浅谈EPC总承包项目变更管理和索赔技巧

王燕玲(胜利石油化工建设有限责任公司 山东东营 257000)

1 EPC总承包模式简介

EPC总承包模式是指一个总承包商或者承包商联合体与业主签订承揽合同，并按合同约定对整个工程项目的设计、采购、施工、试运行（试车）等工作进行承包，实现各阶段工作合理交叉与紧密融合，并对工程的安全、质量、进度、造价全面负责，工程验收合格后向业主移交提供完整的可交付使用的工程项目，业主或业主代表管理工程实施的一种工程总承包模式。胜利油田胜利石油化工建设有限责任公司是以承建长输管道、化工、陆上石油、海洋石油等为主，拥有化工石油工程施工总承包等一级资质，并参加多项EPC长输管道工程的施工。项目的造价管理人员在这个变更和索赔过程中是一个关键，无论是项目变更前期的估算，变更完成后的成本分析，以及过程资料整理，都要由项目的造价管理人员组织完成。

2 EPC模式下的变更分类

因EPC长输管道总承包合同一般为固定总价合同，并不是所有变更都可向业主索赔，造价管理人员应认真分清其变更是初设外变更还是初设内变更。其变更具体分类如下：

2.1 初步设计范围外变更

2.1.1 上级主管部门或地方政府提出的超过专业公司批复的初步设计工程范围外的新增工程内容，新增支线、增加分输功能等。

2.1.2 上级主管部门或地方政府、业主提出的对专业公司批复的初步设计技术方案进行的调整，如站库合建改为单建等。

2.1.3 由于新增规划区、各类保护区、矿区等原因，出现违规性现象，造成原审定路由调整和站址的变化。

2.1.4 由于项目经理部原因发生的设备材料替代增加费用的，或站场功能调整增加费用的变更。

2.2 初步设计范围内的变更

2.2.1 承包商对初步设计的优化，包括路由和站址的局部调整，以达到减少拆迁工程量，保证施工进度的目的。

2.2.2 承包商因外协原因施工受阻，或为降低施工难度，调整局部路由的变更。

2.2.4 由于承包商原因，经业主同意发生的设备材料替代。

3 EPC模式下的变更流程

根据EPC承包合同，业主只对初设外的变更承担费用的变更，初设内的变更应由EPC总承包商自行承担。因此EPC承包商为尽量将自己所面对的变更转化为初设外变更。对于各类变更，在变更实施前EPC造价管理人员应对其认真分析，如果属于初设外变更的应及时收集索赔资料。这些资料包括地质资料、工程图纸、现场照片、会议纪要等。

4 EPC总承包工程索赔技巧

索赔是一种经济补偿行为，开展健康的工程索赔，对于培育和发展建筑市场，促进行业的发展，提高工程建设的效益，将发挥非常重要的作用。索赔一要必须符合本工程承包商合同的规定，二是索赔要求要合情合理、与实际相符，要真实反映由不同因素引起的额外损失，采用合理的计算方法，在满足以上两个条件的情况下，EPC总承包商应根据合同及招标文件的要求提出索赔意向书，意向书中应包含索赔名称、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，须附有详细的计算资料和证明。但对于索赔还要注重技巧，具体如下：

4.1 一般情况下，业主认为适当的补偿不会有多大的费用，会不经意地同意的。意向同意后，通过收集有利的证据，通过长时间的积累，到最综上报费用的时候，因为证据充分有效，业主已经很难核减了。

4.2 注意索赔手续的时效性。业主为了实现对工程投资动态控制，非常注重变更时效和逢变必报的原则。所以在施工中一定要抓好变更索赔资料的积累、编制和报审工作，注意合同中规定的变更的时效及索赔的原则，尽量做到 “逢变必报，一事一结”。

4.3 对业主认可和批复的索赔进行汇总，自然也认可和批复了合法的工期延长，工期延长理由理所当然地也就成立了，因工期的延长所涉及的用地、各种临时设施维护和租赁、材料价差等一系列的费用合法增加，应根据合同通用条款要求业主给予补偿。

结语：

随着长输管道工程招、投标制度的不断完善及业主、监理管理章程进一步健全，索赔工作也将逐步进入正常轨道，EPC总承包商应该正确认识索赔工作的真正含义，充分维护自身的合法利益，只有充分理解合同条款，施工图纸、技术规范及业主、监理、签订合同协议和各项往来性文件，在变更索赔工作中做到资料完整、有理、有据，将有助于EPC承包商通过正常的合同管理手段保护和争取自身的经济利益。

1、《GB/T 50358-2005.建设项目工程总承包管理规范》

2、《设计、施工变更管理办法》