发展中的宏观调控目标，并对集群内企业有一个初步的方向性引导。

2.2 成长阶段政府的政策

经历诞生阶段，产业集群已初步形成，政府的职能应重点应放在完善结点与建立本地化网络，逐步发挥产业集群的功能上。完善相应优惠政策及扶持政策，加强对资源的使用和监督。集群进入成长期后，群内企业快速增加，对资源的消耗也相应增大。政府相关部门应起到监督作用，使企业即享受其优惠政策，又保证资源合理使用，避免高消耗、高排放、高污染。随着集群不断的发展，树立集群形象，品牌影响力是集群发展的重中之重。品牌是企业竞争力提升的重要手段，政府应协调各个企业在树立自身品牌形象时，扩大集群品牌影响力，有利于整个集群品牌实力总体增强。单独企业是无法做到全面提升集群品牌影响力，只有靠政府通过公信力、监督引导职能来完成。并且政府需加强对企业知识产权的保护，促进自主技术创新的发展，从根本上解决企业的发展瓶颈问题。

2.3 成熟阶段政府的政策

进入成熟期，集群内部已经形成了较为稳定的运行机制，自我管理能力增强。政府这时扮演的则是守夜人的角色。既要巩固现有成果，还要保证集群可持续发展。处于成熟期的集群内部需要进一步加强企业共同化理念，使企业在发展路线上保持一致，政府应注意产业集群内共同文化的培育和管理，内部的文化认同是发展的重要因素。政府在这一阶段最为重要的则是推动产业集群创新。集群发展到成熟阶段，随着外部环境的改变、资源的消耗或集群内部矛盾，竞争优势正逐渐消失。政府应进一步优化竞争环境、完善创新机制、筹措创新资金、协调相关单位完成产学研一条龙的服务。整体改善企业的创新环境，减少群内企业间的创新技术垄断。使集群整体的创新循环正常运作。

2.4 衰退阶段政府的政策

集群进入衰退阶段因为创新能力差，大多数中小企业竞争力极具下降，不得已退出市场，少数企业出现了垄断或者寡头，凭借垄断地位可以获得超额利润，产业集群的知识外溢、创新和规模效应等功能都会失效。这时，政府要协调提升整体竞争力，防止企业数量减少。

3 结论

本文针对产业集群生命周期的阶段特点提出了生命周期各阶段对应的政府政策，为相关部门决策提供了参考建议。政府要引导集群内企业的各种合作关系，并制定集群再造计划。一方面按照技术环境的变化及市场需求的变化在群内选择仍有发展前景的企业进行“抢救式”扶持，另一方面通过研究所、大学等中介机构对集群进行全面分析评估，制定完备的集群再造计划，引入新技术，新项目与现有集群企业相结合。重新引入巨大的新兴技术以增大群内异质性，将有可能使集群重新回到生命周期诞生阶段。通过扶持内部企业，引入新兴企业从方向引导集群向相关新技术产业集群转化。引导科技创新资源配置到新的技术研发领域，培育集群发展新技术领域的后备力量，以加快集群科技积累和新兴领域发展，促进集群及时转型，实现集群的可持续发展。