河北省R&D 政策实施效果评价

□文/陈兰杰 王学贤

（1.河北大学管理学院；2.北华航天工业学院图书馆 河北·保定）

R&D 活动是提升科技水平、实现源头创新的重要基石。R&D 政策是科学技术研究发展，推广应用的重要指导性文件。自1985 年全国科技改革以来，河北省积极响应中央的号召，出台了许多有利于R&D 发展的科技政策，明确了河北省科技发展的方向。对R&D 政策实施效果进行评价对R&D 可持续发展和河北省科技水平的提升具有重要的作用。

一、河北省R&D政策现状

河北省针对省情和经济社会发展的需要制定了一系列的R&D 政策，直接促进了河北省科技事业的发展。目前河北省实施的R&D 政策主要有以下几类：

1、基础性指导政策。为了促进科技进步，提高自主创新能力，加快科学技术成果向现实生产力转化，河北省颁布了《河北省科学技术进步条例》。该条例对河北省科技活动的发展方向、经费投入、各级政府部门的职责等都做出了指导性规定，是河北省各级人民政府制定和实施R&D活动的基础。同时，河北省在《河北省科技和技术发展“十一五”规划及2020 年远景目标》、《河北省科学和技术发展“十二五”规划（2011-2015）》中对R&D 活动的发展远景进行了规划，是河北省未来一段时间内R&D 发展和政策制定的指导性文件。

2、财政支持政策。财政支持是政府促进R&D 发展的最基本的措施。河北省针对R＆D 资金投入制定了相关的政策措施。除了在《河北省科学技术进步条例》规定各级政府财政逐年增加科学技术经费的投入外，河北省还制定了具体的财政支持政策，如《河北省自然资金管理办法》、《河北省省级科技计划专项经费管理办法》、《国家高技术研究计划（863 计划）专项经费管理办法》等。

3、税收优惠政策。税收政策通过导向明确的税收优惠措施，可以降低创新研发成本、减少研发风险，为创新主体创造良好外部环境，激励企业开展科技创新的动力。河北省实施的R&D 税收优惠政策有：《科技开发用品免征进口税收暂行规定》、《关于企业技术创新有关所得税优惠政策的通知》、《关于纳税人向科技型中小企业创新基金捐款有关所得税政策问题的通知》、《关于科技企业孵化器有关税收政策问题的通知》、《关于国家大学科技园有关税收政策问题的通知》等。

4、科研项目和科研平台管理政策。科研项目和科研平台是进行R&D 研究和试验的基础。为了支持企业和科研院所的R&D 活动，并对其进行有效的管理，河北省颁布了以下相关财政政策：（1）科研基地管理办法，如《河北省高新技术产业开发区条例》、《河北省软科学基地管理暂行办法》、《河北省科技农业园区管理办法》等；（2）创新项目管理办法，如《河北省重大科技创新项目管理暂行办法》、《河北省省级科技计划项目管理办法》、《河北省软科学研究计划项目验收管理暂行办法》、《河北省技术研究开发项目招标投标管理办法》等。

5、科技成果转化政策。R&D 活动的最终目的是将形成的科研成果转化为具体的投资项目或者产品。为了促进科技成果转化，河北省颁布实施了《河北省农业科技成果转化资金项目管理办法》、《河北省科技成果转化条例》、《河北省科学技术奖励办法实施细则》、《河北省专利保护条例》、《河北省技术市场条例》、《河北省高新技术企业产品认定实施细则》等政策。

6、科技人才政策。R&D 人才是R&D活动的基础。目前，河北省颁布并实施了人才培养与引进政策，通过优化科技创新人才队伍结构，为R&D 活动提供了人才支持。河北省颁布的科技人才政策主要有：（1）人才培养政策：如《关于在重大项目实施中加强创新人才培养的暂行办法》、《河北省高层次人才自助项目管理办法》、《关于加强专业技术人员继续教育工作的意见》；（2）人才激励政策：如《关于企业实行自主创新激励分配制度的若干意见》；（3）人才引进政策：如《关于进一步加强引进海外优秀留学人才工作的若干意见》、《关于实施海外高层次人才引进计划的意见》等。

综上，河北省初步形成了包含规划性文件、财政支持政策、税收优惠、人才政策、科技成果转化等的R&D 政策体系。

二、河北省R&D政策实施效果

在各级政府的支持下，通过实施R&D 政策，河北省R&D 活动的各项指标显著提升，主要体现在以下几方面：

1、科技投入有一定幅度的增长。R&D经费内部支出数量的多少体现了政府及社会对R&D 的支持力度。从2007 年的90.0 亿元增长至2011 年的201.2 亿元，增长了123.6%，占GDP 的比重也从0.66%增至0.82%。这说明河北省近年来对R&D 的重视程度不断提高，投入力度不断增大。

2、R&D人员数量增加，质量提升。近年来，河北省实施加大引入人才的力度，推出河北省“百优人才”支持计划项目，引进高学历人才，R&D 人才队伍不断壮大，人员素质有了较大提升。R&D 人员总量从2007 年 的45，334 人 增 至2011 的73，025 人，增长61.1%。2011 年从事基础研究的R&D 人员为4，445 人，与2009 相比增长了39.3%，2011 年R&D 活动的人员中博士学历人数为3，560 人，比2009年增长了27.7%。R&D 人才队伍的壮大，促进了河北省R&D 活动的开展和科研水平的提升。

3、科技成果稳步增加，科技市场交易额提升。随着对R&D 投入力度的加大，河北省R&D 成果也稳步增加。2011 年河北省有效专利数33，813 件，是2007 年的3倍；在专利受理方面，比2007 年增长了108%，2011 年河北省专利受理数量是17，595 件，比2007 年增长了1.24 倍，专利授权数11，119 件，是2007 年的2 倍。R&D 课题项目22，603 项，科技人员发表论文被国外主要检索工具收录的篇数为6，523 篇，居于全国中等水平。科技成果的转化速度加快，科技市场交易额稳步提升。2010 年河北省的技术市场合同成交额达到19，231 万元，比2000 年增长了105%。

三、河北省R&D政策存在的问题

虽然河北省的各项R&D 活动指标都得到了提升，但是河北省R&D 政策在实施过程中存在一定的问题。

1、R&D经费投入力度不足，且分配不合理。近几年，虽然河北省对于R&D 的投入强度在不断增加，但是R&D 的投入仅占GDP 的0.82%，排在全国21 位。按照国际经验，R&D 投入强度在1.0%以下，技术创新处于使用技术阶段。2011 年企业投入R&D 的资金达到166.7 亿元，是政府资金的5 倍，占河北省当年R&D 经费内部支出的82.8%，相比之下，政府资金投入过少。基础研究是R&D 活动的先导，发达国家的基础研究经费一般占R&D 经费投入的15%～20%，河北省的基础研究经费占3%，长此以往，试验发展活动经费过高，基础研究和应用研究两个活动经费比例偏低，将导致企业没有自己的核心竞争就力。

2、科技型中小企业发展受阻。2010

年河北省通过高新技术认证的科技型中小企业1，616 家，占高新技术企业总数的78%。但是，河北省R&D 经费大多数投向国有企业、股份有限公司等大型企业。此外，资金获取渠道单一，就全省R&D 资金来源而言，仅2011 年来自国外和其他渠道的资金占R&D 经费内部的1.13%。而税收优惠政策以直接优惠方式为主，加速折旧等间接优惠措施的力度和范围相当有限，缺少其他金融性政策。资金的短缺造成中小企业科技创新的积极性降低，影响了中小企业开展科技创新产品的研发。

3、科技人才队伍素质薄弱。虽然近几年通过人才引进计划，河北省的科技人才队伍不断优化，但是科技人才队伍结构不合理，科技人才队伍建设比较薄弱。目前，在河北省高校R&D 活动中缺乏高水平的拔尖人才和优秀学科带头人，拥有博士学历的R&D 人员仅占全国拥有博士学历的R&D 人员全时当量的1.5%，从事基础研究的人员占全国基础研究人员的2.3%，R&D 人才队伍素质薄弱直接导致河北省难以开展高水平的重大科技前沿研究。

4、科技成果少，科技成果转化率不高。河北省R&D 成果相对于全国水平较少。河北省的有效专利数在全国位于第15 位，仅占全国有效专利数的1.5%。科技成果水平有待提高，河北省的R&D 活动与应用存在脱钩现象，根据2009 年中国产学研合作教育峰会上的数据，河北省很多高校的科研成果转化率不足20%。河北省科技市场的合同成交额仅占全国的5%。科技成果转化率低，造成了河北省科研资源的极大浪费。

四、推动河北省R&D活动发展的政策建议

针对河北省R&D 政策实施存在的问题，为了有效整合各项资源，提高R&D 政策的实施效果，可采取以下措施：

1、调整财税、金融政策，提高对中小企业的支持力度。调整财政政策，继续加大对R&D 活动的投入力度，增加R&D 支出占GDP 的比重；加大财政科技拨款中基础研究所占的比重，提高对基础研究的支持力度；扩大对中小企业的投资规模，制定有助于中小企业发展的金融政策，设立专门的R&D 活动的担保基金，为企业的融资提供担保服务。支持符合条件的创新项目上市融资，实现产业资本、知识资本和金融资本的有机结合。进一步收税管理体制改革，实施税收优惠多元化，改变简单的税额减免与对税率的直接优惠方式，采用发达国家广泛应用的加速折旧、投资抵免技术开发基金等优惠手段。

2、完善科技人才政策，创建良好的科技人才发展环境。河北省应进一步完善科技人才政策。一是加速本土高科技人才培养，制定有利于优秀人才选拔、管理、培养和使用的先进政策，尤其要有计划、有步骤地积极培养和造就青年高级科技人才，加速学科带头人的培养；二是制定人才激励政策，加大人事、户籍、待业、医疗这方等改革力度，提高R&D 人才的待遇，改革分配结构和分配方式，激励R&D 人才。

3、健全科技成果转化政策体系，加大科技成果转化力度。要通过科技奖励政策引导科技转化效果，减免科技成果转让和应用投入的地方性税收。健全知识产权的保护政策，对科技成果推广应用有积极共享的单位和个人提供知识产权的有效保护。鼓励建立产学研的结合，通过税收、科技奖励等政策鼓励企业与科研机构和高等院校的合作，促进科技成果的转化。

4、建立有效的R&D政策评估体系。为保证河北省R&D 政策的有效实施，河北省应加快建立政策实施的评估与监督体系，定期对R&D 活动和R&D 政策的实施效果进行评估。通过评估，发现R&D 活动和R&D 政策实施过程中存在的问题，调整思路，采取有效措施解决问题。建立独立的评估机构，建立监督机制，以减少和避免政策实施过程中的盲目行为。

［1］国家统计局、科学技术部.中国科技统计年鉴［M］.北京：中国统计出版社，2008.

［2］国家统计局、科学技术部.中国科技统计年鉴［M］.北京：中国统计出版社，2010.

［3］国家统计局、科学技术部.中国科技统计年鉴［M］.北京：中国统计出版社，2012.

［4］姜琳琳.辽宁省科技创新政策实施效果评价研究［D］.沈阳：沈阳理工大学，2010.