企业研发过程中的知识产权管理

崔德国

（苏州矩阵光电有限公司，江苏 张家港215614）

0 前言

专利作为技术信息最有效的载体，囊括了全球90%以上的最新技术情报，相比一般技术刊物所提供的信息早5—6年，而且内容翔实准确。据世界知识产权组织估算，如果能够有效地利用专利信息，可使企业研发工作平均缩短技术研发周期60%，节约科研经费40%。［1］如何加强研发过程中知识产权的管理，是中国企业面临的课题。

1 研发过程中的知识产权管理内容

根据《企业知识产权管理规范》研究开发规定，研究开发阶段的知识产权管理包括：

（1）对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；

（2）在检索分析的基础上，制定知识产权规划；

（3）根据与监控研发开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险；

（4）督促研究人员及时报告研究开发成果；

（5）及时对研发开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权；

（6）保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。

据此，可将研发过程分为研发立项、产品开发、产品上市或产业化三个阶段，每个阶段都有相应的知识产权管理标准。

2 研发立项阶段的知识产权管理

2.1 专利检索意义

将知识产权工作纳入研发项目管理中，专利工程师将成为研发项目组员并参与整个项目。在立项阶段，主要是了解项目所在领域的宏观专利情况，与市场调研工作相辅相成，了解市场主要竞争对手的专利情况、专利布局状况，从而为立项决策提供依据。［2］

在研发选题立项前进行专利检索，可全面了解该技术领域、确定研究方向，避免重复开发，节省研发成本；在研发中进行专利检索，将有助于科研人员开拓思路，提前发现现有专利陷阱，并尽早作专利回避和创新设计。另外，研发人员可查阅公开的专利说明书，来启发思维、压缩创新成本。

2.2 常用专利分析方法

专利分析方法从研究对象的维度进行分类，通常包括：技术分析、市场主体分析、区域分析及其它分析四类。

2.2.1 专利技术分析

专利技术分析在对专利进行定量分析或定性分析的基础上，制作与技术相关的专利分析图，并对图表进行解读得出相关结论的方法。可以反映某一技术的发展趋势、生命周期、发展路线、技术热点/空白点等，其结论通常能研发立项提供参考依据。［3］

2.2.2 市场主体分析

专利市场主体分析是指通过分析主要市场主体技术的专利申请量发展变化，反映市场主体技术的发展水平和发展趋势；通过分析主要市场主体之间的技术研发重点和研发方向的异同，理清主要市场主体之间的竞争态势和合作可能性。

2.2.3 区域分析

区域分析是在对专利进行定量分析或者定性分析的基础上，制作与国家或地区相关的专利分析图表，对图表进行解读得出相关结论。可以反映一个国家或地区的研发实力，为国家或地区间竞争对抗及全球范围内专利布局提供参考依据。［4］

2.3 专利地图运用

专利地图是一种专利情报的研究方法和表现形式，它将科技、经济、法律在内的各类专利情报进行加工、剖析，整理制成各种直观的图表，有类似地图的指向功能。专利地图为决策者提供更直观的情报支持，特别可以用来对不同国家和地区竞争对手的专利技术分布情况进行监视，做到知彼知己。

专利地图包括：引证关系技术族谱图、技术/功效矩阵图、技术发展图等，从这些图表可以看出特定技术的动向，并预测技术的未来趋势，为研发过程的“回避设计”、“技术地雷”、“技术挖洞”等战略提供信息依据和参考，对技术创新具有重要作用。

3 产品开发阶段的知识产权管理

3.1 充分利用现有技术

通过研发现有专利的技术文献，分析技术方案启示，有助于企业研发人员开拓视野，吸取技术精华，用于本企业的技术创新，同时可以为本企业节约大量研发成本，避免进入竞争对手设下的专利陷阱。

3.2 合作开发或知识产权并购

某些高校或公司拥有的专利对本企业的研发或者新产品设计很关键，但这些高校或公司本身却并不生产这样的产品，这样的高校或者公司就可能是自己的合作伙伴。通过合作，企业可以快速更新产品，节约研发成本。企业甚至可通过人才交流、兼职聘用等方式，吸引高校的技术团队为本企业的研发服务。还可以采用许可、购买甚至并购等行形式取得专利的使用权，避免侵权纠纷。

3.3 研发过程的商业秘密保护

在研发过程中，特别是技术尚未成熟或者对技术尚未采取法律保护措施前，要运行各种手段来保护公司的技术秘密。具体可从人员、设备、文件、环境等方面着手。

3.3.1 人员管理：明确接触技术秘密的人员，并相应等级的保密措施和接触权限，并签署保守商业秘密与竞业限制协议；

3.3.2 设备管理：对容易造成技术秘密流失的设备建立管理制度，规范使用人员、目的、方式与资料的流通；

3.3.3 保密文件管理：对技术秘密文件制定严格的文件保密制度，建立查阅、保管、传递及销毁等流程；

3.3.4 环境设施管理：企业对于研发场所、关键设备存放区域等环境应采取措施、严格管理，一般员工及访客禁止进入。

4 研发形成知识产权的财税政策

4.1 专利申请补贴

为全面实施知识产权战略，从中央到省、市、区的各级财政都设立专项资金，资助各企业的专利申请，企业在专利受理后，可凭相关材料申请资金补贴。以笔者公司所在的江苏省张家港市为例，张家港市科技局在2010年6月21日制定了《张家港市专利专项资金管理办法》，对企业专利申请按标准给予资助，该资助额度基本可以抵消申请专利所承担的官费和代理费。

4.2 研发费用加计扣除

研究开发费用的加计扣除，是指企业为开发新技术、新产品、新工艺发生的研究开发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按照规定据实扣除的基础上，按照研究开发费用的50%加计扣除；形成无形资产的，按照无形资产成本的150%摊销。

4.3 技术合同认定及财政补贴

财税字（1999）273号规定：对单位和个人从事技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务业务取得的收入，免征营业税。《企业所得税法实施条例》规定：一个纳税年度内，居民企业因技术转让所得的不超过500万的，免征企业所得税，超过500万的，减半征收企业所得税。

《苏州市科技成果转化服务平台运行实施细则（试行）》规定，技术购买方如技术转让或技术开发项目合同经技术登记认定，并在苏州市科技局进行项目备案，将以科技成果转化按照合同交易额5%-10%给予补贴。

4.4 高新技术产品申报

高新技术产品是指符合国家和省高新技术重点范围、技术领域和产品参考目录的全新型产品，或省内首次生产的换代型产品，或国内首次生产的改进型产品、创新产品等。企业研发的新产品申报高新技术产品，不仅可以获得政府税收优惠，还可申请高新技术产品专项补贴，一举两得。

［1］陈国海.企业专利分析系统中国关键技术的研究和实现[D].浙江大学,2007.

［2］宋巧丽.研发过程中的知识产权管理[J].中国发明与专利，2011,5.

［3］杨铁军.专利分析实物手册[M].知识产权出版社,2012.

［4］肖沪卫.专利地图方法与运用[M].上海交通大学出版社,2011.