开放式创新环境下创业企业商业模式的构建与形成研究

(西北大学经济管理学院，陕西 西安 710127)

1 引言

传统封闭式创新体系正向开放式创新体系转变[1]。在开放式创新环境中，新兴技术不断产生，新兴产业不断兴起，跨行业和领域的创新生态系统不断演化，以及创新网络环境中各方搭建的开放式创新平台的融合度和开放性增强，这些都为创业企业发展带来了机遇与挑战。新企业本质并非存在年限、规模等一般因素的差别，而是在产品/服务、产业、能力等三个层面表现出的新奇程度，新企业商业模式的探索与构建就决定着新创企业的成长合法性、未来发展方向[2]，创业企业如何利用外部开放式创新环境变化构建商业模式，通过适应环境变化获取长期竞争优势愈发关键[3]。因此，创业企业如何把握开放式创新环境带来的机会，构建商业模式并使其持续创造价值，最终影响创新网络和创新生态系统发展就成为厄待解决的关键问题。

由于不同领域的研究出发点不同，现有文献对商业模式的定义和构成存在不同理解[4－7]。同时，由于创业企业所具备的特点，创业企业商业模式的构成与形成与现有企业商业模式的构成与特征等方面都存在不同，虽然一些研究针对创业企业商业模式内涵及其形成进行探讨，但是关于开放式创新情境下创业企业商业模式构成、特征与形成过程中的关键要素构成等方面的研究尚不明确，因此，面临着创新范式由封闭式创新向开放式创新的转变，创业企业商业模式如何构建与形成?创业企业商业模式的特征，以及商业模型形成中的关键要素有哪些?这些问题都还需进一步探讨，也是本研究需要解决的关键问题。

2 开放式创新环境中创业企业商业模式的内涵与特征

2.1 创业企业商业模式的内涵

很多学者对商业模式内涵进行讨论，如Amit和Zott认为商业模式包括交易内容、结构和规制，通过开发商业机会创造价值[5]。Johnson，Christensen和Kagermann认为商业模式的构成主要包括四个方面:客户价值定位;利润模式，包括收入模式，成本结构，利润和库存周转;关键资源;关键过程[6]。吕鸿江、程明和李晋从交易主体多样性、交易关系多重性和交易规则灵活性三个维度对商业模式进行解析[8]。王迎军、韩炜对创业企业成长过程中的商业模式构建进行研究，包括市场定位、经营过程和利润模式三个要素[9]。傅世昌、王惠芬对商业模式定义的理论体系进行综述[10]。在上述对商业模式定义和构成研究基础上，本研究认为商业模式内涵是:企业在对客户价值定位基础上，设计企业与外部交易方的交易内容、结构与方式，以及所形成的收益方式和盈利模式。商业模式主要由三大模块构成:客户价值定位，即明确目标客户以及企业为客户能提供的价值;企业交易模式，即企业与外部利益相关者的交易方式和交易结构的设计;企业盈利模式，包括成本结构、收益方式和盈利方式，各模块和构成要素之间互相作用形成企业特定的商业模式。同时，创业企业商业模式具备以下两个方面的特点:动态均衡性与网络嵌入性。

2.2 创业企业商业模式的动态均衡性

伴随着商业模式的形成与完善，企业价值不断增长，在制度因素的作用下，如行业主导范式，以及企业内部模式作用下，逐渐形成行业主导的一类或几类商业模式，一些创造价值较低的商业模式逐渐消亡，商业模式创造的价值不断增加，最终达到价值创造的相对均衡状态。Johnson、Christensen和Kagermann针对“商业模式的重塑”进行了研究，分析了如何评价企业何时需要新的商业模式，当新变革者，突破性技术创新者出现等情境下，就需考虑如何进行商业模式创新。Morris et al.也认为创新性商业模式能产生更高的价值创造，针对创业企业失败提出了商业模式的整合框架，创业企业与现有企业的商业模式应该追随技术范式变化进行创新[11]。因此，随着突破性技术出现，新客户价值主张产生、行业新进入者加入等因素影响，所创造的价值逐渐超过之前行业平均水平，逐渐形成新的一类或者几类商业模式，旧商业模式均衡逐渐被打破，最终达到新商业模式均衡状态。

2.3 创业企业商业模式的网络嵌入性

Chesbrough认为在开放式创新下，组织需要采取开放型商业模式来共享技术[12]。在开放式创新环境下，企业与供应商、顾客、合作研发联盟、研发机构、高校和研究院等共同构成创新网络，创新网络化、技术外包、研发合作等技术创新模式不断为企业带来新价值增长点。创业企业可以嵌入创新网络去创造价值，利用网络关系进行商业模式创新带来企业自身与行业格局的发展。如，苹果公司的App store整合软件开发商在程序商店进行软件开发提供新的客户需求以吸引新的用户、谷歌的Android系统构建了开放式创新平台，开放式创新平台为其他企业嵌入创新网络生态系统提供了机会，大量的APP应用开发者在开放式创新平台中找到了创业机会，也带来了移动互联相关产业的发展。创业企业需要通过各种方式嵌入开放式创新网络中，并影响创新网络，促进相关产业发展。

3 开放式创新环境中创业企业商业模式的构建方式与形成路径

在开放式创新环境中，创业企业商业模式的形成主要是受到开放式创新网络中新技术、新需求和新的交易方式等驱动，最终形成稳定的交易模式和盈利模式，形成动态均衡稳定与高效的商业模式。并根据技术范式变化，行业主导商业模式变化，调整和重构自身商业模式，从而获取持续的竞争能力。根据Zott和Amit的研究，商业模式所创造总价值:

式中，P(t)代表了价格，是企业的定价方式，即定价模式，CF(t)是公司需要花费资源的成本，即成本模式。i代表了供应商、合作伙伴等外部交易方式与交易对象，从不同的交易方获取的利益，是交易方式t下与各交易方之间的交易成本之和，代表了交易方式和盈利模式。

从商业模式价值创造公式中可以看出，价值产生需要在客户价值基础上考虑盈利模式、交易模式与成本结构。因此，结合商业模式内涵构成，以及上述模型，创业企业商业模式形成需要从三个方面路径出发，首先，利用开放式创新环境带来的机会，以市场与技术开放式搜索相互驱动探索新的客户价值，寻找新价值点 (V);其次，拓展与创新交易渠道 (I)，增加交易方式多样性(T)和交易频率 (N)，在现有价值网和价值链基础上，增加与客户、供应商以及合作伙伴等交易关系的交易方式以提升现有价值链带来的价值(R)。同时，在现有价值网外，拓展潜在交易渠道，探索跨行业和跨领域交易方式，不断嵌入和构建创新生态网络;第三，不断优化企业定价模式 (P)，通过企业内部制度完善以及管理方式改进，降低企业内外部交易成本 (C1)，通过外部治理控制降低交易成本 (C2)，完善企业盈利模式。商业模式创造的价值主要影响变量有:

TVABM=f(V，I，T，R，P，C，N)，其中，BM 代表企业商业模式。因此，创业企业需要在上述变量与各个构件交互作用下，不断提高商业模式效率，最终形成动态均衡的商业模式。

3.1 技术和市场开放式搜索交互驱动下客户价值产生

商业模式形成始于客户价值产生，而客户价值主要来自于市场和技术搜索下发现的机会，创业企业通过提高技术和市场开放式搜索范围与跨度的广度和深度，形成自身技术优势和市场定位优势。从技术角度而言，创业公司可以通过对现有技术改进或通过突破性技术创新革新市场，这就需要创业企业在技术领域深度探索，不断拓展技术搜索广度，同时关注开放的外部环境，包括跨行业和跨领域的技术提供方、科研机构、开放式技术平台等技术源，并不断融入开放式创新网络，在开放式搜索下获取技术与资源，通过技术搜索驱动产生新客户价值。从市场角度而言，创业公司除了针对现有行业主流客户提供更高价值，明确为客户解决的新问题，填补客户需求空白，在现有需求基础上发掘可附加的新价值，还需要对市场细分和定位拓展，确定新目标客户群提供新价值，产生新价值来源。最终通过在技术和市场开放式搜索交互驱动下，不断发掘和产生客户价值，形成商业模式初步定位。

3.2 交易方式多样性与交易结构开放下商业模式构建

在客户价值与组织战略匹配基础上，创业企业还需关注与外部交易方之间的交易关系，第一，拓展交易对象范围，开放式创新网络中的技术供应商、合作伙伴等为创业企业提供新技术并为创业企业带来新价值增长点。第二，增加交易方式与交易频率，创业企业通过关注外部技术需求方和技术供给方，如现有公司、竞争对手、合作伙伴、创新平台等技术需求与供给，匹配内外部技术和资源，构建多样性的交易方式。创业企业可以开展外向型开放式创新，将技术内部技术和资源通过技术转让，保证技术研发内部和外部的双重需求，获取更多赢利点，增加交易途径获取新价值。第三，优化交易结构，企业也可以通过改变供应链上的关系，优化交易流程，同时，创业企业也可以通过内向型开放式创新，通过构建战略联盟、合作伙伴关系等方式获取外部资源，混合外向型与内向型开放式创新模式，通过内外部资源互补，发挥杠杆作用，提高企业效率创造新价值，形成新的交易模式，通过不断构建新的交易模式促进新价值形成。

3.3 内外部治理机制作用下盈利模式优化与商业模式构建

创业企业的盈利模式是商业模式构建最后一个步骤，企业在明确客户价值，建立外部交易关系后，如何获取利润是需要精心设计的，包括内部成本控制、资源周转和边际收益模型等内部治理机制，以及内外部交易方之间关系治理与契约治理等交易机制构建。在定价模式方面，考虑产品市场进入策略，建立定价模型，测算产品盈亏平衡与收益率等，并对定价模式进行创新。如小米手机在进入市场时，采取三阶段定价，以成本价预售获取口碑与市场，调高价格获取收益，最后低价抛售。在成本模式方面，建立完善的内部治理机制，减少内部治理成本。同时建立外部关系与契约治理机制，降低外部交易风险与成本。在收益模式方面，不同类型创业企业需要根据企业特点，以及所处产业的成长阶段，设计动态的可持续产生新价值的盈利模式。

3.4 形成稳定均衡的商业模式

商业模式的构成是由客户价值产生、交易方式和盈利模式三个构件互相匹配和相互作用的整体。各个构件和模块的出现和变化都需要设计与其相对应的其他模块。在通过初步的价值定位，以及相应的交易模式和盈利模式设计和形成后，创业企业商业模式就需要不断提升运行效率，通过三方面路径与构建互相促动与共同完善接近商业模式均衡状态，产生稳定的价值收益，实现价值最大化，从而形成稳定的商业模式 (见图1)。

图1 商业模式的构建与形成

3.5 创业企业商业模式的重构与新均衡的形成

创业企业在形成商业模式之后，由于创业企业所处的创新网络环境不断变化，各种新技术和客户需求不断更新，新客户价值被不断发掘。在客户价值和市场定位发生变化之后，交易对象与方式发生变化，交易方式以及交易次数和效率都发生相应的变化，逐渐改变企业的盈利模式，从而使企业价值增长方式由VF(t)变为VF(t)'，企业总价值也由原来的TVA变为TVA’，即达到新的价值创造水平，通过改变和重构商业模式使企业总价值不断变化，并逐渐发展形成稳定的商业模式主流范式，达到商业模式均衡，从而形成商业模式的动态均衡过程。

4 案例分析

小米公司于2010年4月成立，是一家以智能手机软件开发的移动互联网业务创业公司，以小米手机、米聊、MIUI为公司三大核心产品，2012年手机出货量719万台，销售额126.5亿元。小米手机不同于以往手机进入市场的模式，打破传统的产品模仿方式，突破山寨手机“低成本、低价值”市场进入模式，将手机发烧友定位为主要客户，将互联网和开放性的思想贯穿于产品运营全过程，用互联网进行产品直销，利用开放式平台和系统进行手机操作系统开发，采取互联网研发模式，在硬件、软件和用户体验三方面整合和不断改进。在开放式技术和客户价值搜索基础上，不断创新交易方式和交易结构，同时，完善内部治理机制以优化内部成本结构和收益模式，在三大模块共同作用下，不断促进商业模式的形成与完善。

图2 案例分析框架图

在客户价值方面，基于开放式技术搜索和价值附加进行产品与服务定位，通过搜索与关注最新硬件技术，在手机中不断增加高新技术元件;在软件与系统方面，构建开放式客户关系，通过60万发烧友参与开发改进，以及米粉的口碑营销和反馈，不断改进MIUI操作系统。在客户体验方面，每周在线更新系统程序，小米手机为用户提供独特与快捷的应用体验，通过与客户建立朋友关系和互动使小米用户自愿进行产品反馈，不断发掘客户价值，为客户提供高价值的产品和服务，探索出了高配置低价格模式。

在交易模式方面，建立创新性与多样性的交易方式，不断拓展交易对象范围，构建开放型交易结构。小米公司与高通公司、凡客产品等公司建立合作伙伴关系，获取高通公司的硬件技术支持，以及启明投资、高通、Morningside等风险投资方对小米公司的投资，这些关系为小米提供外部资源;利用凡客成熟的物流渠道，构建开放型交易结构、多样化交易方式和交易渠道。

在盈利模式方面，利用差异化与创新的定价模式，初期以成本定价，在手机高性价比口碑效应下，中期提高价格。由于技术的摩尔效应，销售后期，采取低价定价以清空库存，回收手机的投入增加现金流。不断优化内部治理结构，精简生产过程和销售流通环节，利用开放式环境中的外部资源，内外部资源互补优化成本结构。构建“开放式创新+互联网应用+硬件技术的购买+粉丝经济”的收益模式 (见图2)。

5 对创业企业的启示

本研究对创业企业具有以下几方面的管理启示。创业企业面临着创新网络生态体系不断发展和演进以及技术更迭周期逐渐缩短影响，需要不断嵌入创新网络中，通过拓展技术和市场开放式搜索的深度与广度，去实现和创造新的客户价值;同时，还需要拓展组织与外部交易方之间的交易范围和内容，设计多样化的交易方式和开放型交易结构;探索与创新定价模式和收益模式，构建内外部治理机制以优化成本结构和盈利模式，不断提高价值创造效率，形成自身的商业模式。最后，创业企业需要在现有商业模式基础上，关注突破性技术出现和市场变革，对现有价值创造方式进行优化重构，形成能够持续创造价值的动态均衡的商业模式，使创业企业嵌入创新网络并获得合法性，最终影响现有创新网络和主导商业模式带动行业和产业的发展。

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