新疆R＆D投入的特征分析

侯震梅 周 勇

(新疆财经大学统计与信息学院，新疆乌鲁木齐830012)

一、引言

研究与发展(R＆D)是指在科学技术领域，为增加知识总量，以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性活动，研究与发展又包括基础研究、应用研究和试验发展3类活动。新经济增长理论的主要创始者保罗·罗莫认为经济增长的重要因素是知识的积累，在知识积累模型(也称研究与开发模型)中强调知识在提高劳动的有效性进而促进经济增长方面具有重大意义。R＆D通过促进知识积累和推动技术创新来驱动经济增长，它是决定经济增长质量和实现经济增长质的飞跃的必要和决定性的关键因素，是推动经济增长方式由粗放型转变为集约型的最根本动力。因此研究与发展(R＆D)对国家或地区的经济增长的重要性显而易见。诸多学者对R＆D做了大量研究。这些文献大致可以分为两类:一类是运用各种统计方法包括多元统计法、计量模型等对R＆D的特征及影响因素进行分析;另一类研究主要运用非参数的方法对R＆D的相对效率进行分析。王宁通过构建度量R＆D的评价指标体系，对经费支出的绩效进行量化评价;秦洁源，张金隆应用基尼系数分析、区位商等方法对各地区科技经费投入的水平、规模、优势与不足进行了深入研究;吴和成，刘思峰通过DEA评价模型对我国各地区R＆D资源利用效率进行测算;朱强运用脉冲法和面板法实证分析了中国R＆D投入与经济增长之间的关系。本文对地区R＆D投入的差异性、均衡性和影响因素进行了多方位、多角度的分析与比较，以准确地把握各地区R＆D经费投入中的优势与不足，为研究新疆各地区R＆D的差异性提供了翔实的资料，以期为各级政府和科技管理部门加强科技管理和制定科技政策提供一份有价值的参考资料。本文考察新疆的2个地级市和13个地区，数据主要来源于2009年新疆维吾尔自治区全国科学研究与试验发展资源清查主要数据公报与2010年新疆统计年鉴。

二、地区R＆D投入的差异特征分析

新疆各地经济发展很不平衡，区域经济发展差异大。2009年，16个市、地、区中，地区生产总值最高的乌鲁木齐市为1087.5亿元，最低的克孜勒苏柯尔克孜自治州为32.46亿元，两者相差1055.04亿元，乌鲁木齐市为克州生产总值的33.5倍，R＆D经费投入的差别更是如此。

1.R＆D经费投入总量及结构特征

R＆D经费投入是科技活动的基本要素之一，是决定科技实力的战略性投入，其中R＆D经费的投入总量及其结构特征，反映了科学研究与试验研发活动经费的投入强度和配置情况，已成为衡量一个国家或地区科技水平和创新程度的重要标准。2009年全区R＆D经费支出总量为21.8亿元，其中用于试验发展的比例最高占到59.6%，其次为应用研究35.6%，最少的为基础研究4.8%，各地区又有不同的特点，各地区R＆D经费的投入情况如图1所示。

图1 各地R＆D经费的投入情况(亿元)

新疆各地R＆D经费投入总量的平均水平为14495.3万元，中位数为6343万元，远低于平均水平。新疆各区域R＆D经费的投入差异较大，投入主要集中在乌鲁木齐市、克拉玛依市、巴州、石河子市，合计占全区75%;北疆地区投入明显好于南疆地区，南疆地区除以巴音郭楞蒙古自治州、阿克苏地区的R＆D经费投入较多外，南疆5地州的R＆D经费投入只占全区的8.5%。按照R＆D经费投入的总量可将新疆各地分为4类。第一类达到2亿元，包括乌鲁木齐、克拉玛依、巴音郭楞蒙古自治州;第二类介于1亿～2亿之间，包括吐鲁番、昌吉、石河子，这两类地区都是经济比较发达的地区，其中R＆D经费合计191137万元，占全区87.7%;第三类介于1000万元～1亿元之间，包括阿克苏、喀什、伊犁州直属县(市)、塔城、哈密;第四类R＆D经费投入低于1000万元，包括克州、和田、阿勒泰、博州，其中R＆D经费合计1960万元，不足全区1%。经济实力某种程度上影响着该地区R＆D经费投入，新疆各地区经济发展水平有很大的不同，因而R＆D经费投入也存在着明显的地区差异，乌鲁木齐、克拉玛依、巴音郭楞蒙古自治州的R＆D经费投入大幅领先于其他地区，主要是因为它们都是经济最有活力的地方，是地区经济发展的中心。

从活动类型来看，新疆各地R＆D经费投入呈现不同的特点。在上述的第一类地区中，乌鲁木齐市、巴音郭楞蒙古自治州主要以试验研发投入为主，分别占比51.1%、97.7%，克拉玛依主要以应用研究为主，应用研究投入比例达66.4%，在基础研究方面乌鲁木齐市投入比例最高，超过10%，进一步分析发现乌鲁木齐市在基础研究方面的总投入占全区R＆D基础投入的72.5%。在第二、三类地区中，R＆D经费主要用于试验发展。从经费来源看，主要是政府与企业资金，除乌鲁木齐市、石河子市政府资金分别为55.8%，49.1%占比较大外，经济比较发达的地区主要以企业资金为主。

2.地区R＆D经费强度分析

各地区R＆D经费强度(R＆D经费/地区生产总值)反映了相对于地区经济实力而言的研发投入力度。2009年，新疆R＆D经费强度为0.51%，各地区R＆D经费强度如图2所示。

总体来讲，R＆D经费强度平均水平为0.41%，中位数为0.22%，变异系数为1.08，区域R＆D经费强度差异显著。石河子市、克拉玛依市、乌鲁木齐市R＆D经费强度高于全疆平均水平0.51%，这些地区经济发达，是地区经济的中心。石河子市作为农垦地区的窗口，工业基础雄厚，政府对其科技投入较大，某种程度上提高了石河子市的 R＆D经费投入强度。北疆地区的阿勒泰、博州R＆D经费投入强度明显偏低。

图2 各地R＆D经费强度(%)

三、地区R＆D投入的均衡性分析

基尼系数是定量测定收入分配“不平均程度”的指标。其数值在0和1之间，数值越低，表明财富在社会成员之间的分配越均匀;反之亦然。通常把0.4作为分配差距的“警戒线”，根据黄金分割律，其准确值应为0.382。本文利用基尼系数来分析地区R＆D经费投入分配的不均衡状况。

首先做出R＆D经费按地区GDP分布的洛伦兹曲线。具体方法如下:将15个地区按照R＆D经费强度由低到高排序，横轴为GDP累计比率X，纵轴为R＆D经费累计比率Y，得图3。

图3 R＆D经费分配的洛伦茨曲线

基尼系数定义为A的面积比上A和B的面积和，比值越小，基尼系数越小，曲线越靠近对角线OC，表明资源分配差距越小，分配越平衡。

表1 基尼系数分类表

从各地区的R＆D经费与其地区生产总值的分布来看，各地区的R＆D经费与地区生产总值之比的分布存在一定的差异。利用基尼系数综合来看地区生产总值与R＆D经费投入的均衡性，由基尼系数的计算公式，得到新疆R＆D经费分配的基尼系数为0.41，结合表1可以看出，新疆各地区R＆D经费按地区GDP分配差距较大。从总体上看，新疆R＆D经费主要分布在四大经济中心，即新疆首府乌鲁木齐市，石油工业基地克拉玛依市，垦区经济的窗口石河子市，南疆经济的代表巴音郭楞蒙古自治州。从另一方面说明，推动落后地区经济发展，缩小区域经济差距需要加大科技的投入，以引导产业升级和提高劳动生产率，从而间接带动经济的发展。

四、地区R＆D投入的影响因素分析

国际经验表明，一个国家或地区的R＆D投入与其经济发展水平的阶段密切相关，经济发达的国家或地区R＆D投入强度相应较高;产业的结构化程度越高，R＆D投入强度相应较大;更多先进的技术引进和更多研发人员的投入都有可能促进科技研发经费的增加。借鉴相关文献，本文在研究影响R＆D投入因素的基础上提出以下假设:

1.地区经济水平的提高有助于R＆D投入强度的提高。2.产业结构对R＆D投入强度产生影响。3.更多的知识及人力资本的积累有助于科技的研发，从而提升R＆D投入强度。4.对外贸易会对R＆D投入强度产生影响。

在本模型中，选取地区生产总值指标来反映该地区的经济发展水平，记为GDP;选取第三产业产值占地区GDP的比例作为衡量产业结构提升的指标，记为CY;选择科技研发人员占总就业人员的比例作为人力资本的累计，记为RY;对外贸易用对外贸易额表示，记为TR;地区R＆D的投入强度作为因变量，记为RD。

首先进行相关性分析，输出的结果见表2:

表2 相关系数表

表2中，地区对外贸易与其R＆D投入强度相关性非常低，可以得到合理的解释，一般来说，技术含量较高的制造业产品和高技术产品的出口能够更好地提高产品的知识密集度，使以这种贸易方式出口的地区同其他地区相比，更倾向于投入更多的研发基金。新疆各地区的对外贸易，主要以边境小额贸易为主，2009年，新疆边境小额贸易占对外贸易总额的79.4%，而这种贸易的技术含量较低，因此，对外贸易与R＆D投入强度并没有明显的关系。尽管产业结构与R＆D投入强度的线性关系不显著，考虑到实际情况，在模型中保留此变量。

由于人均GDP与科技研发人员占总就业人员比例CY的相关性非常高，应用OLS估计效果非常差，以下是用主成分回归得到的结果:

表3 方差解释的比例

由表3可知，第一、二特征根的累计方差贡献率为97%，故提取两个主成分，并建立回归模型。

表4 主成分回归的结果

由表3知，两个主成分对R＆D投入强度的影响是显著的。分别建立主成分关于三个自变量的回归模型得到:

由方程(3)可见，GDP及人力资本的积累都对R＆D投入强度产生积极的影响，产业结构的差异并未对R＆D投入强度产生积极的影响。

五、结语

本文通过对新疆各地区R＆D经费投入指标进行多角度的差异分析与比较，得出如下结论:

1.无论从R＆D经费投入量还是R＆D经费投入强度看，都表明新疆R＆D经费投入的区域差异显著，经济实力影响该地区对科技研发活动的经费投入，地区的经济中心优于其他地区。

2.新疆各地区R＆D经费按地区GDP分布的基尼系数为0.41，总体上看差异较大，为了协调新疆各地区发展，国家在实施制定西部大开发和对口支援战略时，应对科技研发给予政策倾斜。

3.新疆各地区经济发展水平、人力资本的积累对R＆D投入强度有显著的正向影响。地区经济发展水平的提高带动居民财富的增加和地区综合实力的提高，这是R＆D经费真正的来源。地区经济发展同样需要科技进步作为引擎。二者有紧密的联系。因此，为保证地区经济持续、健康的发展，必须以技术进步促进经济发展，并在经济发展的同时加大R＆D经费的投入力度。

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