环境规制促进产业结构优化升级的绩效分析

龚海林

（江西师范大学 数学与信息科学学院，江西 南昌 330022）＊

一、引 言

在经济发展水平较落后时期，环境效应较差的工业会有较大的发展空间，随着经济的高速发展，人们将更加关注资源利用和环境改善，而发展环境效应较好的产业成为必然选择，因而“调结构”成为我国建设“两型社会”的重要手段。事实上产业结构的调整就是平衡经济增长与环境保护之间的关系，而这种调整是离不开政府介入的，政府可以通过制定环境规制来影响市场行为，不断促进产业结构优化升级。

李瑾（2007）研究发现严厉的环境规制政策会促进清洁技术的不断创新，因而有利于整个产业结构的优化升级［1］。而李强（2009）在李瑾研究的基础上进一步从产业结构调整的视角，研究发现环境规制政策能够激发企业进行技术创新，优化升级产业结构［2］。李春米（2010）通过实证发现环境污染治理投资是产业结构变动的格兰杰原因［3］。王询等（2011）研究发现产业结构水平是工业污染的重要因素，环境规制力度越高，环境污染水平也就越低，并认为这主要是因为在严厉的环境规制下，产业结构得到了优化升级［4］。梅国平等（2013）研究了环境规制对产业结构优化升级的传导机制，提出了环境规制促进产业结构优化升级的内涵式发展模式［5］。

现有文献大都是实证研究环境规制对产业结构是否存在影响，鲜有文献从产业结构变迁的理论角度系统研究环境规制对产业结构优化升级的影响。本文分析了环境规制对产业结构优化升级的影响机理及其效果，测算了环境规制基于不同途径对产业结构优化升级的影响绩效，并对此进行比较分析寻找环境规制促进产业结构优化升级的有效途径。

二、环境规制促进产业结构优化升级的机理分析

根据产业结构理论，影响产业结构变迁的因素主要有需求因素、供给因素和产业政策等，我们基于这三个主要因素研究环境规制促进产业结构优化升级的影响机理。在环境规制约束下，企业必须为自己的生产活动所产生的污染进行投资治理，在追求最大效益的驱动下，企业必须想方设法地消减这种非生产性的成本增加。一个简单有效的方法便是转嫁给消费者，因而这类产品的价格便会上涨，消费者便会少消费这种产品，抑或寻找其替代品，因而消费需求受到影响，居民的消费结构也随之发生变化，进而影响产业结构。还有一种行之有效的方法便是企业通过采取一定措施真正降低产品的生产成本。首先，企业可以通过进行产业转移降低环境规制成本。企业可以充分发挥比较优势理论，将本国环境规制较强的产业转移到规制较弱的他国以降低环境规制所带来的生产成本增加，产业的转移必然会影响到一国的产业结构。如 Xing ＆ Kolstad（2002）［6］、朱平芳等（2011）［7］的研究。其次，企业可以通过技术创新以弥补成本增加。因为技术的创新可以提高企业的生产率，较高的生产率通常意味着较少的投入却有着较高的产出，因而技术创新能够消减环境规制所带来的成本增加，而技术的不断创新也能够促进产业结构的不断变迁，如Porter等（1991，1995）［8，9］；张成等（2011）［10］的研究。如果这些措施还是无法消减环境规制所带来的成本时，那么企业就可能减少其投资，甚至改变其投资方向，从而经济系统中的投资需求或投资结构将会发生改变，产业结构也将随之改变。

此外，环境规制约束下所带来的生产成本增加对潜在企业来说可能是一个沉没成本，从而对新企业形成了壁垒效应，这种壁垒可能是资本层面上的，也可能是技术层面上的，从而阻止了新企业的进入，而受规制影响较小的行业相对来说就获得更多的进入机会，从而影响着产业结构。

总之，环境规制可以通过施加更加严格的环境标准来改变企业的成本收益而影响企业的行为选择和产业绩效，进而影响产业结构，其作用机理可用以下简单的流程图来表示（见图1）。

图1 环境规制促进产业结构优化升级的影响机理

三、实证研究

以下基于中国2000～2010年的省际面板数据分别构建环境规制与中间变量、中间变量与产业结构优化升级以及环境规制与产业结构优化升级的计量模型对此进行详细分析。

（一）数据来源及主要变量说明

文中数据主要来源于《新中国六十年统计资料汇编》以及2001～2011年的《中国统计年鉴》、《中国环境年鉴》。其中2000～2008年的城市化进程数据来源于《新中国六十年统计资料汇编》，2009年的相关数据来源于《2010年中国统计年鉴》，2010年的数据来源于《2010年第六次全国人口普查主要数据》；企业进入数据、国际贸易、经济开放度、消费需求、投资需求、工业成本费用利润率、经济发展水平、平均工资水平以及技术进步新相关数据均来源于2001～2011年《中国统计年鉴》；环境规制的相关数据来源于2001～2011年《中国环境年鉴》。所涉及到的外汇数据均使用当年的平均汇率进行了换算，与产出相关的经济数据也以2000年为基年使用国内生产总值平减指数进行了折算。

环境规制变量（er）：用各省份治理工业污染的投资完成额来度量环境规制。

产业结构优化升级指标（cy）：本文借鉴徐德云（2008）的研究结果［11］，用以下计算公式来刻画产业结构的优化升级：l3×3，其中cy表示产业结构优化升级指数，li为第i产业的就业劳动力与整个就业劳动力的比值。cy的取值范围为1～3，如果该指标越接近1，则意味着一国或地区产业结构层次越低，反之，其越接近3，则表示该国或地区的产业结构层次越高。

中间影响变量的度量。（1）需求因素：消费需求（xf）使用城乡居民生活的恩格尔指数来表示；我们使用投资结构优化升级系数来刻画投资需求（tz），具体计算公式×3，其中ti为第i产业的投资在总投资总额中的占比，tz越大表示投资需求结构越高。（2）供给因素（技术进步（kj））：采用被批准的专利数来表示。（3）产业政策：使用外商直接投资来度量国际贸易（fdi）；产业的进入壁垒比较难刻画，我们采用企业进入（qy）来表示此变量，因为企业进入数量多就表示壁垒效应小，反之则壁垒效应大。我们用各地区规模以上的工业企业数来刻画这一指标。

此外，计量模型中还会涉及到的一些控制变量：经济发展水平（agdp）采用人均国内生产总值来刻画，工业成本费用利润率（lrl）使用各地规模以上工业企业成本费用利润率来表示，以商品进出口总额占GDP 总额的比例来表示经济开放度（kfd），以城镇集体单位职工年均名义工资来近似代替工资水平（gzsp），采用城市人口占比表示城市化进程（csh）。

（二）计量结果分析

从定性的角度来说，选择固定效应会更适合本模型的估计，Hausman检验结果也支持固定效应模型优于随机效应模型。因此，这里只给出七个计量模型的固定效应结果。模型的调整R2都在0.88以上，这表明模型的拟合度较好；P值也显示计量模型在统计学意义上是显著的。因此，可以用以上模型的计量结果进行分析，具体结果见表1及表2。

模型1的结果显示环境规制的实施有利于消费结构的升级，控制变量人均GDP的系数为负也表明随着经济的发展，居民的消费结构也会不断升级优化。模型2的结果显示，随着环境规制严厉程度的不断增强，投资结构系数会趋向高级化；控制变量人均GDP的系数为正也表明经济的发展有利于投资结构的优化升级。因此，我们应加强环境规制对居民消费以及投资需求的引导作用，同时大力发展生产力，保持经济平稳快速增长，充分发挥环境规制以及经济增长对消费结构和投资结构优化升级的促进作用。

表1 环境规制对中间变量的影响效果

模型3表明环境规制对工业企业的进入并没有形成壁垒效应，可能是我国还处在工业化进程当中，较弱的环境规制并没有在技术或资本等方面对工业企业的进入形成阻碍作用。因此，我国工业化进程中，必须加强环境规制建设，充分发挥环境规制在技术或资本量方面对工业企业进入的壁垒效应，引导企业向高级化方向发展。

模型4的结果显示环境规制对技术创新具有激励效应。在环境规制约束下，企业会通过技术创新来增强单位治污支出的治理效果以弥补成本损失。经济开放度的提升有利于企业生产技术创新，但统计意义上并不显著，而经济发展水平对技术创新表现为显著的正向促进作用。因此，我国在加大开放力度，积极引进境外的先进技术，充分发挥境外先进管理经验和先进生产技术对本地技术创新溢出效应的同时，更应注重本土经济发展水平对科技创新的促进作用，充分发挥本地的自主创新能力。

表2 产业结构优化升级的计量结果

模型5的结果表明，目前我国较弱的环境规制并没有阻碍外资的进入，而是吸引外资进入的一个重要因素。

模型6显示我国环境规制对产业结构的优化升级具有显著的正面促进作用，在环境规制约束下，由于消费需求结构、投资需求结构的升级优化以及技术进步和国际贸易等影响，产业结构不断优化升级。

模型7的结果进一步表明除了工业企业进入不利于产业结构的优化升级之外，消费结构、投资结构的升级、技术创新以及国际贸易对产业结构的高级化发展都有正向促进作用，但国际贸易的促进作用在统计学意义上并不显著。模型结果还表明城市化进程以及经济开放度的提高有利于我国的产业结构优化升级。

（三）环境规制影响产业结构优化升级的绩效分析

以上计量分析结果表明环境规制能够有效影响中间变量（消费结构、投资结构、企业进入、技术创新以及国际贸易），通过中间变量进一步促进产业结构优化升级。但是，环境规制对中间变量的影响绩效存在差异，而且中间变量对产业结构的优化升级影响绩效也各不相同，因此，基于不同中间变量，环境规制对产业结构优化升级的影响绩效也应该存在差异②。

环境规制基于不同中间变量——消费结构、投资结构、企业进入、技术创新以及国际贸易对产业结构优化升级的影响绩效分别为：0.001575、0.017342、－0.0069、0.001217和0.000114。环境规制基于工业企业进入对产业结构优化升级的绩效表现为负数，这主要是因为我国现在正处于工业化进程中，环境规制并没有对工业企业的进入形成壁垒效应，环境规制能够有效地通过投资需求、消费需求、技术进步和国际贸易来促进产业结构优化升级，且影响绩效依次递减。环境规制是政府为了保护环境而采取的对社会经济活动具有限制性的一切措施、政策、法律及其实施过程，首先，一方面，环境规制对投资结构的影响有直接效应，政府为了保护环境，往往会直接制定政策引导资本的流向，进而影响产业结构；另一方面环境规制的实施进一步加剧了不同产业间的生产成本的差异，那些产出高、污染少的产业将进一步具有成本优势，资本将流向这些产业，因此，环境规制基于投资结构对产业结构的优化升级具有较大的影响绩效。其次，环境规制约束下，产品的生产成本不断提高，为了抵消这种生产成本的提高，一方面，厂商将部分成本转嫁给消费者，提高产品的消费价格，这样势必影响居民的消费需求，进而促进居民消费结构升级，另一方面，厂商积极进行技术创新，通过技术创新提高生产率，降低生产成本，无论是消费结构的升级还是技术创新都将促进产业结构优化升级，因此，环境规制也能基于消费结构和技术创新对产业结构优化升级产生正向的影响，但这种间接的影响绩效不大。再者，中国较弱的环境规制对外资具有吸引作用，大量污染较重的加工业进入我国，不利于我国的产业结构优化升级，但在外资进入的同时，国外的一些先进生产技术等也随之被引入，又促进了我国的产业结构优化升级，因此，在这种正负效应的综合作用下，环境规制基于国际贸易途径对产业结构优化升级的绩效较小。

四、主要结论及政策建议

本文首先基于产业组织理论分析环境规制作用于消费需求、投资需求、企业进入、技术创新以及国际贸易进而影响产业结构优化升级的机理；其次，测算了环境规制基于不同途径对产业结构优化升级的影响绩效，经验分析结果表明：环境规制能够有效促进产业结构优化升级，其中，环境规制通过投资需求途径促进产业结构优化升级的绩效最大，其次是消费需求和技术创新途径，基于国际贸易途径的影响绩效最小。

因此，我国应继续加强环境规制建设，进一步提高环境规制强度以促进产业结构的优化升级，在设置环境规制时应注重优化环境规制形式，正确利用好环境规制基于不同途径对产业结构优化升级的影响差异。首先，应充分发挥环境规制对投资结构的促进作用。政府一方面可以通过行政命令等环境规制政策积极引导企业资本流向能耗低、产出高、污染少的产业，另一方面，也可以通过排污费——返还机制和税收——补贴机制等市场型环境规制手段加剧产业间的生产成本差距，间接引导企业资本流向，优化投资结构，从而促进产业结构优化升级。其次，应积极引导环境规制对消费结构升级的促进作用和激发环境规制对技术创新的激励效应。政府一方面可以通过加强对绿色消费、环保健康生活等环境规制的宣传，促进居民消费由生存型消费向发展享受型消费升级以带动产业结构优化升级；另一方面，应通过环境税、排污权交易系统等市场型环境规制手段积极激发企业的技术创新以促使产业结构优化升级。再者，正确引导环境规制对国际贸易的正向促进作用。积极引进那些技术含量高且外溢效应明显的产业以促使本土产业的进化，从而进一步推进整个产业结构的优化升级。

注释：

① 此处用经济学中的弹性来刻画绩效，基于不同中间变量环境规制对产业结构优化升级的绩效就可以界定为中间变量关于环境规制的弹性乘以产业结构优化升级关于中间变量的弹性；双对数模型的估计系数即为弹性，而对非双对数模型，弹性系数也可进行简单推导计算，囿于篇幅限制，本文不作详细推导，有兴趣的读者可来函索取。

［1］李瑾.环境政策诱导下的技术扩散效应研究［J］.当代财经，2007，（7）：18－23.

［2］李强.环境规制与区域技术创新——基于中国省际面板数据的实证分析［J］.中南财经政法大学学报，2009，（4）：18－23.

［3］李春米.经济增长、环境规制与产业结构［J］.兰州大学学报（社会科学版），2010，（5）：96－102.

［4］王询，张为杰.环境规制、产业结构与中国工业污染的区域差异［J］.财经问题研究，2011，（11）：23－30.

［5］梅国平，龚海林.环境规制对产业结构变迁的影响机制研究［J］.经济经纬，2013，（2）：72－76.

［6］Xing，Y.and C.D.Kolstad.Do lax environmental regulations attract foreign investment［J］.Environmental and Resources Economics，2002，（21）：1－22.

［7］朱平芳，张征宇，姜国麟.FDI与环境规制：基于地方分权视角的实证研究［J］.经济研究，2011，（6）：133－145.

［8］Porter ME.America’s green strategy［J］.Scientific American，1991，（4）：168.

［9］Porter，Michael E.Claasvander linde，towarda new conception of the environment competitiveness relationship［J］.Journal of E－conomic Perspectives，1995，（4）：97－118.

［10］张成等.环境规制强度和生产技术进步［J］，经济研究，2011，（2）：113－124.

［11］王素梅，高燕.政府绩效审计发展与审计体制的相关性研究——基于中美经验数据的分析［J］.财经理论与实践，2012，（6）：66－69.

［12］徐德云.产业结构升级形态决定、测度的一个理论解释及验证［J］.财政研究，2008，（1）：46－49.