水利工程建设项目档案信息化评价指标体系及评价方法研究

柯 锐

水利工程建设项目档案信息化评价指标体系及评价方法研究

柯 锐

一、引言

水利工程建设项目档案信息化工作是沟通档案实体与服务水利工程建设的桥梁与手段，通过高效的数字化管理模式与便捷的网络化服务体系，不仅能够充分发挥建设期工程档案价值，还能提升以档案信息化为主要内容的办公自动化水平。2008年，水利部发布《水利工程建设项目档案验收管理办法》（水办〔2008〕366号）规范了工程档案验收程序与内容，明确将档案信息化工作写入验收细则，并纳入考核赋分范围。但是，由于《办法》没有具体明确信息化评价指标体系，这使得纵向或横向比较水利工程建设项目档案信息化水平非常困难，也不便于各建设项目有针对性地开展档案信息化工作。

本文拟通过构建信息化评价指标分级体系，利用现代综合评价方法科学、合理地评价水利工程建设项目档案信息化水平。主要内容包括基于AHP（层次分析法）确定各级指标权重，基于模糊综合评判法确定具有观测度、可比性的综合评价结果。评价指标体系研究对于水利工程建设项目档案信息化针对性建设与科学化管理具有引导、推动、规范作用，对于提升水利工程档案信息化水平具有重要意义。

二、指标体系设计

1.设计思路与原则

指标体系就是“将反映某一事物的指标系统化、规范化、有序化组织起来，形成一个用于分析和评价的整体”。因此，指标体系设计应切合实际，充分考虑水利工程建设项目档案信息化工作要素或工作流程，指标能够全面、准确、系统、科学地体现工作实际，指标应便于评价，相应数据应容易采集、计算，具有可量化特点。

指标体系设计应遵循以下基本原则：

（1）针对性与可比性原则

水利工程建设项目档案信息化工作既有档案信息化工作共性特点，也受水利工程建设项目特性影响，由于不同水利工程的投资额度、设计工期、工程型式、标段数量、参建单位数量均不同，因此档案信息化建设的复杂程度差异很大。指标设计应具有针对性，既要反映信息化与工程建设的契合度，也要保证不同水利工程建设项目档案信息化之间具有可比性。

（2）定量与定性相结合原则

层次分析法与模糊综合评判法研究的对象指标原始数据有两类：一是可以采集的、实际形成的客观数据；二是基于专业人士依据自身专业知识及工作经验，按照规定流程、标准得出的具有个人主观性的量化评判，决策过程实质上是定性分析。由于最终得到的量化结果具备数理统计特性，因此经过相应数学分析可以得出一些结论，只有坚持定量与定性相结合的原则，才能确保这些结论的客观与准确。

（3）科学性与引导性原则

建立本指标体系的目标是为水利工程建设项目档案信息化工作科学开展提供一个合理的、可供比较的评判标准。因此，指标体系必须具有科学性与引导性，选取的指标应具备客观性、独立性、一致性，能够将水利工程建设项目档案信息化工作目标与评判目标有机结合起来，引导水利工程建设单位按照指标体系要求做好建设期工程档案信息化工作。

2.指标体系层次设计

根据上述设计思路及原则，指标体系层次分为目标层、准则层、方案层，按照信息化工作环节或信息化要素分为两类：

（1）按信息化工作环节分

目标层：体现档案信息化建设共性目标、水利工程建设项目个性目标（个性目标只有准则层，没有方案层）。

准则层：体现水利工程档案信息数据采集、存储、提供利用、二次开发等工作环节准则。

方案层：落实上述准则的各类实施方案。

（2）按信息化要素分

目标层：体现档案信息化建设共性目标与水利工程建设项目个性目标。

准则层：体现档案信息数据、系统平台、网络运行、环境保障等信息化要素指标的准则。

方案层：落实上述准则的各类实施方案。

限于篇幅，下文仅对“按信息化工作环节分”进行详细分析。

3.指标选择及层次分析图示（图1）

三、基于AHP（层次分析法）的指标权重系数选择数学模型

图1 指标选择及层次分析图

1.建立层次结构

依据指标选择及层次分析图，可以得出：

总体目标 A={A1，A2}，A1={B1，B2，B3，B4}，A2={D1，D2，D3，D4}，B1={C1，C2，C3，C4，C5}，B2={C1，C2，C3，C4，C5，C7}，B3={C1，C3，C4，C5}，B4={C6，C7}.

2.建立判断矩阵

采取专家咨询法，请n个专家对同一层次指标进行两两比较，并利用1-9及其倒数标度方法将判断元素的值标度出来。以A1示例：

当 bij∈{2，4，6，8，1/2，1/4，1/6，1/8}表示其重要性介于 bij∈{1，3，5，7，9，1/3，1/5，1/7，1/9}之间。

表1 水利工程建设项目档案信息化指标层次总排序

同样，可以得出判断矩阵A'，B1'，B2'，B3'，B4'。

3.层次排序及其一致性检验

（1）层次单排序及一致性检验

以A1'为例：

用matlab软件计算出判断矩阵A1'的最大特征向量值λmax以及对应的单位化后的特征向量WA1'=[θ1，θ2，θ3，θ4]T，并检验层次单排序结构一致性。

引入平均随机一致性指标RI：

同样，可以求出 A，B1，B2，B3，B4各层次内指标单排序及一致性检验。

（2）层次总排序及一致性检验

除对判断矩阵A1'内各层次进行层次单排序及一致性检验外，还需进行层次总排序及一致性检验（表1）。

判断矩阵A1'的最大特征值对应的单位化后的特征向量为：

判断矩阵 B1'、B2'、B3'、B4'的最大特征值分别对应的单位化后的特征向量为：

记 B1'，B2'，B3'，B4'的最大特征值分别为 λ1，λ2，λ3，λ4（用 matlab软件计算），则

4.结论

若判断矩阵具有满意的一致性，则目标层及准则层的层次指标系数权向量即为相应判断矩阵的最大特征值所对应的特征向量。方案层 C1，C2，C3，C4，C5，C6，C7指标对应的权重系数为α1，α2，α3，α4，α5，α6，α7，记为 ω=（α1，α2，α3，α4，α5，α6，α7）。

四、基于模糊评判法评价某水利工程建设项目档案信息化水平的数学模型

1.指标集及评判集的确定

本文所构建的指标体系，包括A1，A2两大目标，其中A2目标对应的准则层各项指标可以通过实证研究采集大量的在建或已建水利工程建设项目特征因素数据及相应工程档案数量、结构数据，经过数理统计分析比较，找出水利工程建设项目不同规模特征因素值与相应档案信息化评价要素值之间的对应关系，不再需要利用以主观评价为基础的量化数据进行评判。现仅需要对某水利工程建设项目档案信息化指标体系中得A1目标进行评判。

建立评价指标集 U={C1，C2，C3，C4，C5，C6，C7}

建立评判集 V={1，2，3，4，5，6，7，8，9，10}，评价最差为 1，最好为 10。

2.建立模糊评判矩阵

请n个专家针对某水利工程建设项目档案信息化情况，对评价指标集U内各指标进行评判，经统计，得到vij（对第i个指标评判为j的专家人数），j∈V，且

对vij进行归一化处理得vij'，即可得出下述模糊评判矩阵：（用百分制表示）：

3.加权平均法得出A1评价结果

评价结果B=ω·R=（α1，α2，α3，α4，α5，α6，α7）·R=（β1，β2，β3，β4，β5，β6，β7，β8，β9，β10）

βK即为评判集V相应评判元素的权重值，对 βK（k=1，2……，10）进行归一化处理，得βK'，对评价集V进行加权平均，即可得到总评价结果v

4.结论

根据前文得出A1，A2的权重系数，以及A2的具体评价数值，通过加权平均即可得出该水利工程建设项目档案信息化工作综合评价结果，且具有观测度与可比性。

五、结语

指标项的选择与划分、不同指标项之间权重标准的确定、个性化水利工程信息化评价方法的实际操作是本文重点阐述的三方面内容，借助专家经验丰富的主观评价，并结合客观的数学处理方法，尽可能提高水利工程信息化评价水平，促进不同水利工程信息化工作纵向与横向的客观比较，推动水利工程建设项目信息化工作的快速发展

淮委治淮档案馆 233001）