设备监理中的采购管理

顾峥嵘

(英泰克工程顾问（上海）有限公司，上海 200122)

采购管理是工程项目管理的重要组成部分，贯穿项目建设的全过程，是工程项目建设的物质基础，它直接影响工程的建设周期、质量及费用。在大型石油化工、水利电力建设项目中设备、材料占投资比重大，并且涉及面很广，变化因素多，风险大。因此加强采购风险及质量管理，对工程项目的顺利实施有着重要的意义。

1 设备工程项目采购管理形式

采购（Procurement），原意是努力获得，或设法搞到，或采办，其含义不同于一般概念上的商品购买，它包含着以不同方式通过努力从系统外部获得货物、工程和服务的整个采办过程[1]。工程项目采购包含参与项目的各承包商的选择、大型设备供应商的选择及一般物资材料的选购。因此，设备工程项目采购管理不仅仅是采购管理，更是项目管理的重要部分，需运用项目管理的理论和方法。

工程项目采购管理是与工程项目管理模式相关的，目前国内工程项目采购主要有三种管理模式。

（1）业主自行采购模式。业主以我为主，按照货比三家，择优选择的原则进行采购，负责设备制造的质量监督和管理。

（2）工程项目总承包模式（即EPC）。在EPC（E指设计、P指采购、C指施工）模式下是由一家总承包商负责设计、采购和施工。采用EPC模式，可以显著减少项目成本，缩短工期。但业主仅对承包商进行总体控制，监管相对薄弱。

（3）业主聘请工程项目管理承包商 (Project Management Contractor简称PMC)采购管理模式。在PMC模式下，PMC作为业主代表负责工程项目的全面管理工作，而具体的工程项目实施则由EPC或EP+C、E+PC来承担[2]。PMC负责采购管理、监督、检查、验收，承包商负责采购实施。

2 设备监理在采购管理中的角色

设备工程监理指设备监理单位接收委托人委托，按照合同约定对设备工程进行专业化监督和管理的服务[2]。

近年来，国家政策上引导大型工程公司或监理公司向PMC方向发展。由于PMC在《建筑法》、《建设工程质量管理条例》等法律、法规中还没有明确地位，而对实行监理的工程范围却有强制性规定，随着监理单位综合管理能力的提高，国内大型石 化、水电、核电、轨道交通设备工程中引入具有相应资质的监理单位完成设备监理和采购服务[3]。设备监理服务商受业主委托，完成施工监督管理和设备采购管理，成为一般意义上的PMC。设备采购管理，包括设备招标、设计联络、生产监造、出厂验收、安装调试督导等。监理开展设备材料采购管理的模式是与业主赋予监理在采购管理方面的权利密切相关的。

3 设备采购管理工作界面

设备采购通常作为PMC工作的一部分，由专业的监理负责。业主按采购合同要求支付采购费用，监理完成相应的采购管理并受业主监督。监理如何进行设备材料采购管理工作，其关键是要业主明确工程建设的各参与单位在设备材料采购管理中的合同订立形式、工作界面和职责权限。

监理是设备采购工作执行者及管理者，业主是监理工作的监管者和批准者，两者之间是一种基于PMC合同的委托代理关系。在采购工作中由业主委托或授权监理进行设备技术规格书的审查、资格预审条件的筛选、协助招投标等工作，并行使采购合同中业主的部分权力和职责。合理分配供货商、设计承包商、施工承包商、采购承包商等各参与方在设备采购中的职责，协调各参与方的工作，保证采购、制造、安装、调试等工作的顺利进行。

业主与供货商之间是基于采购合同的买卖关系，供货商根据合同要求对相关设备进行设计、制造、运输、交货，并提供现场安装、调试指导等技术服务，业主根据合同支付设备价款。在合同执行过程中，业主授权监理行使采购合同中业主的部分权力。监理作为采购工作的主要协调者，在供货商的设计制造等环节，协调供货商与设计承包商进行技术参数、图纸的交流，协调供货商与EPC（EP+C、E+PC）的安装、调试等工作，协调供货商与业主营运部门在试运行、质保期内的采购合同管理工作。

在EPC模式下，业主与EPC之间是EPC合同关系，EPC与E、P、C之间分别是设计、采购、施工合同。部分设备作为甲供物资提供给EPC使用，EPC负责设备在现场的保管、开箱验收、安装、调试、试运行等工作。监理作为业主的代表，监督检查EPC的工作，同时对EPC自行采购的设备物资在施工前进行检查验收，符合要求才能投入使用。

从以上分析可以看出，监理作为业主代表，全面负责协调供货商、EPC（EP+C、E+PC）在设备采购、安装、调试过程中的工作(见图1)。

图像中每个像素点都会被周围多数种子点对应搜索到，计算像素点到种子点之间的距离，取其最短的距离值作为该聚类的中心；

图1 PMC采购管理合同机制 （直线为合同关系，虚线为采购管理关系）

4 监理模式下设备采购风险控制

4.1 选择最佳的设备承包商

设备监理服务商以丰富的行业经验和较强技术支持及管理能力，协助业主选择最佳设备承包商。

作为PMC的监理从项目的总体设计开始，便介入工作。大型设备工程一般有总体设计承包商，还有专业设备或工点设计承包商，设计商根据选定的工艺方案，编制设备技术规格书。目前，大型设备采购执行招投标制度，在招标前监理根据采购计划及设备技术规格书要求，开展各项设备采购的资格预审工作。通过企业调研（主要从企业规模、生产工艺、制造能力、产品性能、技术实力、管理水平、生产秩序、资质材料、产品质量、销售业绩、商业信誉等方面进行），通过用户的调研（主要从用户方面了解同类型设备在使用中的性能、工艺、质量、效率、稳定性、使用年限等情况及安装工艺、整体外观、售后服务水平等）后，经综合考虑，经业主批准后确定投标资格预审条件，协助业主发出招标公告，也可向符合要求的厂商发出资格预审邀请函，并对厂商提供的资格预审文件进行评估。

根据设计承包商的设计进度，监理组织资格预审通过的厂商与设计承包商进行技术交流、答疑，让厂商了解设计承包商的设计意图和对设备的技术要求，同时让设计承包商了解各个厂商设备的差异，确定最终可供设备招投标用的技术规格书。监理根据采购计划协助招标，选定供应商，确保承包商能按照项目要求提供优质设备和良好服务，降低采购中最大的风险因素。

4.2 加强合同变更管理

由于项目具有独特性和一次性的特点，必然会存在很多不确定因素，发生变化变更不可避免。变更主要涉及设计、制造工艺/施工方案、计划、外部条件等。每一次每一项变化变更都可能会给项目计划和目标带来负面影响（风险）。变更管理就是如何确保项目、合同变更受控。

首先是识别变更：谁提出？变更的范围和内容？为什么（理由）？

其次是评价变更：原因分析，影响分析。然后批准、实施变更：评价后作出变更决定（合同双方达成一致），向各相关方发布信息，相关方做出相应调整。

最后还要监视变更的实施活动，并进行验证。实践中监理委派注册造价师，按照建设工程监理规范及工程量清单计价要求严格审核并签证，减少投资风险。

5 监理模式下设备采购质量控制

工程项目中设备和材料质量直接影响设备整体运行。大型设备工程中，由于参与方众多、且趋利避害的本能，加上设备本身要求高，设备采购管理各阶段的质量管理是重点。

设备采购管理工作以采购合同签订日期分二个阶段，合同签订前的承包商选择阶段和合同执行阶段。监理利用自己丰富的专业知识和工作经验，协助业主通过招投标选择最佳承包商。而在合同执行阶段，监理通过设计联络、工厂检验、监造、出厂验收等工作加强管理。在安装、调试阶段，监理协调供货商、施工承包商、设计承包商等没有合同关系的各方之间的工作，保证设备安装、调试顺利进行。同时根据业主授权，完成采购合同中授权给监理的职责，如付款确认等。

设计联络是对设备采购合同的技术管理工作，以保证供货商提供的产品符合合同要求。设计联络有三方面涵义，一方面为提升和加速设计的过程，在保持合同原则的前提下设计单位和供货商之间可以直接就相关设备技术参数问题进行技术交流、沟通；其次是解决业主（包括业主的设备接收部门、使用维护部门）、设计、监理、设备安装商、设备供应商各自根据经验提出的符合国际、国家规范要求的建议、要求；另外是按合同规定的时间和内容要求，确认与其他相关系统设备及土建的接口并检查合同设备的设计方案、产品功能及性能指标等是否满足合同文件技术规格书和有关技术标准的要求，并形成的技术文件。

对制造难度高、技术先进、可靠性要求、价格比较昂贵的设备可实行监造管理。如轨道交通设备中的车辆及信号设备、水电项目中的发电机组、核电设备中的反应堆、石油化工设备中的高压容器等。设备监造是对所需设备在制造和生产过程中的工艺流程、制造质量及设备制造单位的质量体系进行监督。特别重要的设备还可实行驻厂监造。

设备出厂前监理要组织出厂验收、安装前协助施工承包商开箱清点。对成套的大型设备，还须经过单机调试和系统联调，期间监理要督促责任方及时处理安装、调试中出现的问题，使设备总体运行达到指标后才能交付使用。

6 收获与建议

遵循质量管理体系要求,提高服务质量。设备监理单位根据业主授权，依据设备工程监理规范，遵循质量管理体系要求开展工作。我们在设备采购管理中编制了服务规划，通过文件控制程序、供应商选择程序、设备验收程序、工厂监造程序、安装与调试程序、索赔程序等进行管理，提高了服务质量。

采购管理为资产管理服务。项目合同管理是设备资产管理的一部分，在苏州轨道交通建设中通过对样板站设备供应合同、合同变更进行数据整理，召集建设、运营分公司相关人员对已完数据进行审核，根据确认的数据进行实物清点，随之推广到全线，完成整条线路设备移交。在建设过程中通过加强采购设备合同清单管理，为资产全生命周期管理提供基础。

基于全生命周期成本的设备采购策略。设备是工程项目提供服务的基础，同时也是企业运营过程中成本较大的领域。在以往的设备采购过程中，业主往往关注设备的采购价格，但是一味追求降低采购价格，可能会造成设备质量的下降而使得维护费用增加，甚至由于故障而造成巨大的损失。大型的水电项目，设备价值高，工作连续性强，可靠性要求高。因此，建议企业在采购过程中应当关注设备的全生命周期成本，并制定相应的采购策略，降低企业的经营成本。

[1] 冯之楹,项目采购管理[M].北京：清华大学出版社,2001

[2] GB／T 26429—2010 设备工程监理规范理解与应用指南[S]．中国标准出版社,2011：7

[3] 卫建良,藤圣康.从南海石化项目看EPC、PMC和监理的相互关系[J].石油化工建设.2005(12)：26