高校实验室绩效评价指标体系探讨

徐典，车凌，欧明喜

高校实验室是进行教学、科研以及生产实践等环节的重要基地，是培养学生创新能力的重要平台。实验室建设是各高校面临的重要问题，主要包括：如何建设和管理好实验室使之能够更加有效、便利地为学生服务；如何正确处理实验室与生产实践基地、科研中心的三方关系，做到资源的合理利用，避免浪费；如何保证实验室能够满足学生的需求，合理安排实验室的使用和设备采购等。对实验室建设有效的评估体系，能够为高校实验室的后续建设工作提供决策依据。鉴此，本文针对高校实验室建设的考核评价环节进行讨论，简单介绍国内外关于实验室评价的研究现状，从而明确高校实验室考核评价指标的具体要求，并就如何构建高校实验室的评价体系进行分析和提出建议。

一、国内外高校实验室建设的研究现状

查阅国内外关于实验室建设考核评价文献发现，不同地方对实验室建设考核的对象各有不同，有的主要考核实验室的管理状况；有的考核实验室研究团队的建设状况；有的考核某一特色专业的实验室研究建设；有的考核实验室年成果、论文发表数量等。对考核所采用的研究方法主要包括：数理统计法、KPI法、DEA法和综合评价法等。由于不同地方、不同实验室的区别很大，因此采用的研究方法也是各不相同的。数理统计法是指对收集的考核数据，采用数理统计的方式进行归纳分析，借此来判断实验室建设成果的优劣；KPI法则类似项目目标法，强调的是目标，故考核的也主要是业绩、任务完成情况，以目标业绩作为最主要的考核指标；DEA法全称为数据包络分析法（Data Envelopment Analysis），简称DEA法，是通过输入输出的数据构建函数关系，然后用极值的方法来确定效益，作为衡量标准。综合评价法就是采用多个指标（两个以上）分别进行实验室建设评估分析，得出评估结果，然后采用加权的方式，将各个成果进行统计累加得出新的综合的评估值[1]。

在国外，美国的这项研究开展较早，在上世纪90年代就已经起步，将高校实验室直接与当地政府部门和高校服务机构联合起来评价，实验室管理机制不同，所形成的绩效评价体系也各不同。

我国实验室绩效评价体系起步较晚，在借鉴和总结了国外经验的基础之上，正逐步摸索适合我国国情的绩效评价体系。目前各地高校投入情况差距很大，即使都是重点院校又分985、211，国家对其投入也不同，特别是高职院校对实验室的投入则更少。因此，各高校应采用适合自己实验室发展的评价模式。

二、实验室绩效评价指标的基本要求

（一）绩效评价指标的设置

为了对绩效进行评价，通常采用三个指标：（1）项目资金的投入多少；（2）项目施工流程；（3）项目产出成果指标。

项目资金的投入多少是指学校或者政府对实验室建设资金的投入，资金的投入与实验室的建设成正比，资金投入越多实验室建设越完善、硬件设备越齐全。资金主要来自学校自身、政府拨款、社会募集等渠道，资金的多少通常与学校的知名度、在社会中的影响地位密切相关。因此，项目资金的投入可以作为一种简易的、直观的绩效评价指标。

项目施工流程是考核实验室建设的另一个基本指标，主要是指在实验室建设的资金筹集之后，如何进行设备采购及施工建设这个环节。不同学校实验室建设流程不同，有些精简、有些繁冗，有些公开透明、有些缺乏监管等。因此，项目施工流程的优劣、合理性直接关系到实验室建设的执行力，故作为实验室绩效评价的另一个指标。

项目产出成果指标是使用最为普遍的指标，几乎所有高校实验室都把产出成果作为考核绩效评价的指标。考核一年内实验室完成的实验工作量、发表的论文数量、取得的科研成果等。

（二）绩效评价体系的基本要求

建设实验室绩效评价体系的基本要求有两个：一是对成果目标的具体化；二是选定的考核指标应具有代表性。比如对一个实验室成果目标具体化，可以从发表的论文数量、论文级别、申请的专利、承接的实验工作等，都具体化到以量计算，这样就能进行定量评价。

代表性指标的选择要求从考核指标中选取最具代表性、最能反映实验室情况的指标。考核实验室绩效的指标很多，比如实验室组成人员、人员的学历、专业熟练程度、组织管理关系、设备数量、设备更新情况、实验室检验流程、场地面积大小等等，不可能对所有项目进行考核，只能选取其中具有代表性的科目来进行。这样才能够抓住重点、提高实验室绩效评价体系的效率。

（三）绩效评价的组织体系

在实验室绩效评价体系中，上述指标设置都属于硬件方面，在软件方面则需有个合理的组织管理体系，这是实现绩效评价的重要组织保障。包括建立实验室绩效评价的有关制度、评价工作流程、绩效评价工作体系和绩效评价的任务目标[2]。

无规矩不成方圆。建立绩效评价体系的规章制度也是必需的，在规章制度中需要明确具体细则，可以采用积分的方式对各项指标进行评价。制定的规程应给出详尽的条文解释说明，以免引起歧义。

评价工作流程是建立合理的评价体系的一个关键部分，在流程里要明确进行评价的主体需要准备好的材料、逐个环节进行实施。

绩效评价体系则应在进行评价之前，从学校或者省市级专家库中选取专家组成评标专家组。实验室在进行考评之前，可以先做好实验室内部自评、自查，通过后再邀请上级相关部门进行评审。

绩效评价的目标和最终任务是要通过对受评单位的实验室考评，给学校或者省市级的有关部门提供一个较为准确、客观、公正的评价，这样使得有关财政、审计等部门在对实验室进行资金预算拨款时有所依据。因此，只有对实验室绩效评价工作给予足够的重视，才能做到资金使用的合理化、最大利益化。

三、构建高校实验室绩效评价指标体系的建议

通过上面对高校实验室绩效评价体系的分析，笔者建议结合各自实验室的特点，采用综合评价法来对高校实验室的绩效进行评估，具体步骤如下：

第一步：建立评价分析模型[3]。可以把实验室绩效评价分析模型按照三个层面来划分：任务目标层、准则层和影响因素层。其中，第三层的影响因素又可细分为15个子项目。具体如表1所示。

第二步：确定各个任务目标的权重。通过设定权重系数来区别各个任务目标的权重。权重系数的设定是通过多方收集不同意见后，根据各个影响因素的重要性和在总体因素中所占比重来确定。具体见表1权重系数一栏。

第三步：计算绩效评估的累积积分。计算实验室建设绩效评估累积积分可以按公式进行，然后比较各评估对象的积分值，积分值越大则说明实验室建设评价越高。

式中，Xi为第i个子项的所得分值 （用百分制表示），Wi为第i个子项所对应的权重系数。i从1到15共15个子项目，p表示累加后的绩效评估总分值。

表1 绩效评价分析模型

总之，实验室建设是高校建设的一个重要环节。实验室绩效评价的客观准确性、合理性则与实验室的发展紧密相关。实验室建设的准确、客观评价能够给学校和政府有关部分提供一个财政预算依据，因此构建高校实验室绩效评价体系关系到高校的长远发展。

[1]李秀芳.高校经管类实验室建设模式初探[J].实验技术与管理，2007（7）.

[2]张林英，周长春.论高校绩效评价核心价值观[J].中国电力教育，2010（35）.

[3]江瑞忠.高校实验室建设绩效考评体系的研究[D].广州：华侨大学，2011.