完善基本单位名录库建设的方法初探

◇段永新

基本单位名录库，就是统计调查处理地所有被调查单位的一个总库，包括所有法人单位、产业活动单位，而统计所分的规模以上、以下工业企业，限额以上、以下商贸企业，资质以内建筑业、房地产企业（即“三上”、“三下”企业）均来自名录库，也就是说，名录库是所有数据的源头。随着国家统计局“四大工程”建设的不断推进和“企业一套表”改革的不断深化，基本单位名录库的基础作用及其重要性也日益显现出来。基本单位名录库在经济社会发展中发挥着越来越重要的基础性作用。建立一个覆盖范围全面、信息内容和动态指标完整可靠，查询方法便捷、系统运行安全的基本单位名录库系统是开展各项统计调查的有力保证，更是新形势下做好统计工作的重要前提和基础。下面，笔者结合自身工作实际，谈几点粗浅的看法和体会。

一、基本单位名录库的作用

基本单位名录库反映了一个地区各类单位的总体情况，在社会经济发展，特别是统计调查工作中发挥着重要的基础性作用。

1.基本单位名录库为各类普查、调查提供“清单”和“字典库”。基本单位名录库是各类普查单位的“清单”，是准确确定普查对象总体、规范各类普查表实施范围，保证普查表发放、回收和审核的基础，是划分单位规模的主要依据。根据单位的“行业类别”、“主营业务收入”、“从业人员数”及 “资产总计”等，认定是否进入工业、批零住餐业、服务业等专业的规模以上单位进行统计；根据建筑业、房地产业资质，认定其是否纳入资质以内单位进行统计。

2.基本单位名录为抽样调查提供抽样框。目前，基本单位名录库数据来源于经济普查，具有很高的可信度，同时以季度为周期，通过工商、税务、质监、民政、编办提供的行政登记资料及时更新维护的名录库，是开展规模以下工业、限额以下批发零售、住宿餐饮等各种抽样调查的最全面的样本框。

3.基本单位名录库是科学开展GDP核算的重要基础。基本单位名录库是GDP核算的基础数据，利用名录库能科学有效地审核地区GDP数据。可以从与名录库资料的对比中，判断每个地区、各行业的核算范围是否准确，以及报送的单位数与名录库中相应数是否一致，使GDP核算下管一级更加客观、公正。

二、基本单位名录库建设存在的主要问题

1.新增、变更和注销单位难以适时维护更新。其表现在：一是变更单位的变更指标在名录库的更新维护中难以把握。由于各基本单位法定代表人和单位名称更换频繁，造成对变更单位的维护困难。二是新增单位登记难以适时准确。主要是工商部门提供的资料、联系电话与单位地址因变化频繁而难以联系沟通，造成新单位登记困难。三是注销单位难把握。掌握注销单位主要依靠工商和税务部门，但税务部门往往并没有全面的注销单位情况，提供的注销单位有限。同时，注销企业主要靠企业主动到工商部门注销登记，所以企业对注销登记十分消极，破产或停业之后根本不去注销，因此工商部门难以提供可靠和全面的注销单位名单。

2.各部门提供的信息资源不能很好地有效共享。一直以来，统计部门名录库人员跑部门要数据，虽每年都召开协调会要求各相关部门（工商、税务、质检、民政、编办等）提供名录库所需数据，由于有关部门对单位变动情况的认定标准和编码规则不一样，有时无法对单位的性质、区域、规模进行有效的界定，加之又缺乏必要的信息互换制度致使大量的公共信息资源不能共享，不能有效开发，加大了名录库维护的工作难度。基本单位名录库也只能供统计部门内部及个别部门应用，社会认知度较低，不能很好地达到服务社会的目的。

3.基本单位名录库利用率低，造成资源的浪费。经过耗费大量人力、物力收集的基本单位名录库，目前来说其利用率还相当低，除了“三上企业”、专业统计开展业务调查偶有使用外，在社会上的应用几乎为空白，而且名录库的应用仅仅能在内网运行。另外，由于基本单位名录库更新维护的时间与工业、贸易等各专业年报布置时间上存在差距，再加上经济指标的不确定性，造成基本单位名录库在统计专业调查上的运用存在局限性。

4.临时代码问题比较突出，给名录库的维护工作造成不必要的麻烦。基本单位名录库维护中有一部分单位没有组织机构代码，其主要原因是这些新增单位在相关部门注册后，不及时、自觉地到质检部门申请组织机构代码，而这些没有正式代码的单位一旦被登记录入名录库中，就将成为临时代码单位。等以后申请了组织机构代码，会使名录库维护中出现两种现象：一是用新代码在名录库中查找不到这些单位，使得这些单位丧失再次维护的机会；二是名录库中单位出现了重名不重码的情况。还有一部分单位是在普查的过程中被视作法人单位而编制的临时代码。

5.基层统计力量薄弱。就目前的实际情况来看，每半年就要对上万家单位逐一进行调查核实，满足更新名录库的需要，而区、县统计局只有1人负责名录库维护，名录更新工作量非常大，加上不少单位频繁变动地址、电话、主营业务，给调查核实工作带来很大困难。日益繁重的名录库日常维护任务与薄弱的基层统计力量不相匹配的矛盾相当突出，影响了名录库维护的及时性和准确性。

三、加强基本单位名录库建设的几点建议

基本单位名录库是在普查数据基础上，利用统计调查资料和相关部门的行政登记资料进行适时维护更新的数据库。名录库建设不是一次性工作，而是一项长期的经常性的基础工作。因此必须着眼长远、统筹规划，做到上下联动、专业联动、部门联动。

1.充分认识名录库系统建设的重要性。基本单位名录库系统建设是一项系统工程，牵涉面广，任务重，难度大，不但需要各部门的协作和配合，还要加大宣传力度，使大家充分认识到名录库系统建设的重要性，转变敷衍应付的工作态度，切实重视此项工作，在人员配备与时间安排上做好保障，不断提高名录库的更新率，使名录库能得到更广泛的应用。

2.加强部门间资料的整合，提高更新比例。目前名录库更新维护工作中新增、变更、注销的依据主要来源于工商、税务部门资料。由于工商、税务部门资料中一没有法人码，二没有具体的变更项目，造成与统计名录库的衔接率很低。如果能充分调动各部门对建设统计基本单位名录库的积极性，把工商、质监、税务、编办、民政等基本单位有效地整合起来，将会大大提高统计名录库的更新比例。

3.加大对名录库发展方面的研究和开发应用。单位数量变化不仅仅是量的增减，实质上反映了一个区域的经济发展和行业发展趋势。因此专业人员要深入开展分析研究，认真做好名录库资料的开发应用，在符合有关规定和确保安全的前提下，根据资料的使用管理权限，及时向党政机关和社会公众提供基础数据资料，努力实现资源共享，最大限度地发挥基本单位名录库的使用效果。同时要加大数据开发力度，从单位变动情况来反映一个地区的经济和社会发展情况，为领导决策提供服务。

4.强化专业人员的培训和素质的提高。搞好基本单位名录库统计需要造就一支既懂计算机又懂统计业务的复合型人才队伍。因此，加大培训的力度尤为重要。培训的内容不仅定位在统计专业知识上，至少还应包括：计算机基础知识、网络基础、网页制作、电子邮件应用、办公自动化、信息采编知识等。专业人员要充分认识统计数据的客观真实性，抱着认真负责的态度，做好基本单位名录库的维护工作。专业人员不仅仅是一名统计员，还应当是部门关系的协调员。因为名录库的工作方式不仅需要坐在办公室处理数据，而且更需要经常主动地走出去摸底调查，使名录库及时不断地得到维护与更新，客观真实地反映本地区统计基本单位的总体和构成情况，准确全面地反映经济社会发展趋势。

总之，统计基本单位名录库的更新维护工作需要各相关部门共同参与，共同解决维护中存在的问题，共同建立一个为政府和社会各界服务的权威名录库，并及时进行动态性维护和更新，使其真正成为覆盖范围全面、信息内容可靠、动态更新快捷、随机查询方便和系统运行安全的基本单位字典库。